一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1．有價證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．真實資本
B．虛擬資本
C．貨幣資本
D．商品資本
2．有價證券按（ ?。梢苑譃楣善?、債券和其他證券。
A．證券發(fā)行主體的不同
B．募集方式分類
C．是否在證券交易所掛牌交易
D．證券所代表的權利性質分類
3．證券市場的基本功能不包括（ ）。
A．風險分散功能
B．資本定價功能
C．資本配置功能
D．籌資一投資功能
4．隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（ ?。?。
A．信托投資公司
B．主權財富基金
C．國家開發(fā)銀行
D．保險公司及保險資產管理公司
5．中國證監(jiān)會按照（ ?。┦跈嗪鸵勒障嚓P法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．國務院
B．全國人大
C．全國人大常務委員會
D．中國人民銀行
6．反映證券市場容量的重要指標是（ ）。
A．證券化率(證券市值／GDP)
B．股票市值占GDP的比率
C．證券市場價值
D．證券市場指數
7．1872年設立的（ ?。┦俏覈谝患夜煞葜破髽I(yè)。
A．上海股份公所
B．上海眾業(yè)公所
C．開平礦務局
D．輪船招商局
8．證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是（ ?。?BR> A．證權證券
B．物權證券
C．債權證券
D．要式證券
9．我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（ ?。?。
A．票面金額
B．賬面價格
C．清算價值
D．內在價值
10．上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（ ）。
A．資產增值
B．接受的贈與
C．股票發(fā)行溢價
D．因合并而接受其他公司資產凈額
11．關于股票價值與價格的敘述錯誤的是（ ）。
A．股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
12．股票市場價格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。
A．宏觀經濟因素
B．公司經營狀況
C．供求關系
D．政治因素
13．股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是（ ?。?BR> A．可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B．公司資產收益權和剩余資產分配權
C．股東持有的股份可依法轉讓
D．優(yōu)先認股權或配股權
14．已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ?。?。
A．外資股和內資股
B．普通股票和優(yōu)先股票
C．未上市流通股份和已上市流通股份
D．有限售條件股份和無限售條件股份
15．公司股權分置改革的動議，原則上應當由（ ?。┮恢峦馓岢觥?BR> A．董事會
B．高級管理人員
C．全體流通股股東
D．全體非流通股股東
16．債券利率是債券票面要素中不可缺少的內容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括（ ?。?。
A．債券期限長短
B．籌資者的資信
C．資金使用方向
D．借貸資金市場利率水平
17．關于記賬式債券的論述錯誤的是（ ?。?。
A．記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B．發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全
C．投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設立賬戶
D．我國1994年開始發(fā)行記賬式國債
18．政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（ ?。?。
A．赤字國債
B．建設國債
C．特種國債
D．戰(zhàn)爭國債
19．下列關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的是（ ?。?BR> A．規(guī)模越來越大
B．期限趨于長期化
C．市場創(chuàng)新日新月異
D．發(fā)行方式趨于市場化
20．從2007年6月起，浮息債券以（ ?。┿y行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。
A．上海
B．深圳
C．天津
D．北京
21．下列不屬于公司債券的是（ ?。?BR> A．不動產抵押公司債券
B．財務公司債券
C．可交換債券
D．信用公司債券
22．2007年8月，（ ?。┱筋C布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．國務院
D．中國銀監(jiān)會
23．國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為（ ?。??！?BR> A．武士債券
B．揚基債券
C．熊貓債券
D．龍債券
24．對我國證券投資基金的敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B．開放式基金成為我國基金設立的主要形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金
25．按（ ?。﹦澐?，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
A．投資標的
B．組織形式
C．運作方式
D．投資目標
26．平衡型基金一般將（ ?。┑馁Y產投資于債券及優(yōu)先股。
A．10%～25%
B．15%～25%
C．25%～50%
D．35%～50%
27．對基金管理人的概念認識錯誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標函數是受益人利益的化
B．不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷等多方面的職責
C．基金管理人不具有獨立法人地位
D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立
28．證券投資基金當事人中，基金運營的核心是（ ?。?。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金投資者
29．下列關于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（ ?。?。
A．基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額
B．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%
C．封閉式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種
D．貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
30．下列選項中，對契約型基金描述正確的是（ ?。?。
A．將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
31．通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指（ ）。
A．OTC交易的衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．信用衍生工具
32．金融衍生工具產生的最基本原因是（ ?。?。
A．新技術革命
B．利潤驅動
C．金融自由化
D．避險
33．外匯期貨交易自1972年在（ ）所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A．倫敦國際金融期權期貨交易所
B．歐洲交易所
C．芝加哥商業(yè)交易所
D．紐約交易所
34．金融期貨的（ ?。┕δ?，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。
A．套期保值
B．價格發(fā)現
C．投機
D．套利
35．下列關于金融期權的表述錯誤的是（ ）。
A．期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡
B．期權的賣方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾
C．金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式
D．期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利
36．目前權證交易實行（ ）回轉交易。
A．T+7
B．T+5
C．T+1
D．T+0
37．參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構不包括（ ?。?BR> A．中央存托公司
B．托管銀行
C．存券銀行
D．評級公司
