一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、 下面關(guān)于記賬式國債的特點的闡述錯誤的是（ ?。?BR> A．流通性好
B．可上市轉(zhuǎn)讓
C．期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行
D．通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
2、證券市場監(jiān)管的手段不包括（ ）。
A．法律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．行政手段
D．市場手段
3、 歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（ ?。?。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．熊貓債券
D．無國籍債券
4、 基金按（ ?。?，可分為封閉式基金和開放式基金。
A．投資標(biāo)的劃分
B．基金的組織形式不同
C．投資目標(biāo)劃分
D．基金運(yùn)作方式不同
5、 在公司證券中，通常將銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（ ?。?。
A．股票
B．商業(yè)債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．金融債券
6、 下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
B．固定收入型基金的主要投資對象是債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C．收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低
D．一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
7、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．證券行業(yè)公會
8、 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
9、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（ ?。?BR> A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點
C．符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
10、 我國的（ ?。┩ㄟ^各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A．赤字國債
B．記賬式國債
C．憑證式國債
D．非流通國債11、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（ ?。?BR> A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．日前，我國封閉式基金按照0．33%的比例計提基金托管費(fèi)
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
12、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．監(jiān)察委員會
D．總經(jīng)理
13、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
14、 下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．遠(yuǎn)期合同
C．期貨合同
D．互換和期權(quán)
15、 股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（ ?。┏绦蚍峙?。
A．提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
16、 （ ?。┑某闪?biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)已經(jīng)基本形成。
A．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．深圳證券登記結(jié)算公司
C．上海證券登記結(jié)算公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
17、 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（ ?。?BR> A．股票
B．金融證券
C．商業(yè)票據(jù)
D．公司債券
18、 中國證券業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)由（ ）制定。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．證券交易所
19、 股票的市場價格一般是指（ ?。?BR> A．股票的發(fā)行價格
B．股票的賬面價值
C．股票的票面價值
D．股票在二級市場上交易的價格
20、 下列事項中，對我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定描述錯誤的是（ ?。?BR> A．代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
C．更換基金管理人、基金托管人
D．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限21、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（ ）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，45%
D．33%，50%
22、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ）。
A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證
23、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
24、 美國的證券市場是從買賣（ ）開始的。
A．股票
B．基金
C．政府債券
D．企業(yè)債券
25、 下面關(guān)于B股的闡述錯誤的是（ ?。?。
A．采取記名股票形式
B．以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣
C．境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自從對境內(nèi)居民個人開放8股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
26、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
27、 下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
28、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔(dān)任。
A．實力雄厚的證券公司
B．信托投資公司
C．商業(yè)銀行
D．基金公司
29、 目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ?。ǔ２扇≠I入并持有到期策略。
A．個人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．國有企業(yè)
D．外資企業(yè)
30、 關(guān)于資本證券，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．持有人有一定的收入請求權(quán)
B．有價證券即指資本證券
C．有價證券是資本證券的主要形式
D．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
31、 以個人為發(fā)行對象的（ ?。?，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
A．短期國債
B．流通國債
C．中期國債
D．非流通國債
32、 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．歐洲債券
B．亞洲債券
C．外國債券
D．國際債券
33、 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（ ?。?BR> A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B．乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D．丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
34、 16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——（ ?。┏霈F(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。
A．有限責(zé)任公司
B．合伙制企業(yè)
C．獨(dú)資制企業(yè)
D．股份公司
35、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ?。?。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正美式期權(quán)
D．奇異型期權(quán)
36、 下面屬于已上市流通股份的是（ ?。?BR> A．A股
B．發(fā)起人股份
C．內(nèi)部職工股
D．募集法人股份41、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
42、 1999年11月4日，美國國會通過（ ），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
43、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
44、 IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A．日本
B．中國香港
C．美國
D．德國
45、 下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是（ ?。?。
A．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
C．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系
D．是相互制衡的關(guān)系
46、 關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是（ ?。?。
A．中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”
B．該指數(shù)按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù)
C．該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
D．該指數(shù)對長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理
47、 3個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ?。?。
A．100與年收益率的差
B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
48、 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ?。?。
