在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》框架下，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”）確定了兩地證券及期貨從業(yè)人員資格互認(rèn)的具體安排。 在這項(xiàng)安排下，內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員(指擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格的中國(guó)公民)通過(guò)由香港證券及投資學(xué)會(huì)主辦、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)承辦的香港證券及期貨從業(yè)員資格考試（卷一）(以下簡(jiǎn)稱“香港資格考試”）并符合香港證監(jiān)會(huì)所列的其他發(fā)牌條件，便可以申請(qǐng)相關(guān)牌照，而無(wú)需通過(guò)專業(yè)知識(shí)考試。經(jīng)此途徑取得行業(yè)資格的內(nèi)地專業(yè)人員，如擁有內(nèi)地高管人員任職資格，將被視作符合香港負(fù)責(zé)人員的行業(yè)資格；如持有內(nèi)地一般的執(zhí)業(yè)資格，將被視作符合香港代表的行業(yè)資格。 現(xiàn)將2013年第二次香港資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下： 考試時(shí)間及地點(diǎn)： 考試將于2013年11月2日（星期六）下午2：00至3：30進(jìn)行，考場(chǎng)設(shè)在上海和深圳。 報(bào)名日期及費(fèi)用： 報(bào)名時(shí)間為2013年8月26日（星期一）至9月16日（星期一）。符合報(bào)考資格的內(nèi)地證券期貨專業(yè)人員可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（www.sac.net.cn）進(jìn)行網(wǎng)上報(bào)名，并按指定的方式及時(shí)間繳納報(bào)名費(fèi)用。報(bào)名費(fèi)用為人民幣650元。 報(bào)考資格 報(bào)考香港資格考試的考生必須為中國(guó)公民，并擁有有效的內(nèi)地證券或期貨執(zhí)業(yè)資格，即擁有由: 1.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或 2.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格；或 3.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的有效證券或期貨高級(jí)管理人員任職資格。 報(bào)考考生需對(duì)其所提交的報(bào)考資料及是否符合報(bào)考資格的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 考試形式及合格線 考試形式為閉卷機(jī)考，考試時(shí)間90分鐘，共60 道單項(xiàng)選擇題，每道題目分?jǐn)?shù)相同。合格分?jǐn)?shù)為70%。 考試教材 成功報(bào)考的考生可獲香港資格考試的《溫習(xí)手冊(cè)及樣本試題》（電子版）一本?？忌筛鶕?jù)該溫習(xí)手冊(cè)內(nèi)的資料準(zhǔn)備考試。 此外，考生準(zhǔn)備考試時(shí)可參閱下列資料，此清單并不涵蓋所有資料。 · 《證券及期貨條例》及其附屬法例 · 由香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布的守則、操守準(zhǔn)則及指引 · 香港證監(jiān)會(huì)網(wǎng)址：www.sfc.hk · 香港交易所網(wǎng)址：www.hkex.com.hk · 香港金融管理局網(wǎng)址：www.info.gov.hk/hkma/ · 強(qiáng)制性公積金計(jì)劃管理局網(wǎng)址：www.mpfa.org.hk 為反映行業(yè)及規(guī)則的轉(zhuǎn)變，考試溫習(xí)手冊(cè)會(huì)定期或在適當(dāng)時(shí)作出更新?？忌诳荚嚽皯?yīng)先查看香港證券專業(yè)學(xué)會(huì)的網(wǎng)頁(yè)（專業(yè)考試欄）以取得考試溫習(xí)手冊(cè)新的資料。 咨詢電話: 010-66575956 021-61651128-證券服務(wù) Email: zhangling@sac.net.cn 背景資料: 關(guān)于香港證券及期貨業(yè)的發(fā)牌制度及CEPA下的資格相互認(rèn)可的有關(guān)規(guī)定
香港《證券及期貨條例》下的單一發(fā)牌制度有十種類別的受規(guī)管活動(dòng)。每位持牌人或注冊(cè)人士只需根據(jù)單一牌照或注冊(cè)，便可從事不同類別的受規(guī)管活動(dòng)。該十類受規(guī)管活動(dòng)如下：
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受規(guī)管活動(dòng)類別 |
受規(guī)管活動(dòng) |
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第一類 |
證券交易 |
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第二類 |
期貨合約交易 |
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第三類 |
杠桿式外匯交易 |
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第四類 |
就證券提供意見(jiàn) |
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第五類 |
就期貨合約提供意見(jiàn) |
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第六類 |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) |
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第七類 |
提供自動(dòng)化交易服務(wù) |
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第八類 |
提供證券保證金融資 |
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第九類 |
提供資產(chǎn)管理 |
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第十類 |
提供信貸評(píng)級(jí)服務(wù) |
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內(nèi)地執(zhí)業(yè)資格 |
香港牌照列出的受規(guī)管活動(dòng) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券交易?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
證券交易 (第一類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資分析專科考試) |
就證券提供意見(jiàn) (第四類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券發(fā)行與承銷?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就機(jī)構(gòu)融資提供意見(jiàn) (第六類受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
期貨合約交易 (第二類受規(guī)管活動(dòng)) |
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期貨執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)期貨?？瓶荚?SPAN lang=EN-US>) |
就期貨合約提供意見(jiàn) (第五類受規(guī)管活動(dòng)) |
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證券執(zhí)業(yè)資格 (已通過(guò)證券投資基金專科考試) |
提供資產(chǎn)管理 (第九類受規(guī)管活動(dòng)) |
第1章：香港金融業(yè)監(jiān)管概覽 |
第2章：相關(guān)香港法例及《公司條例》的原則 |
第3章：《證券及期貨條例》 |
第4章：發(fā)牌及注冊(cè)與附屬法例 |
第5章：業(yè)務(wù)操守及客戶關(guān)系 |
第6章：業(yè)務(wù)運(yùn)作與常規(guī) |
第7章：在香港交易所的參與 |
第8章：企業(yè)融資及證監(jiān)會(huì)的認(rèn)可產(chǎn)品 |
第9章：市場(chǎng)失當(dāng)行為及不當(dāng)交易行為 |