38．按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（ ?。?BR> A．公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B．股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品
C．收益保證型和非收益保證型
D．基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品
39．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上二市公司自行銷售。
A．8
B．10
C．15
D．20
40．我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ?。┐_定股票發(fā)行價格。
A．公開招標方式
B．詢價方式
C．上網競價方式
D．協(xié)商定價方式
41．我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理l人，由（ ?。┤蚊?。
A．國務院證券監(jiān)督管理機構
B．中國證券監(jiān)督管理委員會
C．國務院
D．證券交易所
42．當上市公司在（ ）上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．中小企業(yè)板塊
B．主板市場
C．代辦股份轉讓系統(tǒng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場
43．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為（ ?。?BR> A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
44．中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設在（ ?。?。
A．北京
B．上海
C．天津
D．深圳
45．滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（ ?。┦袌稣w走勢的指數。
A．H股
B．B股
C．A股
D．S股
46．下列深圳證券交易所的股價指數中，屬于綜合指數類的是（ ?。?。
A．深證新指數
B．深證成分股指數
C．深證100指數
D．房地產指數
47．截至2009年12月底，我國共有證券公司（ ?。┘?，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A．100
B．106
C．110
D．120
48．證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近l年凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A．8
B．10
C．12
D．15
49．（ ?。┦侵缸C券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益化的行為。
A．證券承銷與保薦業(yè)務
B．證券經紀業(yè)務
C．證券資產管理業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
50．2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關予開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為（ ?。?BR> A．A類
B．B類
C．C類
D．D類
51．證券公司中單獨或合并持有該公司（ ?。┮陨瞎蓹嗟墓蓶|，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
52．證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
53．關于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書l年以上
C．不超過55周歲
D．執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
54．未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1%～8%
B．1%～5%
C．2%～8%
D．2%～l0%
55．下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是（ ）。
A．保障廣大投資者合法權益的需要
B．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
C．證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據
D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經濟危機的需要
56．下列關于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項表述錯誤的是（ ?。?BR> A．股票獲準在證券交易所交易的日期
B．持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數額
C．公司的實際控制人
D．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
57．根據《證券法》的規(guī)定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上l0萬元以下
B．1萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上l0萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
58．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的（ ）納入證券投資者保護基金。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
59．申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（ ?。┤諆?，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．7
B．10
C．15
D．30
60．直接為投資者開立資金結算賬戶的是（ ?。?。
A．證券登記結算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券公司
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1．對非上市證券認識錯誤的是（ ）。
A．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B．非上市證券允許在證券交易所內交易
C．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
2．下列屬于證券市場顯著特征的是（ ）。
A．證券市場是價值直接交換的場所
B．證券市場是價值實現增值的場所
C．證券市場是風險直接交換的場所
D．證券市場是財產權利直接交換的場所
3．現代公司主要采取的組織形式是（ ）
A．有限責任公司
B．股份有限公司
C．無限責任公司
D．合伙制公司
4．進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現是（ ?。?BR> A．結構化票據、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器
C．場外交易衍生產品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現熱潮
D．新興市場在金融產品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
5．從內容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有（ ）。
A．在國際資本市場募集資金
B．開放國內資本市場
C．有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放
6．判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括（ ?。?。
A．股票面值
B．市場深度
C．報價緊密度
D．股票的價格彈性或者恢復能力
7．下列關于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是（ ）。
A．二者的差別主要體現在股東權利等方面
B．無記名股票轉讓相對簡單；而記名股票轉讓相對復雜或受限制
C．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
D．無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資；而記名股票可分一次或多次繳納出資
8．宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點是（ ）。
A．股價波動幅度較大
B．作用機制復雜
