為大家整理的《13年司法考試經(jīng)濟法考點：證券法復(fù)習(xí)梗概》，供大家參考。
（一）證券機構(gòu)
1、證券交易所
（1）概念與機構(gòu)（證券法102）
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。
證券交易所設(shè)理事會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
（2）職權(quán)
①為組織公平的集中競價交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。（證券法113）
②因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。（證券法114）
③證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。（證券法115）
④審核股票、公司債券的上市、暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市等事務(wù)。
2、證券公司的業(yè)務(wù)范圍與注冊資本（證券法125、127）
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
①證券經(jīng)紀(jì)；
②證券投資咨詢；
③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；
④證券承銷與保薦；
⑤證券自營；
⑥證券資產(chǎn)管理；
⑦其他證券業(yè)務(wù)。
（二）證券發(fā)行規(guī)則
1、發(fā)行方式與保薦人
（1）公開發(fā)行和非公開發(fā)行（證券法10）；
（2）保薦人（證券法11）
2、發(fā)行承銷
（1）承銷方式：證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。（證券法28）
（2）承銷團承銷（證券法32）
向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
（3）承銷期限：證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。（證券法33）
（4）發(fā)行失?。ㄗC券法35）
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。
（三）一般的證券交易
1、一般規(guī)定
（1）證券交易場所（證券法39）：場內(nèi)交易場所和場外交易場所
（2）證券交易方式（證券法40）
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
（3）證券交易種類（證券法42）
證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易。
（4）證券機構(gòu)人員的持股限制（證券法43）
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為上述人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
（5）證券服務(wù)機構(gòu)及人員的限制義務(wù)（證券法45）
為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。
除上述規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
（6）禁止短線交易（證券法47）
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
2、信息公開制度
（1）公開股票上市報告（證券法52、證券法53、證券法54）：
①上市報告書；
②申請股票上市的股東大會決議；
③公司章程；
④公司營業(yè)執(zhí)照；
⑤依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告；
⑥法律意見書和上市保薦書；
⑦最近一次的招股說明書；
⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件；
⑨股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；
⑩持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；
○11公司的實際控制人；
○12董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
（2）分期報告（證券法65、證券法66、證券法67）：
①定期報告：年度報告、中期報告、季度報告。
②臨時報告。
（3）公開不實的法律后果（證券法69）
發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（四）特殊的證券交易-上市公司的收購
1.收購方式（證券法85）
投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。
2.投資者的信息披露義務(wù)（證券法86）
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
3.投資者發(fā)出收購要約（證券法88）
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。
4.終止上市交易和應(yīng)當(dāng)收購
5.收購期限屆滿的法律后果：收購成功與收購失敗。
（一）證券機構(gòu)
1、證券交易所
（1）概念與機構(gòu)（證券法102）
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。
證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。
證券交易所設(shè)理事會。證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。
（2）職權(quán)
①為組織公平的集中競價交易提供保障，公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。（證券法113）
②因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。（證券法114）
③證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的要求，對異常的交易情況提出報告。（證券法115）
④審核股票、公司債券的上市、暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市等事務(wù)。
2、證券公司的業(yè)務(wù)范圍與注冊資本（證券法125、127）
經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：
①證券經(jīng)紀(jì)；
②證券投資咨詢；
③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；
④證券承銷與保薦；
⑤證券自營；
⑥證券資產(chǎn)管理；
⑦其他證券業(yè)務(wù)。
（二）證券發(fā)行規(guī)則
1、發(fā)行方式與保薦人
（1）公開發(fā)行和非公開發(fā)行（證券法10）；
（2）保薦人（證券法11）
2、發(fā)行承銷
（1）承銷方式：證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。（證券法28）
（2）承銷團承銷（證券法32）
向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。
（3）承銷期限：證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。（證券法33）
（4）發(fā)行失?。ㄗC券法35）
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。
（三）一般的證券交易
1、一般規(guī)定
（1）證券交易場所（證券法39）：場內(nèi)交易場所和場外交易場所
（2）證券交易方式（證券法40）
證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
（3）證券交易種類（證券法42）
證券交易以現(xiàn)貨和國務(wù)院規(guī)定的其他方式進行交易。
（4）證券機構(gòu)人員的持股限制（證券法43）
證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為上述人員時，其原已持有的股票，必須依法轉(zhuǎn)讓。
（5）證券服務(wù)機構(gòu)及人員的限制義務(wù)（證券法45）
為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個月內(nèi)，不得買賣該種股票。
除上述規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
（6）禁止短線交易（證券法47）
上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有。
2、信息公開制度
（1）公開股票上市報告（證券法52、證券法53、證券法54）：
①上市報告書；
②申請股票上市的股東大會決議；
③公司章程；
④公司營業(yè)執(zhí)照；
⑤依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告；
⑥法律意見書和上市保薦書；
⑦最近一次的招股說明書；
⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件；
⑨股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；
⑩持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；
○11公司的實際控制人；
○12董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
（2）分期報告（證券法65、證券法66、證券法67）：
①定期報告：年度報告、中期報告、季度報告。
②臨時報告。
（3）公開不實的法律后果（證券法69）
發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
（四）特殊的證券交易-上市公司的收購
1.收購方式（證券法85）
投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。
2.投資者的信息披露義務(wù)（證券法86）
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。
3.投資者發(fā)出收購要約（證券法88）
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。
4.終止上市交易和應(yīng)當(dāng)收購
5.收購期限屆滿的法律后果：收購成功與收購失敗。