一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。A
A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B：發(fā)行方式
C：嵌入式衍生產(chǎn)品
D：收益保障性
備注：P194結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類
2. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()B
A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系
B：信托關(guān)系
C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D：所有權(quán)關(guān)系
備注：P120
契約型基金與公司型基金的關(guān)系
3. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是()編制和公布的。A
A：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》
B：道-瓊斯公司
C：日本大藏省
D：東京證券交易所
備注：P256
日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過( )。A
A： 49%
B： 35%
C： 33%
D： 50%
備注：P38
5年過渡期對(duì)外開放國內(nèi)資本市場(chǎng)的具體內(nèi)容
5. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將( )交存于公司。B
A：股東身份證明
B：股票
C：資產(chǎn)證明
D：股東名冊(cè)
備注：P48
無記名股票的特點(diǎn)
6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。D
A：基金管理人
B：證券公司
C：證券登記公司
D：基金托管人
備注：P133
基金托管人的職責(zé)
7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)的基金是( )。D
A：債券基金
B：股票基金
C：貨幣市場(chǎng)基金
D：衍生證券投資基金
備注：P123-125
掌握債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金及衍生證券投資基金的特征與不同之處
8. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。A
A：實(shí)際價(jià)值
B：賬面價(jià)值
C：內(nèi)在價(jià)值
D：清算資金
備注：P53
掌握股票的票面價(jià)值，帳面價(jià)值，清算價(jià)值，和內(nèi)在價(jià)值的定義特征及區(qū)別
9. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。A
A： 5000萬元
B： 3000萬元
C： 1000萬元
D： 500萬元
備注：P274
對(duì)注冊(cè)資本的三個(gè)個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求：5000萬，1億元和5億元
10. 我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指( )。A
A：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B：道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)
C：道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D：道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)
備注：P254
道瓊斯股價(jià)平均數(shù)的考察
11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的( )。C
A：期望價(jià)格
B：期望價(jià)值
C：當(dāng)前價(jià)值
D：當(dāng)前價(jià)格
備注：P54
股票的理論價(jià)格
12. 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。B
A：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B：基金托管人
C：基金持有人
D：基金管理人
備注：P135
對(duì)證券投資基金的費(fèi)用的考核
13. 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是( )。C
A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券
B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券
C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
D：以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債
備注：P83
無記名國債就是實(shí)物債券
14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。C
A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B：違約風(fēng)險(xiǎn)
C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
備注：P268
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
15. 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清C
A：每個(gè)經(jīng)營周期
B：每個(gè)分配年度
C：每個(gè)營業(yè)年度
D：每個(gè)生產(chǎn)周期
備注：P69
非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征
16. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。C
A：銷售收入
B：產(chǎn)品價(jià)格
C：利潤股息
D：資產(chǎn)總額
備注：P60
財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響
17. .中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展()業(yè)務(wù)。B
A：投融資
B：公開市場(chǎng)
C：套期保值
D：盈利性
備注：P60
貨幣政策
18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)B
A：虛擬資本
B：注冊(cè)資本
C：貨幣資金
D：負(fù)債
備注：P43
股票的性質(zhì)
19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是()。B
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
D： 11.59元和10.59元
備注：P239
簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
20. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)()。A
A：上漲
B：下跌
C：不變
D：難以判斷
備注：P174
看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義
21. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A：1億
B：5000萬元
C：3000萬元
D：2000萬元
備注：P203
證券的承銷制度：包銷，代銷
22. 中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。C
A：無擔(dān)保ADR
B：一級(jí)ADR
C：二級(jí)ADR
D：三級(jí)ADR
備注：P186
存托憑證在中國的發(fā)展
23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A
A：附息債券
B：緩息債券
C：貼現(xiàn)債券
D：零息債券
備注：P82
按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計(jì)債券
24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C
A： 有權(quán)利而無義務(wù)
B：有權(quán)利也有義務(wù)
C：有義務(wù)而無權(quán)利
D：無義務(wù)也無權(quán)利
備注：P172
期權(quán)的特征
25. 下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。C
A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金
B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家
備注：P109
國際債券的定義和特征
26. 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。C
A：可轉(zhuǎn)換公司債券
B：信用公司債券
C：收益公司債券
D：保證公司債券
備注：P102
對(duì)定義的考察
27. 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。C
A： 確定性
B： 永久性
C： 不確定性
D： 可接受性
備注：P44
股票的五大特征的風(fēng)險(xiǎn)性，收益性，流動(dòng)性，永久性和參與性
28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券公司
C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
備注：P16
自律性組織
29. 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會(huì)( )。A
A：上升
B： 不變
C： 下降
D： 不確定
備注：P123
債券基金與市場(chǎng)利率是反向運(yùn)動(dòng)的
30. 利率互換市場(chǎng)屬于( )。D
A：債券市場(chǎng)
B： 基金市場(chǎng)
C： 股票市場(chǎng)
D： 衍生品市場(chǎng)
備注：P169
金融互換交易
31. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。A
A： 增加
B： 不變
C： 減少
D： 沒有影響
備注：P79
債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場(chǎng)利率水平，籌資者的資信，債券的期限長短，債券發(fā)行者名稱
32. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。B
A：基金發(fā)起人
B：基金份額持有人
C：基金管理人
D：基金監(jiān)管人
備注：P132
對(duì)托管人的理解
33. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。B