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
9．下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是（ ?。?。
A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
D．在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
10．2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括（ ?。?。
A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股
B．重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的
C．股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務
D．對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
11．債券的基本性質有（ ）。
A．債券是債權的表現
B．債券屬于有價證券
C．債券屬于無風險證券
D．債券是一種虛擬資本
12．關于政府債券的性質，描述正確的是（ ?。?。
A．政府債券最初是政府彌補赤字的手段
B．政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
C．政府債券是國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具
D．從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質
13．我國的金融債券主要有（ ?。?。
A．政策性金融債券
B．財務公司債券
C．保險公司次級債務
D．證券公司債券
14．發(fā)行現金匯人型附認股權證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現在（ ）。
A．如果債券附帶美式權證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響
B．相對于普通可轉換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務
C．在行使新股認購權之后，債券形態(tài)隨之消失
D．無贖回和強制轉股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔一定的機會成本
15．國際債券同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現在（ ）。
A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
B．存在匯率風險
C．以自由兌換貨幣作為計量貨幣
D．有國家主權保障
16．證券投資基金的特點包括（ ?。?BR> A．分散風險
B．專業(yè)理財
C．集合投資
D．穩(wěn)定市場
17．封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是（ ?。?。
A．期限不同
B．交易費用不同
C．投資策略不同
D．基金份額交易方式不同
18．指數基金的優(yōu)勢是（ ）。
A．可以作為避險套利的重要工具
B．費用低廉
C．風險小
D．在以機構投資者為主的市場中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
19．證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括（ ?。?BR> A．基金募集與銷售
B．基金的投資管理
C．基金營運服務
D．基金投資咨詢服務
20．對基金投資進行限制的主要目的是（ ?。?BR> A．引導基金分散投資，降低風險
B．發(fā)揮基金引導市場的積極作用
C．避免基金操縱市場
D．督促基金改進投資策略
21．金融衍生工具伴隨的風險主要有（ ）。
A．匯率風險、利率風險
B．信用風險、市場風險
C．操作風險、法律風險
D．流動性風險、結算風險
22．根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（ ?。?。
A．股權類資產的遠期合約
B．債權類資產的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．遠期匯率協(xié)議
23．之所以選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的，主要原因是（ ?。?。
A．市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為
B．成分股涵蓋l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動
C．每日價格波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報
D．其編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產品創(chuàng)新
24．按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權包括（ ）。
A．股權類期權
B．利率期權
C．看漲期權
D．看跌期權
25．分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區(qū)別是（ ?。?BR> A．權利載體不同
B．行權方式不同
C．權利內容不同
D．行權時問不同
26．下列屬于證券發(fā)行人的是（ ）。
A．政府
B．企業(yè)
C．金融機構
D．會計師事務所
27．根據中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標
B．收益率招標
C．美式招標
D．繳款期招標
28．我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（ ?。┣樾沃坏模勺C券交易所決定暫停其股票上市交易。
A．公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C．公司有重大違法行為
D．公司最近5年連續(xù)虧損
29．關于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。
A．債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分
B．債券托管結算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進行
C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D．清算速度為T+0或T+1
30．恒生流通精選指數系列由（ ）組成。
A．恒生50
B．恒生100
C．恒生香港25
D．恒生中國內地25
31．證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點有（ ?。?。
A．建立了流動負債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
B．建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C．建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
32．經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有（ ?。?。
A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
C．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
33．證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有（ ）。
A．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
B．受托從事的介紹業(yè)務范圍
C．交易結算結果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
34．證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構可以采取的措施有（ ?。?BR> A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告
35．證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（ ）。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址
C．注明個人真實姓名
D．對投資風險作充分說明
36．《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有（ ?。?BR> A．停業(yè)整頓
B．托管、接管
C．行政重組
D．撤銷
37．下列關于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛
B．發(fā)行人資產完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力
C．發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結構，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D．與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易
38．國務院證券監(jiān)督管理機構包括（ ?。?。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證監(jiān)會派出機構
C．證券交易所
D．行業(yè)協(xié)會
39．中國上市公司信息披露制度包括（ ?。┰趦鹊乃膫€層次。
A．基本法律
B．部門規(guī)章
C．行政法規(guī)
D．自律規(guī)則
40．根據我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括（ ?。?BR> A．教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B．收集整理證券信息，為會員提供服務
C．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
D．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得o．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．有價證券的主要形式是貨幣證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2．證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3．證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。
A．正確
B．錯誤
4．證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
5．1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6．1998年4月，國務院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7．根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由中國證監(jiān)會受理有關申請。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8．股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9．從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10．現實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
11．股票的內在價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
12．中央銀行可以通過采取再貼現政策手段提高再貼現率，收緊銀根，使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格上升。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
13．優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
14．可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回。股份公司對贖回的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
15．紅籌股是指在中國境外注冊，在香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
16．在實際經濟活動中，債券收益可以表現為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。（ ）
A．正確
B．錯誤
17．我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
18．具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
19．證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。（ ）
A．正確
B．錯誤
20．按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認股權證公司債券；另一種是非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。（ ）
A．正確
B．錯誤
21．1997年3月經國務院批準、國務院證券委員會發(fā)布《可轉換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發(fā)行可轉換公司債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
22．龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
23．1980年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
24．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。（ ）
A．正確
B．錯誤
25．貨幣市場基金通常被認為是高風險的投資工具。（ ?。?BR> A．正確
B錯誤
26．保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
27．基金管理人開展特定多個客戶資產管理業(yè)務時，需遵守《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
28．目前只有貨幣市場基金以及其他經中國證監(jiān)會核準的基金產品收取基金銷售服務費。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
29．經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計筍出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算封閉式基金申購與贖回價格的基礎。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
30．與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
31．根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照賬面價值計價。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
32．金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
33．金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
34．根據持倉限額和大戶報告制度，某一滬深300股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
35．利率互換的參考利率應為經國務院授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經國務院公布的基準利率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
36．修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（ ）
A．正確
B．錯誤
37．目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產可以是單只債券或債券組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
38．按照基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
39．證券發(fā)行核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
40．《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準制，實行保薦制度。（ ）
A．正確
B．錯誤
41．股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
42．中小企業(yè)股票交易出現連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。（ ）
A．正確
B．錯誤
43．修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