A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險管理能力為目的
D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
49、 下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．政策風(fēng)險
B．信用風(fēng)險
C．經(jīng)營風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險
50、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
37、商業(yè)本票屬于（ ）。
A．商品證券
B．有價證券
C．資本證券
D．貨幣證券
38、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%
39、 （ ?。┦亲顝?fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運(yùn)用。
A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．金融互換
40、 關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．是法人
B．以盈利為目的
C．為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D．設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)41、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（ ?。?BR> A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
42、 1999年11月4日，美國國會通過（ ?。?，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
43、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
44、 IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A．日本
B．中國香港
C．美國
D．德國
45、 下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是（ ?。?BR> A．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
C．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系
D．是相互制衡的關(guān)系
46、 關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是（ ?。?。
A．中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”
B．該指數(shù)按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù)
C．該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
D．該指數(shù)對長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理
47、 3個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ?。?BR> A．100與年收益率的差
B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
48、 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ?。?BR> A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險管理能力為目的
D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
49、 下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．政策風(fēng)險
B．信用風(fēng)險
C．經(jīng)營風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險
50、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)51、 關(guān)于證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是（ ）。
A．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險
B．無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險
C．證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D．投資者購買基金，相對于購買債券而言，由于能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利
52、 下列說法不正確的是（ ）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．中介機(jī)構(gòu)是指為證券的流通提供場所的各類機(jī)構(gòu)
C．證券公司的主要業(yè)務(wù)是有價證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢等
D．中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)
53、 關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是（ ?。?。
A．托管費(fèi)是基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C．托管費(fèi)率會因基金種類不同而異
D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人
54、 上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ）納入證券投資者保護(hù)基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
55、 我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。
A．25%
B．35%
C．45%
D．55%
56、按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
57、 根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券
B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券和金融債券
D．信托投資基金
58、 集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．30%
B．25%
C．20%
D．10%
59、 改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（ ?。?4個月內(nèi)不得超過（ ）。
A．5%，8%
B．10%，20%
C．5%，10%
D．15%，25%
60、 世界上第一家股票交易所于1602年在（ ）成立。
A．英國的倫敦
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．荷蘭的阿姆斯特丹二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、 下面關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ）。
A．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
B．發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C．發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D．與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
62、 下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是（ ?。?。
A．股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份，按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股
B．上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排
C．中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作
D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場整體情況擇機(jī)實行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股
63、 債券的投資收益來自（ ?。?BR> A．債券的利息收益
B．資本利得
C．再投資收益
D．轉(zhuǎn)股收益
64、 衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（ ?。?。
A．銷售利潤率
B．每股收益
C．凈資產(chǎn)收益率
D．杠桿比率
65、 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括（ ?。?。
A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．指數(shù)基金
66、 對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ?。?。
A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
B．避免基金操縱市場
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
D．督促基金改進(jìn)投資策略
67、 股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益
B．選擇管理者
C．重大決策
D．對公司財產(chǎn)的直接支配處理
68、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?。
A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
69、 證券公司經(jīng)營（ ?。┮约捌渌C券業(yè)務(wù)中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
70、 債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（ ）。
A．憑證式債券
B．實物債券
C．記賬式債券
D．資本債券71、 我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（ ）。
A．票面金額
B．超過票面金額
C．任意金額
D．低于票面金額
72、 股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。
A．選擇樣本股
B．選定某基期
C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正
D．指數(shù)化
73、 我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（ ?。?。