A：最低成本
B：合理的成本
C：預(yù)計(jì)成本
D：成本
備注：P301
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立
34. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。D
A：購買日期
B：購買價(jià)格
C：類型
D：出資比例
備注：P122
對(duì)封基的考察
35. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。D
A：短期
B：中期
C：中短期
D：長期穩(wěn)定
備注：P67
優(yōu)先股票的特征
36. 美國存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。A
A：市場(chǎng)容量大
B：市場(chǎng)容量較小
C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜
D：參與者有限
備注：P185
美國存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
37. 申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B 類
A：BBB
B： A
C： BB
D：B
備注：P292
7大條件：
1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
2. 最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
3.開展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對(duì)較高
4.已經(jīng)開發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試。
5. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系
7，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
38. 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。A
A：信托原理
B：公約原理
C：代理原理
D：委托原理
備注：P120，
39. 證券交易通常都必須遵循( )。C
A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
備注：P228交易原則
40. 《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。B
A： 3年，2萬元，10萬元
B： 3年，2萬元，20萬元
C： 5年，2萬元，20萬元
D： 5年，2萬元，10萬元
備注：P328
41. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。B
A：股東權(quán)利
B：股票的記載方式
C：股票名稱
D：股票編號(hào)
備注：P46
對(duì)定義的考察
42. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全美統(tǒng)一的()。B
A：場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)
B：場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)
C：場(chǎng)外主板市場(chǎng)
D：場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)
備注：P256
NASDAQ指數(shù)
43. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。D
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
備注：P374
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理
44. 債券利息支出屬于公司的( )。C
A：營銷經(jīng)費(fèi)
B：利潤
C：費(fèi)用范圍
D：直接成本
備注：P 85
債券與股票的不同：權(quán)利不同，目的不同，期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同
45. 根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。C
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
備注：P38
46. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。D
A：溢價(jià)發(fā)行
B：折價(jià)發(fā)行
C：協(xié)商定價(jià)
D：公開招標(biāo)
備注：P211
47. ( )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
備注：P113
熊貓債券
48. 狹義的有價(jià)證券是指( )。A
A：資本證券
B：商品證券
C：貨幣證券
D：憑證證券
備注：P2
49. 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( )業(yè)務(wù)。A
A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
B：證券資產(chǎn)管理
C：證券自營
D：證券承銷與保薦
備注：P274
對(duì)證券公司注冊(cè)資本的考核
50. 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。A
A：存款準(zhǔn)備金制度
B：發(fā)行國債
C：調(diào)節(jié)稅率
D：國家預(yù)算
備注：P60
51. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( )C
A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值
B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)
C：泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率
D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅
備注：P25
金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
52. 龍債券的投資者主要來自于( )。C
A：北美洲
B：歐洲
C：亞洲
D：南美洲
備注：P112
龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
53. 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。A
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：利率風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
備注：P262-265
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購買力風(fēng)險(xiǎn)
54. 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( )。B
A：存券銀行發(fā)出ADR
B：存券銀行命令托管銀行移送證券
C：將所購買的證券存放在托管銀行
D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
備注：P183參與美國存托憑發(fā)行和交易的中間機(jī)構(gòu)包括：存券銀行。托管銀行和中央存托公司
55. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A
A：五億元
B：五千萬元
C：一億元
D：三千萬元
備注：P274
56. 各國對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( )。C
A：提高基金的變現(xiàn)性
B：保持基金的流動(dòng)性
C：防止基金操縱股市
D：防止內(nèi)部人控制
備注：P142
57.根據(jù)( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券
A.發(fā)行主體
B 付息方式
C 債券的形態(tài)
D 債券的性質(zhì)
備注：P82
58.截止2010年3月，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( A )個(gè)監(jiān)管合作備忘錄
A：46
B：52
C：42
D：37
備注：P38
59. 中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為 (D )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
備注：P250
60按( C )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金
A:投資標(biāo)的
B:基金的組織形式
C:基金運(yùn)作方式
D:投資目標(biāo)
備注：P122
二、多項(xiàng)選擇題
1. 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括( )。ABCD
A：彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
B：興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
C：彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用
D：為了某種特殊政策
備注：P87-88
2. 在期貨交易中的( )是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。AB
A：限倉制度
B：大戶報(bào)告制度
C：保證金制度
D：標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約
備注：P158
3. 憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的不同之處有( )ABC
A：債權(quán)記錄方式不同
B：付息方式不同
C：申請(qǐng)購買手續(xù)不同
D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
備注：P91
4. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得( )的制度。ABCD
A：擔(dān)任上市公司監(jiān)事
B：擔(dān)任上市公司董事
C：擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D：從事證券業(yè)務(wù)
備注：P342
5. 根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，( )屬于基金投資的禁止行為。BCD
A：從事國家債券的投資業(yè)務(wù)
B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D：買賣其它基金份額
備注：P142
證券投資基金的投資范圍
6. 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。ABCD