44．恒生綜合指數包括兩個獨立指數系列，即地域指數系列和行業(yè)指數系列。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
45．上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數和滬分離債指數均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
46．公積金轉增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
47．證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
48．證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在銀行間債券市場進行交易的證券的代理買賣。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
49．證券發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
50．證券公司推廣集合計劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
51．證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（ ）
A．正確
B．錯誤
52．證券公司應當保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
53．證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
54．《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（ ）
A．正確
B．錯誤
55．首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發(fā)行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發(fā)行的比例。（ ）
A．正確
B．錯誤
56．對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
57．我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的自然人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
58．上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
59．證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
60．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復議。（ ）
A．正確
B．錯誤
(三)參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1．B
本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2．D
本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。
3．A
本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。
4．B
本題考查主權財富基金。
5．A
中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
6．A
反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值／GDP)。
7．D
1872年設立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。
8．B
本題考查物權證券。
9．A
本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。
10．C
本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
11．A
本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。
12．C
本題考查影響股票價格的因素。供求關系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。
13．A
本題考查普通股票股東的權利。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。
14．D
本題考查我國的股票類型。已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
15．D
本題考查我國的股權分置改革。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
16．C
本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。
17．C
本題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。
18．B
本題考查建設國債。
19．B
本題考查我國發(fā)行的普通國債的總體情況。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。
20．A
從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。
21．B
本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動產抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉換公司債券、附認股權證的公司債券、可交換債券等。
22．B
2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。
23．C
國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
24．C
本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25．A
本題考查證券投資基金的分類。按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
26．C
本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股。
27．C
本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。
28．B
本題考查基金管理人。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。
29．A
本題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。
30．A
本題考查契約型基金。選項BC屬于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤。
31．A
本題考查0TC交易的衍生工具。
32．D
金融衍生工具產生的最基本原因是避險。
33．C
外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
34．A
本題考查金融期貨的套期保值功能。
35．A
本題考查金融期權。期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。
36．D
目前權證交易實行T+0回轉交易。
37．D
本題考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。
38．A
本題考查結構化金融衍生產品的類別。按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。
39．B
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
40．B
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。
41．A
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。
42．A
當上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
43．A
上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%。
44．B
中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設在上海。
45．C
滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數。
46．A
本題考查深圳證券交易所的股價指數。選項BC屬于樣本指數類，D屬于分類指數類。
47．B
截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
48．C