A．利隨本清
B．定期付息
C．貼現(xiàn)發(fā)行
D．不定期付息
74、 設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?BR> A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B．有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
75、 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（ ?。?。
A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B．對會員單位的自律管理
C．對從業(yè)人員的自律管理
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
76、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（ ?。┬袨椤?BR> A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
77、 現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ ?。?BR> A．工業(yè)股價平均數(shù)
B．商業(yè)股價平均數(shù)
C．運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)
D．公用事業(yè)股價平均數(shù)
78、 參與證券投資的各類基金包括（ ?。?。
A．社?；?BR> B．社會公益基金
C．證券投資基金
D．外國機(jī)構(gòu)投資者
79、 優(yōu)先股票的特征包括（ ?。?。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．一般無表決權(quán)
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
80、 下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（ ?。?。
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
81、 熊貓債券（ ）。
A．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券
B．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券
C．屬于歐洲債券
D．屬于外國債券
82、 金融期貨的基本功能有（ ）。
A．套期保值功能
B．價格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
83、 可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（ ）。
A．定居在國外的中國公民
B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．外國的自然人、法人和其他組織
D．境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)
84、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
85、 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ?。?。
A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D．業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理
86、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是（ ?。?。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C．財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
87、 信息披露制度的意義包括（ ?。?BR> A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B．有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
88、 新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ?。?BR> A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
89、 公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
90、 關(guān)于外國債券論述不正確的是（ ?。?。
A．武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B．目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C．外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家91、 證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（ ?。?。
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
92、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
D．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
93、 下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（ ）。
A．證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場
B．證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
C．證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一
D．從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所
94、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．國際債券
95、 賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（ ）。
A．保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B．保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價值
C．增加公司的募集資金
D．確保公司股份能足額認(rèn)購
96、 下列關(guān)于四個重要日期含義的敘述有誤的是（ ）。
A．股利宣布曰是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
97、 公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（ ?。┕煞輰儆诨静涣魍ü煞?。
A．公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B．國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C．凍結(jié)股份、受限的員工持股
D．交叉持股
98、 債券的基本性質(zhì)有（ ?。?BR> A．債券屬于有價證券
B．債券是債權(quán)的表現(xiàn)
C．債券屬于無風(fēng)險證券
D．債券是一種虛擬資本
99、 證券市場的停滯階段不包括（ ?。?。
A．20世紀(jì)初
B．1929—1933年
C．20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
100、 決定再投資收益的主要因素是（ ）。
A．債券的償還期限
B．息票收入
C．宏觀經(jīng)濟(jì)政策
D．市場利率的變化
101、 下面屬于國有股權(quán)的組成部分的是（ ）。
A．國有法人股
B．國家股
C．社會公眾股
D．法人股
102、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ?。?。
A．建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
B．建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場
C．健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益
D．以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
103、 我國的金融債券主要有（ ?。?BR> A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行債券
C．保險公司次級債務(wù)
D．證券公司債券
104、 我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B．允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)
C．加入后4年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司
D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
105、 金融時報證券交易所指數(shù)包括（ ?。?BR> A．金融時報工業(yè)股票指數(shù)
B．FT-200指數(shù)
C．100種股票交易指數(shù)
D．綜合精算股票指數(shù)
106、 國家股的資金主要來源于（ ?。?。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
107、 股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，不由（ ）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。
A．H股市場相關(guān)股東
B．A股市場相關(guān)股東
C．B股市場相關(guān)股東
D．A、B、H股市場相關(guān)股東
108、 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．證券市場一體化
B．投資者個人化
C．金融創(chuàng)新深化
D．交易所重組與會員化
109、 基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ?。┑认鄳?yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．募集資金
B．交易監(jiān)督
C．信息披露、資金清算與會計核算
D．資產(chǎn)保管．
110、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ?。?BR> A．所借貸貨幣資金的數(shù)額
B．借貸的時間
C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
D．借貸貨幣資金的幣種
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B)
111、 主動型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。（ ?。?BR> 112、 在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（ ）
113、 貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，是指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