A：股票股息
B：現(xiàn)金股息
C：負(fù)債股息
D：建業(yè)股息
備注：P258-259
7. 開放式基金的特點(diǎn)有( )。ACD
A：沒有發(fā)行規(guī)模限制
B：常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象
C：沒有存續(xù)期限
D：每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值
備注：P122
8. 根據(jù)規(guī)定，我國證券市場(chǎng)上市公司信息披露的原則是( )。ABCD
A：真實(shí)性
B：準(zhǔn)確性
C：及時(shí)性
D：完整性
備注：P357
9. 存托憑證一般可以代表外國( )。CD
A：票據(jù)
B：權(quán)證
C：公司債券
D：公司股票
備注：P181
10. 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的( )進(jìn)行監(jiān)督向股東會(huì)負(fù)責(zé)。BC
A：人事變動(dòng)情況
B：合規(guī)情況
C：財(cái)務(wù)情況
D：經(jīng)營情況
備注：P299
監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的權(quán)利和義務(wù)
11. 關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。ACD
A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
B：歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C：歐洲債券是國際債券的一種
D：歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
備注：P111
12. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。BC
A：公司資產(chǎn)的增值
B：保護(hù)原普通股股東的利益
C：保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D：公司權(quán)益的增加
備注：P66
13. 證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能( )。ABC
A：是證券交易所的必要補(bǔ)充
B：為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C：是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
D：是分散的有形市場(chǎng)
備注：P235
三大功能
14. 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。BD
A：籌資成本相同
B：都是直接融資的手段
C：都是間接融資的手段
D：都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
備注：P84
股票和債券收益率相互影響
15. 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。AC
A：外匯期權(quán)
B：本幣期權(quán)
C：外幣期權(quán)
D：資金期權(quán)
備注：P175
16. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。ABCD
A：上市證券與非上市證券
B：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C：公募證券和私募證券
D：股票、債券和其他證券
備注：P1
17. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括( )等ABCD
A：不得泄露客戶的資料
B：不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
C：不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息
D：不得買賣法律明文禁止的證券
備注：P383
從業(yè)人員的一般禁止性行為
18. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。ABCD
A：公司有重大違法行為
B：公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損
備注：P224
19. 證券交易所的組織形式主要有( )。BD
A：聯(lián)合制
B：公司制
C：合伙人制
D：會(huì)員制
備注：P213
20. 債券票面金額定得較小，將會(huì)( )。ABCD
A：印刷費(fèi)用較高
B：持有者分布較廣
C：發(fā)行工作量大
D：有利于小額投資者購買
備注：P78債券的票面價(jià)值
21. 以下屬于貨幣證券的是( )。ABCD
A：銀行匯票
B：支票
C：銀行本票
D：商業(yè)匯票
備注：P2
22. 通常情況下，關(guān)于債券，以下說法中正確的是( )。BCD
A：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
B：在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券
C：同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券高
D：利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
備注：P270
23. 期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，()。BC
A：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
B：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
C：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
D：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
備注：P165
24. 從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為( )等不同層次。ABC
A：在國際資本市場(chǎng)募集資金
B：開放國內(nèi)資本市場(chǎng)
C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)
D：在國際資金市場(chǎng)借貸
備注：P37—41
25. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。BCD
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券投資咨詢公司
C：律師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
備注：P310
26. 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于( )ABCD
A：股份制的發(fā)展
B：信用制度的發(fā)展
C：社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展
D：社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求
備注：P18
27. 以下對(duì)外國債券的描述正確的是( )。BCD
A：外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
B：外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
C：在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券
備注：P110
28. 證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括( )。ABCD
A：強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督
B：提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
C：加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作
D：建立健全會(huì)計(jì)核算辦法
備注：P303
29. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。ACD
A：成長型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
備注：P125
30. 契約型基金的當(dāng)事人有( )。ACD
A：基金管理人
B：基金承銷人
C：基金托管人
D：基金份額持有人
備注：P121
31. 金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。ABC
A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源
D：逃避監(jiān)管
備注：P151
32. 中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國( )的主管部門。AB
A：期貨市場(chǎng)
B：證券市場(chǎng)
C：貨幣市場(chǎng)
D：外匯市場(chǎng)
備注：P348
33. 在我國，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。ABCD
A：證券投資基金
B：社?；?BR> C：社會(huì)公益基金
D：企業(yè)年金
備注：P9-13
34. 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。BD
A： 含A股的國內(nèi)上市公司
B：含B股的國內(nèi)上市公司
C：含S股的國內(nèi)上市公司
D：在我國香港上市的內(nèi)地公司
備注：P186
35. 記名股票的特點(diǎn)包括( )。ABCD
A：可以掛失
B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
C：可以一次或分次交納出資
D：股東權(quán)利歸屬于記名股東
備注：P47
36. 根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是( )。ABD
A：對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見
B：安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
備注：P132
37. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。ABCD
A：清償時(shí)排序先于股票
B：到期日固定
C：債券的未付利息可以累加
D：公司有盈利時(shí)才付息
備注：P102
38. 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有( )ABCD
A：技術(shù)更新遲緩
B：市場(chǎng)調(diào)查不充分
C：項(xiàng)目投資決策失誤
D：銷售決策失誤
備注：P267
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