證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49．C
本題考查證券資產管理業(yè)務的含義。
50．A
首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。
51．B
證券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
52．A
證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
53．C
注冊會計師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。
54．B
未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55．D
本題考查證券市場監(jiān)管的意義。選項D不屬于證券市場監(jiān)管的意義。
56．B
本題考查證券上市信息的公開。選項8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額，而不是“前二十名”。
57．D
根據《證券法》的規(guī)定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
58．B
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20% 納人證券投資者保護基金。
59．D
申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
60．D
證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。
二、多項選擇題
1．AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。
2．ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產權利直接交換的場所，是風險直接交換的場所。
3．AB
現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種組織形式。
4．ABCD
選項ABCD都是進入2 1世紀金融創(chuàng)新深化的表現。
5．ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內容。選項ABCD都正確。
6．BCD
本題考查股票的流動性特征。判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或者恢復能力。
7．BCD
本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。
8．ABCD
本題考查宏觀經濟影響股票價格的特點。選項ABCD都正確。
9．ABC
本題考查市場利率變化影響股票價格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。
10．ABCD
本題考查上市公司的重大事項，選項ABCD都符合規(guī)定。
11．ABD
本題考查債券的基本性質，主要有三點，即選項ABD。
12．ABCD
本題考查政府債券的性質。選項ABCD都正確。
13．ABCD
本題考查我國的金融債券——政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券。
14．ABD
本題考查附認股權證的公司債券。發(fā)行現金匯入型附認股權證的公司債券在行使新股認購權之后，債券形態(tài)依然存在。
15．ABCD
本題考查國際債券的特殊性。選項ABCD都正確。
16．ABC
本題考查證券投資基金的特點——集合投資、分散風險、專業(yè)理財。
17．ABCD
本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別。選項ABCD都正確。
18．ABCD
本題考查指數基金的優(yōu)勢。選項ABCD都正確。
19．ABC
證券投資基金業(yè)務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
20．ABC
本題考查對基金投資進行限制的主要目的，主要包括選項ABC。
21．BCD
本題考查金融衍生工具伴隨的風險——信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險、法律風險。
22．ABCD
本題考查金融遠期合約的分類。選項ABCD都正確。
23．ABD
本題考查選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的的原因，包括三點，即選項ABD。
24．AB
本題考查金融期權的分類。選項CD是根據選擇權的性質劃分的。
25．ABC
本題考查分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區(qū)別，主要有三點。即選項ABC。
26．ABC
本題考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機構。選項D屬于證券中介機構。
27．AC
根據中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為荷蘭式招標和美式招標。
28．ABC
本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。
29．ACD
本題考查人民幣債券交易。債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行。
30．ACD
本題考查恒生流通精選指數系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國內地25。
31．BCD
本題考查以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。
32．ABD
本題考查證券資產管理業(yè)務的種類，主要有三種，即選項ABD。
33．ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。選項ABCD都正確。
34．ABCD
本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。選項ABCD都正確。
35．ACD
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
36．ABCD
本題考查《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
37．ABCD
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項ABCD都正確。
38．AB
國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。
39．ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內的四個層次。
40．ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責。選項ABCD都正確。
三、判斷題
1．B
資本證券是有價證券的主要形式。
2．A
本題考查有價證券的收益性特征。題干表述正確。
3．A
本題考查證券經營機構。題干表述正確。
4．A
本題考查證券投資基金。題干表述正確。
5．B
l987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。
6．B，
1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8．A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
9．B
本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數量，但并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
10．A
本題考查配股。題干表述正確。
11．B
股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內在價值”。
12．B中央銀行采取再貼現政策手段，最終導致的是股票市場價格“下降”，而不是“上升”。
13．A
本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。
14．B
本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷。
15．A
本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。
16．A
本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。
17．A
本題考查記賬式國債的發(fā)行。題于表述正確。
18．B
具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。
19．A
本題考查證券公司短期融資券。
20．A
本題考查附認股權證的公司債券類型。題干表述正確。
21．A
本題考查可轉換公司債券。題干表述正確。
22．A
本題考查龍債券。題干表述正確。
23．B