114、 20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。（ ?。?BR> 115、 股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 116、 歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)并發(fā)展起來的。（ ?。?BR> 117、 證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（ ）
118、 首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 119、 在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（ ?。?BR> 120、 ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。（ ?。?BR> 121、 封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進(jìn)行長期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計劃內(nèi)進(jìn)行。（ ?。?BR> 122、 2002年，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段。（ ?。?BR> 123、 所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管*對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（ ?。?BR> 124、 股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。（ ?。?BR> 125、 20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（ ）
126、 目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。（ ）
127、 混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，并且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（ ?。?BR> 128、 無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（ ）
129、 附有出售選擇權(quán)條款的債券是指債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。（ ）
130、 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。（ ?。?31、 購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是浮動收益證券、普通股票等。（ ?。?BR> 132、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。（ ）
133、 我國證券交易所是以盈利為目的的法人。（ ?。?BR> 134、 根據(jù)全國銀行問同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。（ ?。?BR> 135、 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。（ ?。?BR> 136、 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。（ ?。?BR> 137、 中小企業(yè)板塊開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。（ ?。?BR> 138、 優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（ ?。?BR> 139、 招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。（ ?。?BR> 140、 《中華人民共和國公司法》的頒布和實施，是我國證券發(fā)展的重要里程碑，具有深遠(yuǎn)的歷史意義。（ ?。?BR> 141、 外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（ ?。?BR> 142、 在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票視為金融證券。（ ?。?BR> 143、 根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。（ ?。?BR> 144、 金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性。（ ）
145、 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所ETF以及基于總回報資產(chǎn)合約(TRAKRS)的期貨代表性。（ ?。?BR> 146、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。（ ?。?BR> 147、 存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。（ ?。?BR> 148、 儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和財政部統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風(fēng)險。（ ）
149、 在通貨膨脹條件下，最容易受到損害的是固定收益證券。（ ）
150、 被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。（ ?。?BR>
1、 下面關(guān)于記賬式國債的特點的闡述錯誤的是（ ?。?BR> A．流通性好
B．可上市轉(zhuǎn)讓
C．期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行
D．通過交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券的發(fā)行成本
2、證券市場監(jiān)管的手段不包括（ ）。
A．法律手段
B．經(jīng)濟(jì)手段
C．行政手段
D．市場手段
3、 歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱（ ?。?。
A．揚(yáng)基債券
B．武士債券
C．熊貓債券
D．無國籍債券
4、 基金按（ ?。?，可分為封閉式基金和開放式基金。
A．投資標(biāo)的劃分
B．基金的組織形式不同
C．投資目標(biāo)劃分
D．基金運(yùn)作方式不同
5、 在公司證券中，通常將銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（ ?。?。
A．股票
B．商業(yè)債券
C．商業(yè)票據(jù)
D．金融債券
6、 下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的收入為目的
B．固定收入型基金的主要投資對象是債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小
C．收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低
D．一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金
7、 證券投資咨詢公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)資格標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定機(jī)構(gòu)是（ ?。?。
A．財政部
B．中國人民銀行
C．國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．證券行業(yè)公會
8、 關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)描述錯誤的是（ ?。?。
A．中小企業(yè)板指數(shù)以全部在中小企業(yè)板上市后并正常交易的股票為樣本
B．中小板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量作為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)
C．由深圳證券交易所編制
D．中小企業(yè)板指數(shù)屬于分類指數(shù)類
9、 關(guān)于中證全債指數(shù)，下列敘述錯誤的有（ ?。?BR> A．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用簡單平均加權(quán)方法計算
B．指數(shù)的基日為2002年12月31日，基點為100點
C．符合基本條件的債券自下個月第1個交易日起計入指數(shù)
D．當(dāng)成分債券的市值出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
10、 我國的（ ?。┩ㄟ^各銀行儲蓄網(wǎng)點和財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行，券面上不印制票面金額，而是根據(jù)認(rèn)購者的認(rèn)購額填寫實際的繳款金額，是一種國家儲蓄債。
A．赤字國債
B．記賬式國債
C．憑證式國債
D．非流通國債11、 下列關(guān)于基金托管費(fèi)的闡述正確的是（ ?。?BR> A．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人
B．日前，我國封閉式基金按照0．33%的比例計提基金托管費(fèi)
C．我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0．25%
D．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率
12、 根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A．會員大會
B．理事會
C．監(jiān)察委員會
D．總經(jīng)理
13、 關(guān)于商業(yè)銀行次級債券的清償順序，論述正確的是（ ?。?。
A．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券
B．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債、商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
C．本金和利息的清償順序先于商業(yè)銀行其他負(fù)債
D．本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行股權(quán)資本之后
14、 下面不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．遠(yuǎn)期合同
C．期貨合同
D．互換和期權(quán)
15、 股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按（ ?。┏绦蚍峙?。
A．提取法定公積金彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
B．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配
C．彌補(bǔ)虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