39. 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。ABC
A：交易費(fèi)用不同
B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同
C：投資策略不同
D：投資對(duì)象不同
備注：P122-123
40. 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。ABD
A：證券交易所上市證券交易的清算和交收
B：證券持有人名冊(cè)登記
C：為證券發(fā)行出具法律意見書
D：證券的存管和過戶
備注：P378
三、 判斷題
1. 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。正確
備注：P83
2. 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。錯(cuò)
備注：P122
3. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。錯(cuò)
備注：P122
4. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換正確
備注：P172
5. 認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。正確
備注：P176
6. 債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。正確
7. 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。正確
備注：P167
8. 目前，我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。正確
備注：P347
9. 私募證券一般不采取公示制度。正確
備注：P3
10. 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。正確
備注：P47
11. 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯(cuò)
備注：P158
12. 目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。正確
13. 我國《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。正確
14. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。錯(cuò)
備注：P262
15. 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。錯(cuò)
備注：P79
16. 證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。錯(cuò)
備注：P212
17. 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。錯(cuò)
備注：P320
證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。
18. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。錯(cuò)
備注：P81
19. 世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所 錯(cuò)
備注：P19
20. 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。錯(cuò)
備注：P251
21. 證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。錯(cuò)
備注：P327
22. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從中賺取暴利。錯(cuò)
備注：P234
23. 我國股票市場(chǎng)融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。錯(cuò)
備注：P72
24. 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。錯(cuò)
備注：P125
25. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。錯(cuò)
備注：P234
26. 政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。錯(cuò)
備注：P86
27. 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。正確
28. 證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。正確
備注：P378
29. 公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。正確
備注：P141
30. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。正確
備注：P378
31. 一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。正確
備注：P86
32. 證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)所，也是資金供求中心。正確
備注：P4
33. 我國證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算。正確
備注：P226
34. 我國公司在美國證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。錯(cuò)
備注：P186
35. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 對(duì)
備注：P235
36. 由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò)
備注：P119
37. 債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。正確
備注：P 77
38. 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。正確
備注：P137
39. 我國《證券法》是于1999年7月1日正式實(shí)施的。正確
備注：P320
40. 證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。錯(cuò)
備注：P300
41. 嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的措施。錯(cuò)
備注：P287
42. 只有股份公司才可以發(fā)行證券.錯(cuò)
備注：P42
43. 我國企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國有企業(yè)。錯(cuò)
備注：P105
44. 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。錯(cuò)
備注：P85-86
45. 基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。正確
備注：P130
46. 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。正確
備注：P65
47. 我國證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。錯(cuò)
備注：P366
48. 開放式基金的申購、贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。正確
備注：P122
49. 對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。正確
備注：P101
不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
50. 現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證。對(duì)
備注：P126
51. 我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計(jì)劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。正確
備注：P355
52. 我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。正確
備注：P355
53. 證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。錯(cuò)
備注：P306
凈資本及其計(jì)算方法
54. 金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能。正確
備注：P165-168
55. 由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。正確
備注：P126
56. 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。正確
57. 收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅。正確
備注：P102
58. 由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。錯(cuò)
備注：P265下面
59. 香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。正確
備注：P249
恒生綜合指數(shù)系列：
60. 修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。正確
備注：P240
1. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。A
A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B：發(fā)行方式
C：嵌入式衍生產(chǎn)品
D：收益保障性
備注：P194結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類
2. 契約型基金反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是()B
A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系
B：信托關(guān)系
C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D：所有權(quán)關(guān)系
備注：P120
契約型基金與公司型基金的關(guān)系
3. 日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)是()編制和公布的。A
A：《日本經(jīng)濟(jì)新聞社》
B：道-瓊斯公司
C：日本大藏省
D：東京證券交易所
備注：P256
日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)
4. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過( )。A
A： 49%
B： 35%
C： 33%
D： 50%
備注：P38