我國首次在國際市場發(fā)行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”。
24．A
本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。
25．B
本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具，而不是“高風險”的。
26．A
本題考查保本基金。題干表述正確。
27．B
本題考查基金管理公司的受托資產管理業(yè)務?！蛾P于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。
28．A
本題考查基金銷售服務費。題干表述正確。
29．B
經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎，而不是“封閉式基金”的。
30．A
本題考查LOF。題干表述正確。
31．B
根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸人交易性資產類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”。
32．A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33．A
本題考查金融期貨的限倉制度；題干表述正確。
34．A
本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一——持倉限額和大戶報告制度。題干表述正確。
35．B
利率互換的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行閭同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經中國人民銀行公布的基準利率。
36．A
本題考查修正的美式期權。題干表述正確。
37．B
目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證，其標的資產可以是單只股票或股票組合。
38．A
本題考查美國存托憑證的種類。題干表述正確。
39．B
證券發(fā)行核準制強化的是“中介機構”的責任，而不是“發(fā)行人”的責任。
40．A
本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。
41．A
本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。
42．B
中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的，屬于異常波動。
43．B
本題考查修正股價平均數。修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上調整的，而不是“加權股價平均數”。
44．A
本題考查恒生綜合指數系列。題干表述正確。
45．B
上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數和滬分離債指數均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。
46．A
本題考查公積金轉增股本。題干表述正確。
47．B
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。注意時間是“15日”，而不是“20日”
48．B
證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。
49．A
本題考查證券的承銷業(yè)務。題于表述正確。
50．B
證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。
51．B
證券公司總經理向董事會負責。
52．A
本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。
53．B
證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。注意是“撤銷”，而不是“暫?！薄?BR> 54．A
本題考查《證券投資基金法》的調整范圍。題干表述正確。
55．A
本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。
56．A
本題考查對操縱市場行為的監(jiān)管。題干表述正確。
57．B
我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58．A
本題考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確。
59．B
證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。
60．B
機構和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復議。
1．有價證券是（ ?。┑囊环N形式。
A．真實資本
B．虛擬資本
C．貨幣資本
D．商品資本
2．有價證券按（ ?。梢苑譃楣善?、債券和其他證券。
A．證券發(fā)行主體的不同
B．募集方式分類
C．是否在證券交易所掛牌交易
D．證券所代表的權利性質分類
3．證券市場的基本功能不包括（ ）。
A．風險分散功能
B．資本定價功能
C．資本配置功能
D．籌資一投資功能
4．隨著國際經濟、金融形勢的變化，目前不少國家尤其是發(fā)展中國家擁有了大量的官方外匯儲備，為管理好這部分資金，成立了代表國家進行投資的（ ?。?。
A．信托投資公司
B．主權財富基金
C．國家開發(fā)銀行
D．保險公司及保險資產管理公司
5．中國證監(jiān)會按照（ ?。┦跈嗪鸵勒障嚓P法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A．國務院
B．全國人大
C．全國人大常務委員會
D．中國人民銀行
6．反映證券市場容量的重要指標是（ ）。
A．證券化率(證券市值／GDP)
B．股票市值占GDP的比率
C．證券市場價值
D．證券市場指數
7．1872年設立的（ ?。┦俏覈谝患夜煞葜破髽I(yè)。
A．上海股份公所
B．上海眾業(yè)公所
C．開平礦務局
D．輪船招商局
8．證券持有者對公司的財產有直接支配處理權的證券是（ ?。?BR> A．證權證券
B．物權證券
C．債權證券
D．要式證券
9．我國《公司法》規(guī)定，有面額股票發(fā)行價格的最低界限是股票的（ ?。?。
A．票面金額
B．賬面價格
C．清算價值
D．內在價值
10．上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（ ）。
A．資產增值
B．接受的贈與
C．股票發(fā)行溢價
D．因合并而接受其他公司資產凈額
11．關于股票價值與價格的敘述錯誤的是（ ）。
A．股票的賬面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額
B．股票價格是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應由其價值決定
C．股票及其他有價證券的理論價格是根據現值理論而來的
D．股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格
12．股票市場價格的最直接影響因素是（ ），并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價格的。
A．宏觀經濟因素
B．公司經營狀況
C．供求關系
D．政治因素
13．股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是（ ?。?BR> A．可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策
B．公司資產收益權和剩余資產分配權
C．股東持有的股份可依法轉讓
D．優(yōu)先認股權或配股權
14．已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ?。?。
A．外資股和內資股
B．普通股票和優(yōu)先股票
C．未上市流通股份和已上市流通股份
D．有限售條件股份和無限售條件股份
15．公司股權分置改革的動議，原則上應當由（ ?。┮恢峦馓岢觥?BR> A．董事會
B．高級管理人員
C．全體流通股股東
D．全體非流通股股東
16．債券利率是債券票面要素中不可缺少的內容，其受很多因素影響，主要影響因素不包括（ ?。?。
A．債券期限長短
B．籌資者的資信
C．資金使用方向
D．借貸資金市場利率水平
17．關于記賬式債券的論述錯誤的是（ ?。?。
A．記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，可以記名、掛失，安全性較高
B．發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全
C．投資者進行記賬式債券買賣，不必在證券交易所設立賬戶
D．我國1994年開始發(fā)行記賬式國債
18．政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（ ?。?。
A．赤字國債
B．建設國債
C．特種國債
D．戰(zhàn)爭國債
19．下列關于我國發(fā)行的普通國債的總體情況表述錯誤的是（ ?。?BR> A．規(guī)模越來越大