D．提取法定公積金、提取任意公積金、彌補(bǔ)虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配
16、 （ ?。┑某闪?biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織架構(gòu)已經(jīng)基本形成。
A．中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．深圳證券登記結(jié)算公司
C．上海證券登記結(jié)算公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
17、 在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（ ?。?BR> A．股票
B．金融證券
C．商業(yè)票據(jù)
D．公司債券
18、 中國證券業(yè)協(xié)會的章程應(yīng)由（ ）制定。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．證券交易所
19、 股票的市場價格一般是指（ ?。?BR> A．股票的發(fā)行價格
B．股票的賬面價值
C．股票的票面價值
D．股票在二級市場上交易的價格
20、 下列事項中，對我國《證券投資基金法》關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定描述錯誤的是（ ?。?BR> A．代表基金份額20%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B．提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)
C．更換基金管理人、基金托管人
D．基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限21、 根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期內(nèi)，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（ ）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（ ?。?BR> A．33%，49%
B．40%，50%
C．55%，45%
D．33%，50%
22、 關(guān)于認(rèn)股權(quán)證論述不正確的是（ ）。
A．認(rèn)股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認(rèn)股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認(rèn)股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證，就屬于認(rèn)股權(quán)證
23、 對于契約型基金與公司型基金，下列說法正確的是（ ?。?BR> A．契約型基金和公司型基金在法律依據(jù)方面是相同的
B．契約型基金和公司型基金在組織形式方面是相同的
C．契約型基金和公司型基金在有關(guān)當(dāng)事人的地位方面是相同的
D．契約型基金和公司型基金在投資方式上是相同的
24、 美國的證券市場是從買賣（ ）開始的。
A．股票
B．基金
C．政府債券
D．企業(yè)債券
25、 下面關(guān)于B股的闡述錯誤的是（ ?。?。
A．采取記名股票形式
B．以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購、買賣
C．境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自從對境內(nèi)居民個人開放8股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
26、 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（ ?。﹥?nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．1年
27、 下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?。
A．單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C．在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D．內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
28、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（ ）擔(dān)任。
A．實力雄厚的證券公司
B．信托投資公司
C．商業(yè)銀行
D．基金公司
29、 目前，我國資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的投資主體主要是（ ?。ǔ２扇≠I入并持有到期策略。
A．個人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．國有企業(yè)
D．外資企業(yè)
30、 關(guān)于資本證券，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．持有人有一定的收入請求權(quán)
B．有價證券即指資本證券
C．有價證券是資本證券的主要形式
D．資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券
31、 以個人為發(fā)行對象的（ ?。?，一般以吸收個人的小額儲蓄資金為主，故有時稱為儲蓄債券。
A．短期國債
B．流通國債
C．中期國債
D．非流通國債
32、 一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是（ ?。?。
A．歐洲債券
B．亞洲債券
C．外國債券
D．國際債券
33、 下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（ ?。?BR> A．甲因搶劫罪被判處3年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)5年
B．乙公司凈資產(chǎn)占實收資本的35%
C．丙因做生意虧本，欠別人5萬元已經(jīng)到期，至今不能清償
D．丁公司負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的75%
34、 16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——（ ?。┏霈F(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價證券交易的行列。
A．有限責(zé)任公司
B．合伙制企業(yè)
C．獨(dú)資制企業(yè)
D．股份公司
35、 除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（ ?。?。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正美式期權(quán)
D．奇異型期權(quán)
36、 下面屬于已上市流通股份的是（ ?。?BR> A．A股
B．發(fā)起人股份
C．內(nèi)部職工股
D．募集法人股份41、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（ ?。?。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
42、 1999年11月4日，美國國會通過（ ），標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
43、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
44、 IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A．日本
B．中國香港
C．美國
D．德國
45、 下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是（ ?。?。
A．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
C．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系
D．是相互制衡的關(guān)系
46、 關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是（ ?。?。
A．中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”
B．該指數(shù)按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù)
C．該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
D．該指數(shù)對長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理
47、 3個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ?。?。
A．100與年收益率的差
B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
48、 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ?。?。
A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險管理能力為目的
D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
49、 下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．政策風(fēng)險
B．信用風(fēng)險
C．經(jīng)營風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險
50、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)
37、商業(yè)本票屬于（ ）。
A．商品證券
B．有價證券
C．資本證券
D．貨幣證券
38、 證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A．0．5%
B．1%
C．3%
D．5%
39、 （ ?。┦亲顝?fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險管理和產(chǎn)理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計中得到廣泛運(yùn)用。
A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．金融互換
40、 關(guān)于證券登記結(jié)算公司，下列說法錯誤的是（ ?。?。
A．是法人
B．以盈利為目的
C．為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D．設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)41、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，凈資本不低于（ ?。?BR> A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元
42、 1999年11月4日，美國國會通過（ ?。?，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
C．《證券交易所法》
D．《格林斯潘法》