5年過渡期對(duì)外開放國內(nèi)資本市場(chǎng)的具體內(nèi)容
5. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開5日前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將( )交存于公司。B
A：股東身份證明
B：股票
C：資產(chǎn)證明
D：股東名冊(cè)
備注：P48
無記名股票的特點(diǎn)
6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時(shí)辦理清算、交割事宜。D
A：基金管理人
B：證券公司
C：證券登記公司
D：基金托管人
備注：P133
基金托管人的職責(zé)
7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險(xiǎn)的基金是( )。D
A：債券基金
B：股票基金
C：貨幣市場(chǎng)基金
D：衍生證券投資基金
備注：P123-125
掌握債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金及衍生證券投資基金的特征與不同之處
8. 股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。A
A：實(shí)際價(jià)值
B：賬面價(jià)值
C：內(nèi)在價(jià)值
D：清算資金
備注：P53
掌握股票的票面價(jià)值，帳面價(jià)值，清算價(jià)值，和內(nèi)在價(jià)值的定義特征及區(qū)別
9. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣()。A
A： 5000萬元
B： 3000萬元
C： 1000萬元
D： 500萬元
備注：P274
對(duì)注冊(cè)資本的三個(gè)個(gè)標(biāo)準(zhǔn)要求：5000萬，1億元和5億元
10. 我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指( )。A
A：道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
B：道瓊斯股價(jià)綜合平均數(shù)
C：道瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)
D：道瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)
備注：P254
道瓊斯股價(jià)平均數(shù)的考察
11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的( )。C
A：期望價(jià)格
B：期望價(jià)值
C：當(dāng)前價(jià)值
D：當(dāng)前價(jià)格
備注：P54
股票的理論價(jià)格
12. 基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。B
A：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B：基金托管人
C：基金持有人
D：基金管理人
備注：P135
對(duì)證券投資基金的費(fèi)用的考核
13. 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是( )。C
A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券
B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券
C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券
D：以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國債
備注：P83
無記名國債就是實(shí)物債券
14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)屬于( )。C
A：經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B：違約風(fēng)險(xiǎn)
C：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
備注：P268
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
15. 非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清C
A：每個(gè)經(jīng)營周期
B：每個(gè)分配年度
C：每個(gè)營業(yè)年度
D：每個(gè)生產(chǎn)周期
備注：P69
非累積優(yōu)先股票和累積優(yōu)先股票的定義和特征
16. 財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。C
A：銷售收入
B：產(chǎn)品價(jià)格
C：利潤股息
D：資產(chǎn)總額
備注：P60
財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響
17. .中央銀行在證券市場(chǎng)上買賣有價(jià)證券是在開展()業(yè)務(wù)。B
A：投融資
B：公開市場(chǎng)
C：套期保值
D：盈利性
備注：P60
貨幣政策
18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)B
A：虛擬資本
B：注冊(cè)資本
C：貨幣資金
D：負(fù)債
備注：P43
股票的性質(zhì)
19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計(jì)算日它們的收盤價(jià)為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)分別是()。B
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
D： 11.59元和10.59元
備注：P239
簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù)=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
20. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價(jià)格在期權(quán)有效期內(nèi)將會(huì)()。A
A：上漲
B：下跌
C：不變
D：難以判斷
備注：P174
看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的定義
21. 向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣B 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
A：1億
B：5000萬元
C：3000萬元
D：2000萬元
備注：P203
證券的承銷制度：包銷，代銷
22. 中國網(wǎng)絡(luò)股進(jìn)入NASDAQ的主要形式是()。C
A：無擔(dān)保ADR
B：一級(jí)ADR
C：二級(jí)ADR
D：三級(jí)ADR
備注：P186
存托憑證在中國的發(fā)展
23. 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指()。A
A：附息債券
B：緩息債券
C：貼現(xiàn)債券
D：零息債券
備注：P82
按照付息方式分為：零息債券，附息債券和息票累計(jì)債券
24. 金融期權(quán)的賣方( )履行合約。C
A： 有權(quán)利而無義務(wù)
B：有權(quán)利也有義務(wù)
C：有義務(wù)而無權(quán)利
D：無義務(wù)也無權(quán)利
備注：P172
期權(quán)的特征
25. 下列關(guān)于國際債券的表述不正確的有( )。C
A：發(fā)行人發(fā)行國際債券籌集到的資金一般是一種可通用的自由外匯資金
B：國際債券資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
C：不存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
D：國際債券是一種跨國發(fā)行的債券，涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家
備注：P109
國際債券的定義和特征
26. 只有在公司有盈利時(shí)才支付利息的公司債券是( )。C
A：可轉(zhuǎn)換公司債券
B：信用公司債券
C：收益公司債券
D：保證公司債券
備注：P102
對(duì)定義的考察
27. 股票投資風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指預(yù)期收益的( )。C
A： 確定性
B： 永久性
C： 不確定性
D： 可接受性
備注：P44
股票的五大特征的風(fēng)險(xiǎn)性，收益性，流動(dòng)性，永久性和參與性
28. 自律性組織包括證券交易所和( )。A
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券公司
C：會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
備注：P16
自律性組織
29. 當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益會(huì)( )。A
A：上升
B： 不變
C： 下降
D： 不確定
備注：P123
債券基金與市場(chǎng)利率是反向運(yùn)動(dòng)的
30. 利率互換市場(chǎng)屬于( )。D
A：債券市場(chǎng)
B： 基金市場(chǎng)
C： 股票市場(chǎng)
D： 衍生品市場(chǎng)
備注：P169
金融互換交易
31. 債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而( )。A
A： 增加
B： 不變
C： 減少
D： 沒有影響
備注：P79
債券的票面利率受很多因素的影響：借貸資金市場(chǎng)利率水平，籌資者的資信，債券的期限長短，債券發(fā)行者名稱
32. 證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。B
A：基金發(fā)起人
B：基金份額持有人
C：基金管理人
D：基金監(jiān)管人
備注：P132
對(duì)托管人的理解
33. 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以()實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。B
A：最低成本
B：合理的成本
C：預(yù)計(jì)成本
D：成本
備注：P301
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則：健全，合理，制衡，獨(dú)立
34. 封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的()進(jìn)行合理分配。D
A：購買日期
B：購買價(jià)格
C：類型
D：出資比例
備注：P122
對(duì)封基的考察
35. 對(duì)股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股的作用在于可以籌集( )公司股本。D
A：短期
B：中期
C：中短期
D：長期穩(wěn)定
備注：P67
優(yōu)先股票的特征
36. 美國存托憑證市場(chǎng)最突出的特點(diǎn)是( )。A
A：市場(chǎng)容量大
B：市場(chǎng)容量較小
C：發(fā)行手續(xù)較復(fù)雜
D：參與者有限
備注：P185
美國存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
37. 申請(qǐng)融資融券的證券公司應(yīng)具備的條件之一是最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為B 類
A：BBB
B： A
C： BB
D：B
備注：P292
7大條件：
1.最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上
2. 最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類
3.開展融資融券所學(xué)的自由資金和自有證券，自有資金占凈資本的比列相對(duì)較高
4.已經(jīng)開發(fā)完成融資融業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過了證券交易所，證券登記結(jié)算公司組織的測(cè)試。
5. 融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)
6.客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，賬戶開立，管理規(guī)范，客戶資料完整真實(shí)，建立了“了解自己的客戶”和“適當(dāng)性服務(wù)”為核心的客戶分類管理和服務(wù)體系
7，中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
38. 契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。A
A：信托原理
B：公約原理
C：代理原理
D：委托原理
備注：P120，
39. 證券交易通常都必須遵循( )。C
A：客戶優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B：價(jià)格優(yōu)先原則和數(shù)量?jī)?yōu)先原則
C：價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
D：時(shí)間優(yōu)先原則和價(jià)格優(yōu)先原則
備注：P228交易原則
40. 《中華人民共和國刑法》第一百六十一條規(guī)定，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。處()以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處( )以上( )以下罰金。B
A： 3年，2萬元，10萬元
B： 3年，2萬元，20萬元
C： 5年，2萬元，20萬元
D： 5年，2萬元，10萬元
備注：P328
41. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。B
A：股東權(quán)利
B：股票的記載方式
C：股票名稱
D：股票編號(hào)
備注：P46
對(duì)定義的考察
42. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全美統(tǒng)一的()。B
A：場(chǎng)內(nèi)主板市場(chǎng)
B：場(chǎng)外二級(jí)市場(chǎng)
C：場(chǎng)外主板市場(chǎng)
D：場(chǎng)內(nèi)二級(jí)市場(chǎng)
備注：P256
NASDAQ指數(shù)
43. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。D
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
備注：P374
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)管理
44. 債券利息支出屬于公司的( )。C
A：營銷經(jīng)費(fèi)
B：利潤
C：費(fèi)用范圍
D：直接成本
備注：P 85
債券與股票的不同：權(quán)利不同，目的不同，期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同
45. 根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。C
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
備注：P38
46. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。D
A：溢價(jià)發(fā)行
B：折價(jià)發(fā)行
C：協(xié)商定價(jià)
D：公開招標(biāo)
備注：P211
47. ( )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
備注：P113
熊貓債券
48. 狹義的有價(jià)證券是指( )。A
A：資本證券
B：商品證券
C：貨幣證券
D：憑證證券
備注：P2
49. 注冊(cè)資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( )業(yè)務(wù)。A
A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
B：證券資產(chǎn)管理
C：證券自營
D：證券承銷與保薦
備注：P274
對(duì)證券公司注冊(cè)資本的考核
50. 中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。A
A：存款準(zhǔn)備金制度
B：發(fā)行國債
C：調(diào)節(jié)稅率
D：國家預(yù)算
備注：P60
51. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( )C
A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值
B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)
C：泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率
D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅
備注：P25
金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
52. 龍債券的投資者主要來自于( )。C
A：北美洲
B：歐洲
C：亞洲
D：南美洲
備注：P112
龍債券是指在除日本以外地亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲地區(qū)國家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。
53. 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。A
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：利率風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
備注：P262-265
系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)，利率風(fēng)險(xiǎn)，購買力風(fēng)險(xiǎn)
54. 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( )。B
A：存券銀行發(fā)出ADR
B：存券銀行命令托管銀行移送證券
C：將所購買的證券存放在托管銀行
D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
備注：P183參與美國存托憑發(fā)行和交易的中間機(jī)構(gòu)包括：存券銀行。托管銀行和中央存托公司
55. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()。A
A：五億元
B：五千萬元
C：一億元
D：三千萬元
備注：P274
56. 各國對(duì)股票基金投資比例限制的主要目的是( )。C
A：提高基金的變現(xiàn)性
B：保持基金的流動(dòng)性
C：防止基金操縱股市
D：防止內(nèi)部人控制
備注：P142
57.根據(jù)( A ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券
A.發(fā)行主體
B 付息方式
C 債券的形態(tài)
D 債券的性質(zhì)
備注：P82
58.截止2010年3月，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( A )個(gè)監(jiān)管合作備忘錄
A：46
B：52
C：42
D：37
備注：P38
59. 中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號(hào)為CX,最小變動(dòng)單位為 (D )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
備注：P250
60按( C )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金
A:投資標(biāo)的
B:基金的組織形式
C:基金運(yùn)作方式
D:投資目標(biāo)
備注：P122
二、多項(xiàng)選擇題
1. 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括( )。ABCD
A：彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
B：興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
C：彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用
D：為了某種特殊政策
備注：P87-88
2. 在期貨交易中的( )是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。AB
A：限倉制度
B：大戶報(bào)告制度
C：保證金制度
D：標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約
備注：P158
3. 憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的不同之處有( )ABC
A：債權(quán)記錄方式不同
B：付息方式不同
C：申請(qǐng)購買手續(xù)不同
D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
備注：P91
4. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得( )的制度。ABCD
A：擔(dān)任上市公司監(jiān)事
B：擔(dān)任上市公司董事
C：擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D：從事證券業(yè)務(wù)
備注：P342
5. 根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，( )屬于基金投資的禁止行為。BCD
A：從事國家債券的投資業(yè)務(wù)
B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D：買賣其它基金份額
備注：P142
證券投資基金的投資范圍