43、證券公司應(yīng)當(dāng)繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預(yù)先提取，并由（ ）代扣代收。
A．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B．基金公司
C．證券交易所
D．中國證監(jiān)會
44、 IB制度起源于（ ），目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。
A．日本
B．中國香港
C．美國
D．德國
45、 下列對基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識錯誤的是（ ?。?BR> A．是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B．基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理
C．是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系
D．是相互制衡的關(guān)系
46、 關(guān)于中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯誤的是（ ?。?。
A．中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡稱“SAC行業(yè)指數(shù)”
B．該指數(shù)按照中國證監(jiān)會《上市公司行業(yè)分類指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場的行業(yè)指數(shù)
C．該指數(shù)統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
D．該指數(shù)對長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理
47、 3個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（ ?。?BR> A．100與年收益率的差
B．100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差
C．100與年貼現(xiàn)率的差
D．100與年收益率的和
48、 下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（ ?。?BR> A．以凈資本為基準(zhǔn)
B．以扶優(yōu)限劣為核心
C．以提高風(fēng)險管理能力為目的
D．以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為依據(jù)
49、 下面屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ?。?。
A．政策風(fēng)險
B．信用風(fēng)險
C．經(jīng)營風(fēng)險
D．財務(wù)風(fēng)險
50、 下面關(guān)于上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類的闡述，錯誤的是（ ?。?。
A．上海證券交易所的股價指數(shù)中樣本指數(shù)類主要包括上證成分股指數(shù)和上證50指數(shù)
B．上證50指數(shù)根據(jù)流通市值、成交金額對股票進(jìn)行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的代表性的50只股票組成樣本股，以便綜合反映上海證券市場市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況
C．上證成分股指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D．上證成分股指數(shù)簡稱上證180指數(shù)，是上海證券交易所對上證50指數(shù)進(jìn)行調(diào)整和更名產(chǎn)生的指數(shù)51、 關(guān)于證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是（ ）。
A．能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險
B．無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險
C．證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D．投資者購買基金，相對于購買債券而言，由于能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利
52、 下列說法不正確的是（ ）。
A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B．中介機(jī)構(gòu)是指為證券的流通提供場所的各類機(jī)構(gòu)
C．證券公司的主要業(yè)務(wù)是有價證券承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢等
D．中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)
53、 關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是（ ?。?。
A．托管費(fèi)是基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用
B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取
C．托管費(fèi)率會因基金種類不同而異
D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計算并累計，按年支付給托管人
54、 上海證券交易所、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的（ ）納入證券投資者保護(hù)基金。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
55、 我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。
A．25%
B．35%
C．45%
D．55%
56、按（ ）分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A．募集方式
B．證券發(fā)行主體的不同
C．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D．是否在證券交易所掛牌交易
57、 根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（ ）。
A．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券
B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券和金融債券
D．信托投資基金
58、 集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．30%
B．25%
C．20%
D．10%
59、 改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是，自股權(quán)分置改革方案實施之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不得超過（ ?。?4個月內(nèi)不得超過（ ）。
A．5%，8%
B．10%，20%
C．5%，10%
D．15%，25%
60、 世界上第一家股票交易所于1602年在（ ）成立。
A．英國的倫敦
B．美國的紐約
C．美國的華盛頓
D．荷蘭的阿姆斯特丹二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)
61、 下面關(guān)于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ）。
A．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票必須滿足持續(xù)經(jīng)營時限、連續(xù)盈利、凈資產(chǎn)及股本總額的有關(guān)規(guī)定
B．發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C．發(fā)行人主營業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D．與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)問不存在同業(yè)競爭，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
62、 下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是（ ?。?。
A．股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份，按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股
B．上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排
C．中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作
D．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)股權(quán)分置改革進(jìn)程和市場整體情況擇機(jī)實行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股
63、 債券的投資收益來自（ ?。?BR> A．債券的利息收益
B．資本利得
C．再投資收益
D．轉(zhuǎn)股收益
64、 衡量公司盈利性最常用的指標(biāo)是（ ?。?。
A．銷售利潤率
B．每股收益
C．凈資產(chǎn)收益率
D．杠桿比率
65、 衍生證券投資基金是一種以衍生證券為投資對象的基金，主要包括（ ?。?。
A．期貨基金
B．期權(quán)基金
C．認(rèn)股權(quán)證基金
D．指數(shù)基金
66、 對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是（ ?。?。
A．引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險
B．避免基金操縱市場
C．發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
D．督促基金改進(jìn)投資策略
67、 股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括（ ?。?。
A．資產(chǎn)收益
B．選擇管理者
C．重大決策
D．對公司財產(chǎn)的直接支配處理
68、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（ ?。?。
A．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
69、 證券公司經(jīng)營（ ?。┮约捌渌C券業(yè)務(wù)中的任何兩項，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
A．證券承銷與保薦
B．證券自營
C．證券資產(chǎn)管理
D．證券經(jīng)紀(jì)
70、 債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（ ）。
A．憑證式債券
B．實物債券
C．記賬式債券
D．資本債券71、 我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是（ ）。
A．票面金額
B．超過票面金額
C．任意金額
D．低于票面金額