6. 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。ABCD
A：股票股息
B：現(xiàn)金股息
C：負(fù)債股息
D：建業(yè)股息
備注：P258-259
7. 開放式基金的特點(diǎn)有( )。ACD
A：沒有發(fā)行規(guī)模限制
B：常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象
C：沒有存續(xù)期限
D：每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值
備注：P122
8. 根據(jù)規(guī)定，我國證券市場(chǎng)上市公司信息披露的原則是( )。ABCD
A：真實(shí)性
B：準(zhǔn)確性
C：及時(shí)性
D：完整性
備注：P357
9. 存托憑證一般可以代表外國( )。CD
A：票據(jù)
B：權(quán)證
C：公司債券
D：公司股票
備注：P181
10. 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的( )進(jìn)行監(jiān)督向股東會(huì)負(fù)責(zé)。BC
A：人事變動(dòng)情況
B：合規(guī)情況
C：財(cái)務(wù)情況
D：經(jīng)營情況
備注：P299
監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的權(quán)利和義務(wù)
11. 關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有( )。ACD
A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
B：歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C：歐洲債券是國際債券的一種
D：歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
備注：P111
12. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。BC
A：公司資產(chǎn)的增值
B：保護(hù)原普通股股東的利益
C：保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D：公司權(quán)益的增加
備注：P66
13. 證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能( )。ABC
A：是證券交易所的必要補(bǔ)充
B：為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C：是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
D：是分散的有形市場(chǎng)
備注：P235
三大功能
14. 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。BD
A：籌資成本相同
B：都是直接融資的手段
C：都是間接融資的手段
D：都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
備注：P84
股票和債券收益率相互影響
15. 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。AC
A：外匯期權(quán)
B：本幣期權(quán)
C：外幣期權(quán)
D：資金期權(quán)
備注：P175
16. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。ABCD
A：上市證券與非上市證券
B：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C：公募證券和私募證券
D：股票、債券和其他證券
備注：P1
17. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括( )等ABCD
A：不得泄露客戶的資料
B：不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
C：不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息
D：不得買賣法律明文禁止的證券
備注：P383
從業(yè)人員的一般禁止性行為
18. 我國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。ABCD
A：公司有重大違法行為
B：公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損
備注：P224
19. 證券交易所的組織形式主要有( )。BD
A：聯(lián)合制
B：公司制
C：合伙人制
D：會(huì)員制
備注：P213
20. 債券票面金額定得較小，將會(huì)( )。ABCD
A：印刷費(fèi)用較高
B：持有者分布較廣
C：發(fā)行工作量大
D：有利于小額投資者購買
備注：P78債券的票面價(jià)值
21. 以下屬于貨幣證券的是( )。ABCD
A：銀行匯票
B：支票
C：銀行本票
D：商業(yè)匯票
備注：P2
22. 通常情況下，關(guān)于債券，以下說法中正確的是( )。BCD
A：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
B：在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券
C：同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券高
D：利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
備注：P270
23. 期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，()。BC
A：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
B：預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
C：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
D：預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
備注：P165
24. 從內(nèi)容上看，中國證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為( )等不同層次。ABC
A：在國際資本市場(chǎng)募集資金
B：開放國內(nèi)資本市場(chǎng)
C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)
D：在國際資金市場(chǎng)借貸
備注：P37—41
25. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。BCD
A：證券業(yè)協(xié)會(huì)
B：證券投資咨詢公司
C：律師事務(wù)所
D：證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
備注：P310
26. 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展，主要?dú)w因于( )ABCD
A：股份制的發(fā)展
B：信用制度的發(fā)展
C：社會(huì)分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展
D：社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求
備注：P18
27. 以下對(duì)外國債券的描述正確的是( )。BCD
A：外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
B：外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國家
C：在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券
備注：P110
28. 證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括( )。ABCD
A：強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督
B：提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
C：加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作
D：建立健全會(huì)計(jì)核算辦法
備注：P303
29. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。ACD
A：成長型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
備注：P125
30. 契約型基金的當(dāng)事人有( )。ACD
A：基金管理人
B：基金承銷人
C：基金托管人
D：基金份額持有人
備注：P121
31. 金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。ABC
A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費(fèi)收入
B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源
D：逃避監(jiān)管
備注：P151
32. 中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國( )的主管部門。AB
A：期貨市場(chǎng)
B：證券市場(chǎng)
C：貨幣市場(chǎng)
D：外匯市場(chǎng)
備注：P348
33. 在我國，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。ABCD
A：證券投資基金
B：社?；?BR> C：社會(huì)公益基金
D：企業(yè)年金
備注：P9-13
34. 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。BD
A： 含A股的國內(nèi)上市公司
B：含B股的國內(nèi)上市公司
C：含S股的國內(nèi)上市公司
D：在我國香港上市的內(nèi)地公司
備注：P186
35. 記名股票的特點(diǎn)包括( )。ABCD
A：可以掛失
B：轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
C：可以一次或分次交納出資
D：股東權(quán)利歸屬于記名股東
備注：P47
36. 根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是( )。ABD
A：對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見
B：安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
備注：P132
37. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。ABCD
A：清償時(shí)排序先于股票
B：到期日固定
C：債券的未付利息可以累加
D：公司有盈利時(shí)才付息
備注：P102
38. 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有( )ABCD
A：技術(shù)更新遲緩