72、 股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。
A．選擇樣本股
B．選定某基期
C．計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正
D．指數(shù)化
73、 我國儲蓄國債(電子式)自發(fā)行之日起計息，付息方式分為（ ?。?。
A．利隨本清
B．定期付息
C．貼現(xiàn)發(fā)行
D．不定期付息
74、 設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?BR> A．主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B．有固定的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D．有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度
75、 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（ ?。?。
A．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B．對會員單位的自律管理
C．對從業(yè)人員的自律管理
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
76、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有（ ?。┬袨椤?BR> A．將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資
B．辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
77、 現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ ?。?BR> A．工業(yè)股價平均數(shù)
B．商業(yè)股價平均數(shù)
C．運(yùn)輸業(yè)股價平均數(shù)
D．公用事業(yè)股價平均數(shù)
78、 參與證券投資的各類基金包括（ ?。?。
A．社?；?BR> B．社會公益基金
C．證券投資基金
D．外國機(jī)構(gòu)投資者
79、 優(yōu)先股票的特征包括（ ?。?。
A．股息率固定
B．股息分派優(yōu)先
C．一般無表決權(quán)
D．剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
80、 下面對《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》中債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的闡述，正確的有（ ?。?。
A．證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金只能用現(xiàn)金繳納
B．證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例
C．客戶交存的擔(dān)保物價值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D．司法機(jī)關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行
81、 熊貓債券（ ）。
A．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的美元債券
B．是國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券
C．屬于歐洲債券
D．屬于外國債券
82、 金融期貨的基本功能有（ ）。
A．套期保值功能
B．價格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
83、 可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（ ）。
A．定居在國外的中國公民
B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．外國的自然人、法人和其他組織
D．境內(nèi)居民個人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)
84、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ?。?。
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B．具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
85、 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（ ?。?。
A．依法合規(guī)，加強(qiáng)內(nèi)控，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險，切實維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全
B．開展業(yè)務(wù)需經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)
C．證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金；向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券
D．業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理
86、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是（ ?。?。
A．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B．公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，并且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C．財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D．客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
87、 信息披露制度的意義包括（ ?。?BR> A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營管理
B．有利于證券市場發(fā)行價格與交易價格的合理形成
C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場效率
88、 新《證券法》在保留證券交易所的原有權(quán)力之外，授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力包括（ ?。?BR> A．根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案
B．對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)
C．上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)
D．公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)
89、 公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ?。?。
A．公司債券的期限為1年以上
B．公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
90、 關(guān)于外國債券論述不正確的是（ ?。?。
A．武士債券、揚(yáng)基債券和熊貓債券都屬于外國債券
B．目前，外國債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌措資金的重要手段
C．外國債券是指某一國家借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券
D．債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家91、 證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（ ?。?。
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負(fù)責(zé)人取得證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
92、 我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會解任
C．被依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)
D．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
93、 下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是（ ）。
A．證券市場是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場
B．證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
C．證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一
D．從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所
94、 根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．國際債券
95、 賦予普通股票股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要目的是（ ）。
A．保證普通股票股東在股份公司保持原有的持股比例
B．保護(hù)原有普通股票股東的利益和持股價值
C．增加公司的募集資金
D．確保公司股份能足額認(rèn)購
96、 下列關(guān)于四個重要日期含義的敘述有誤的是（ ）。
A．股利宣布曰是指公司董事會將分紅派息的消息公布于眾的時間
B．股權(quán)登記日是指統(tǒng)計和確認(rèn)參加本期股利分配的股東日期，在此日期持有公司股票的股東方能享受股利發(fā)放
C．除息除權(quán)日，通常為股權(quán)登記日之前的1個工作日，本日之后(含本日)買入的股票不再享有本期股利
D．派發(fā)日是指股份公司通知發(fā)放給股東的日期
97、 公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內(nèi)的限售股份和以下（ ?。┕煞輰儆诨静涣魍ü煞?。
A．公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份
B．國有股、戰(zhàn)略投資者持股
C．凍結(jié)股份、受限的員工持股
D．交叉持股
98、 債券的基本性質(zhì)有（ ?。?BR> A．債券屬于有價證券
B．債券是債權(quán)的表現(xiàn)
C．債券屬于無風(fēng)險證券
D．債券是一種虛擬資本
99、 證券市場的停滯階段不包括（ ?。?。
A．20世紀(jì)初
B．1929—1933年
C．20世紀(jì)20年代至第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束
D．第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代
100、 決定再投資收益的主要因素是（ ）。
A．債券的償還期限
B．息票收入
C．宏觀經(jīng)濟(jì)政策
D．市場利率的變化
101、 下面屬于國有股權(quán)的組成部分的是（ ）。