B：市場(chǎng)調(diào)查不充分
C：項(xiàng)目投資決策失誤
D：銷售決策失誤
備注：P267
非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
39. 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。ABC
A：交易費(fèi)用不同
B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同
C：投資策略不同
D：投資對(duì)象不同
備注：P122-123
40. 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。ABD
A：證券交易所上市證券交易的清算和交收
B：證券持有人名冊(cè)登記
C：為證券發(fā)行出具法律意見書
D：證券的存管和過戶
備注：P378
三、 判斷題
1. 在我國曾發(fā)行的國債種類中，無記名國債是一種實(shí)物債券。正確
備注：P83
2. 為了應(yīng)付投資者贖回資金的要求，封閉式基金和開放式基金一般都要保留一部分現(xiàn)金資產(chǎn)。錯(cuò)
備注：P122
3. 封閉式基金的封閉期通常在20年以上。錯(cuò)
備注：P122
4. 與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣基礎(chǔ)金融工具權(quán)利的交換正確
備注：P172
5. 認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。正確
備注：P176
6. 債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，未來收入的折扣率就越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。正確
7. 金融期貨具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，但出于各種原因，期貨價(jià)格與未來的現(xiàn)貨價(jià)格之間可能存在一定偏離。正確
備注：P167
8. 目前，我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段主要有法律手段、經(jīng)濟(jì)手段和行政手段。正確
備注：P347
9. 私募證券一般不采取公示制度。正確
備注：P3
10. 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。正確
備注：P47
11. 在期貨交易中，只有期貨合約的買方需要繳納保證金。錯(cuò)
備注：P158
12. 目前我國證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。正確
13. 我國《公司法》規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司造成損失的，應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。正確
14. 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的可分散性是通過組合投資的方式得以實(shí)現(xiàn)的。錯(cuò)
備注：P262
15. 債券票面利率是債券利息與債券發(fā)行價(jià)格的比率。錯(cuò)
備注：P79
16. 證券交易的場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)是沒有固定場(chǎng)所的無形市場(chǎng)。錯(cuò)
備注：P212
17. 證券衍生品種的發(fā)行與交易不屬于我國《證券法》的調(diào)整范圍。錯(cuò)
備注：P320
證券法的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)股票。公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行，交易和監(jiān)管。
18. 由于債券具有安全性，所以債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格不會(huì)隨市場(chǎng)條件的變化而變化。錯(cuò)
備注：P81
19. 世界上第一個(gè)股票交易所是1863年成立的美國紐約交易所 錯(cuò)
備注：P19
20. 上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。錯(cuò)
備注：P251
21. 證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。錯(cuò)
備注：P327
22. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，做市商以較低的價(jià)格買進(jìn)證券，再以較高的價(jià)格賣出，一般可以從中賺取暴利。錯(cuò)
備注：P234
23. 我國股票市場(chǎng)融資國際化是以A股、B股、N股等股權(quán)融資作為突破口的。錯(cuò)
備注：P72
24. 收入型基金的主要目的是從其投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?，與此同時(shí)又可以獲得普通股的升值收益。錯(cuò)
備注：P125
25. 在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由證券商決定每種證券的交易價(jià)格。錯(cuò)
備注：P234
26. 政府債券的信譽(yù)雖高，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。錯(cuò)
備注：P86
27. 我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，保險(xiǎn)公司可以在規(guī)定的比例內(nèi)投資于證券投資基金和股權(quán)性證券。正確
28. 證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)的業(yè)務(wù)查詢。正確
備注：P378
29. 公開披露基金信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。正確
備注：P141
30. 證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。正確
備注：P378
31. 一些國家把由政府擔(dān)保的債券也納入政府債券體系。正確
備注：P86
32. 證券市場(chǎng)是證券買賣的場(chǎng)所，也是資金供求中心。正確
備注：P4
33. 我國證券交易所大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算。正確
備注：P226
34. 我國公司在美國證券市場(chǎng)上發(fā)行的存托憑證僅限于二級(jí)有保薦的存托憑證。錯(cuò)
備注：P186
35. 場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充 對(duì)
備注：P235
36. 由于證券投資基金實(shí)行組合投資，因而能成功地回避各種市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。錯(cuò)
備注：P119
37. 債券的債務(wù)人即為債券的發(fā)行人。正確
備注：P 77
38. 基金份額凈值是指某一時(shí)點(diǎn)上某一投資基金每份基金份額實(shí)際代表的價(jià)值。正確
備注：P137
39. 我國《證券法》是于1999年7月1日正式實(shí)施的。正確
備注：P320
40. 證券公司經(jīng)理層人員不得經(jīng)營與所任職公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)，可以直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)。錯(cuò)
備注：P300
41. 嚴(yán)格的資金審批制度是證券公司控制自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的措施。錯(cuò)
備注：P287
42. 只有股份公司才可以發(fā)行證券.錯(cuò)
備注：P42
43. 我國企業(yè)債券發(fā)行主體全部是大型國有企業(yè)。錯(cuò)
備注：P105
44. 政府債券的發(fā)行主體是政府所屬的機(jī)構(gòu)，它是一種標(biāo)準(zhǔn)化的國債。錯(cuò)
備注：P85-86
45. 基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。正確
備注：P130
46. 普通股股東在股份公司解散清算時(shí)，有權(quán)要求取得公司的剩余資產(chǎn)。正確
備注：P65
47. 我國證券交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是理事會(huì)。錯(cuò)
備注：P366
48. 開放式基金的申購、贖回價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。正確
備注：P122
49. 對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債，在處理抵押品償債時(shí)，應(yīng)按順序依次償還優(yōu)先一級(jí)的抵押債券。正確
備注：P101
不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券
50. 現(xiàn)存最早的ETF是美國證券交易所于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證。對(duì)
備注：P126
51. 我國《證券法》規(guī)定，公司分配股利計(jì)劃、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化均屬于內(nèi)幕信息。正確
備注：P355
52. 我國《證券法》規(guī)定，內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。正確
備注：P355
53. 證券公司的凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的低流動(dòng)性部分。錯(cuò)
備注：P306
凈資本及其計(jì)算方法
54. 金融期貨交易的主要功能是套期保值功能、價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能、投機(jī)和套利功能。正確
備注：P165-168
55. 由于在一級(jí)市場(chǎng)ETF申購贖回的金額巨大，而且是以實(shí)物股票的形式進(jìn)行大宗交易，因此一般僅適合于機(jī)構(gòu)投資者。正確
備注：P126
56. 證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。正確
57. 收益公司債只有將利息付清后，股東才能分紅。正確
備注：P102
58. 由于購買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。錯(cuò)
備注：P265下面
59. 香港恒生中國企業(yè)指數(shù)即H股指數(shù)。正確
備注：P249
恒生綜合指數(shù)系列：
60. 修正平均股價(jià)是在簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時(shí)，通過變動(dòng)除數(shù)，使股價(jià)平均數(shù)不受影響。正確
備注：P240