A．國有法人股
B．國家股
C．社會公眾股
D．法人股
102、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》中提出的推進(jìn)我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的任務(wù)包括（ ?。?。
A．建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率的資本市場體系
B．建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場
C．健全職責(zé)定位明確、風(fēng)險控制有效、協(xié)調(diào)配合到位的市場監(jiān)管體制，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益
D．以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)
103、 我國的金融債券主要有（ ?。?BR> A．政策性金融債券
B．商業(yè)銀行債券
C．保險公司次級債務(wù)
D．證券公司債券
104、 我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．外國證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易。外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
B．允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)
C．加入后4年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司
D．允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)
105、 金融時報證券交易所指數(shù)包括（ ?。?BR> A．金融時報工業(yè)股票指數(shù)
B．FT-200指數(shù)
C．100種股票交易指數(shù)
D．綜合精算股票指數(shù)
106、 國家股的資金主要來源于（ ?。?。
A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資
B．現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn)
C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資
D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資
107、 股權(quán)分置改革是為解決A股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在H股或B股的A股上市公司，不由（ ）協(xié)商解決股權(quán)分置問題。
A．H股市場相關(guān)股東
B．A股市場相關(guān)股東
C．B股市場相關(guān)股東
D．A、B、H股市場相關(guān)股東
108、 證券市場全球化趨勢主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．證券市場一體化
B．投資者個人化
C．金融創(chuàng)新深化
D．交易所重組與會員化
109、 基金托管人又稱基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ?。┑认鄳?yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．募集資金
B．交易監(jiān)督
C．信息披露、資金清算與會計核算
D．資產(chǎn)保管．
110、 債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（ ?。?BR> A．所借貸貨幣資金的數(shù)額
B．借貸的時間
C．在借貸時間內(nèi)的資金成本或應(yīng)有的補(bǔ)償
D．借貸貨幣資金的幣種
三、判斷題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B)
111、 主動型基金是指力圖取得超越基準(zhǔn)組合表現(xiàn)的基金。（ ?。?BR> 112、 在證券市場的初步發(fā)展階段，在有價證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（ ）
113、 貨幣期權(quán)又稱外幣期權(quán)、外匯期權(quán)，是指買方在支付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約有效期內(nèi)或到期時以約定的匯率購買或出售一定數(shù)額某種外匯資產(chǎn)的權(quán)利。（ ）
114、 20世紀(jì)60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。（ ?。?BR> 115、 股東大會是股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 116、 歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)并發(fā)展起來的。（ ?。?BR> 117、 證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。（ ）
118、 首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。（ ?。?BR> 119、 在實踐中，只有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易，而沒有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易。（ ?。?BR> 120、 ETF實行一級市場和二級市場并存的交易制度。在一級市場，機(jī)構(gòu)投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。在二級市場，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易。（ ?。?BR> 121、 封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進(jìn)行長期投資，基金資產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計劃內(nèi)進(jìn)行。（ ?。?BR> 122、 2002年，我國第一只開放式基金誕生。此后，我國基金市場進(jìn)入開放式基金發(fā)展階段。（ ?。?BR> 123、 所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管*對限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個較寬松、自由、更符合市場運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（ ?。?BR> 124、 股票的供求關(guān)系是股票價格的基石。（ ?。?BR> 125、 20世紀(jì)80年代開始，我國恢復(fù)發(fā)行國債，一批大型國有企業(yè)開始進(jìn)行多種形式的股份制、企業(yè)債券的嘗試。（ ）
126、 目前，中證基金指數(shù)系列有7只指數(shù)，包括中證開放式基金指數(shù)和3個分類指數(shù)(中證股票型基金指數(shù)、中證混合型基金指數(shù)和中證債券型基金指數(shù))。（ ）
127、 混合資本債券到期前，如果同時出現(xiàn)以下情況：最近1期經(jīng)審計的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤之和為負(fù)，并且最近12個月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（ ?。?BR> 128、 無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（ ）
129、 附有出售選擇權(quán)條款的債券是指債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利。（ ）
130、 指數(shù)基金投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動。（ ?。?31、 購買力風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的，最容易受其損害的是浮動收益證券、普通股票等。（ ?。?BR> 132、 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于10人。（ ）
133、 我國證券交易所是以盈利為目的的法人。（ ?。?BR> 134、 根據(jù)全國銀行問同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。（ ?。?BR> 135、 被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。（ ?。?BR> 136、 國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及至少3個或3個以上的國家。（ ?。?BR> 137、 中小企業(yè)板塊開盤集合競價期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競價開始時，有效競價范圍調(diào)整為前收盤價的上下3%。（ ?。?BR> 138、 優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（ ?。?BR> 139、 招股說明書的有效期為6個月，自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計算。（ ?。?BR> 140、 《中華人民共和國公司法》的頒布和實施，是我國證券發(fā)展的重要里程碑，具有深遠(yuǎn)的歷史意義。（ ?。?BR> 141、 外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。（ ?。?BR> 142、 在我國，股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票視為金融證券。（ ?。?BR> 143、 根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為全球性市場、全國性市場、區(qū)域性市場等類型。（ ?。?BR> 144、 金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險性。（ ）
145、 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國證券交易所ETF以及基于總回報資產(chǎn)合約(TRAKRS)的期貨代表性。（ ?。?BR> 146、證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。（ ?。?BR> 147、 存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點包括市場容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低等。（ ?。?BR> 148、 儲蓄國債(電子式)以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級托管體制，由各承辦銀行總行和財政部統(tǒng)一管理，降低了由于投資者保管紙質(zhì)債權(quán)憑證帶來的風(fēng)險。（ ）
149、 在通貨膨脹條件下，最容易受到損害的是固定收益證券。（ ）
150、 被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。（ ?。?BR>