B．期限趨于長期化
C．市場創(chuàng)新日新月異
D．發(fā)行方式趨于市場化
20．從2007年6月起，浮息債券以（ ?。┿y行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。
A．上海
B．深圳
C．天津
D．北京
21．下列不屬于公司債券的是（ ?。?BR> A．不動產抵押公司債券
B．財務公司債券
C．可交換債券
D．信用公司債券
22．2007年8月，（ ?。┱筋C布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。
A．中國人民銀行
B．中國證監(jiān)會
C．國務院
D．中國銀監(jiān)會
23．國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為（ ?。??！?BR> A．武士債券
B．揚基債券
C．熊貓債券
D．龍債券
24．對我國證券投資基金的敘述錯誤的是（ ?。?BR> A．《證券投資基金法》以法律形式確認了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經濟中的地位和作用
B．開放式基金成為我國基金設立的主要形式
C．1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D．到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉為開放式基金
25．按（ ?。﹦澐?，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
A．投資標的
B．組織形式
C．運作方式
D．投資目標
26．平衡型基金一般將（ ?。┑馁Y產投資于債券及優(yōu)先股。
A．10%～25%
B．15%～25%
C．25%～50%
D．35%～50%
27．對基金管理人的概念認識錯誤的是（ ?。?。
A．基金管理人的目標函數是受益人利益的化
B．不僅負責基金的投資管理，而且承擔著產品設計、基金營銷等多方面的職責
C．基金管理人不具有獨立法人地位
D．基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構等發(fā)起成立
28．證券投資基金當事人中，基金運營的核心是（ ?。?。
A．基金持有人
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金投資者
29．下列關于基金利潤(收益)的分配方式的描述，正確的是（ ?。?。
A．基金利潤(收益)分配通常有兩種，方式：一是分配現金，這是最普遍的分配方式；二是分配基金份額
B．封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的95%
C．封閉式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種
D．貨幣基金投資者于周一贖回或轉換轉出的基金份額享有周六、周日和周一的利潤
30．下列選項中，對契約型基金描述正確的是（ ?。?。
A．將投資者、管理人、托管人三者作為信托關系的當事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的一種基金
B．基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構
C．其資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本
D．契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行
31．通過各種通訊方式，不通過集中的交易場所，實行分散的、一對一交易的衍生工具是指（ ）。
A．OTC交易的衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．貨幣衍生工具
D．信用衍生工具
32．金融衍生工具產生的最基本原因是（ ?。?。
A．新技術革命
B．利潤驅動
C．金融自由化
D．避險
33．外匯期貨交易自1972年在（ ）所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
A．倫敦國際金融期權期貨交易所
B．歐洲交易所
C．芝加哥商業(yè)交易所
D．紐約交易所
34．金融期貨的（ ?。┕δ?，就是通過在現貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現金流或公允價值的交易行為。
A．套期保值
B．價格發(fā)現
C．投機
D．套利
35．下列關于金融期權的表述錯誤的是（ ）。
A．期權交易實際上是一種權利的雙方面有償讓渡
B．期權的賣方在收取了一定數量的期權費后，在一定期限內必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾
C．金融期權是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權交易形式
D．期權又稱選擇權，是指其持有者能在規(guī)定的期限內按交易雙方商定的價格購買或出售一定數量的基礎工具的權利
36．目前權證交易實行（ ）回轉交易。
A．T+7
B．T+5
C．T+1
D．T+0
37．參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構不包括（ ?。?BR> A．中央存托公司
B．托管銀行
C．存券銀行
D．評級公司
38．按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為（ ?。?BR> A．公開募集的結構化產品與私募結構化產品
B．股權聯(lián)結型產品、利率聯(lián)結型產品、匯率聯(lián)結型產品和商品聯(lián)結型產品
C．收益保證型和非收益保證型
D．基于互換的結構化產品和基于期權的結構化產品
39．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前（ ）名股東的，可以由上二市公司自行銷售。
A．8
B．10
C．15
D．20
40．我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ?。┐_定股票發(fā)行價格。
A．公開招標方式
B．詢價方式
C．上網競價方式
D．協(xié)商定價方式
41．我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理l人，由（ ?。┤蚊?。
A．國務院證券監(jiān)督管理機構
B．中國證券監(jiān)督管理委員會
C．國務院
D．證券交易所
42．當上市公司在（ ）上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
A．中小企業(yè)板塊
B．主板市場
C．代辦股份轉讓系統(tǒng)
D．創(chuàng)業(yè)板市場
43．上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為（ ?。?BR> A．5%
B．6%
C．7%
D．8%
44．中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設在（ ?。?。
A．北京
B．上海
C．天津
D．深圳
45．滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映（ ?。┦袌稣w走勢的指數。
A．H股
B．B股
C．A股
D．S股
46．下列深圳證券交易所的股價指數中，屬于綜合指數類的是（ ?。?。
A．深證新指數
B．深證成分股指數
C．深證100指數
D．房地產指數
47．截至2009年12月底，我國共有證券公司（ ?。┘?，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
A．100
B．106
C．110
D．120
48．證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近l年凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A．8
B．10
C．12
D．15
49．（ ?。┦侵缸C券公司作為資產管理人，根據有關法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產管理合同，按照資產管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務，以實現資產收益化的行為。
A．證券承銷與保薦業(yè)務
B．證券經紀業(yè)務
C．證券資產管理業(yè)務
D．證券自營業(yè)務
50．2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關予開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為（ ?。?BR> A．A類
B．B類
C．C類
D．D類
51．證券公司中單獨或合并持有該公司（ ?。┮陨瞎蓹嗟墓蓶|，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
A．3%
B．5%
C．8%
D．10%
52．證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的（ ）。
A．500%
B．100%
C．30%
D．5%
53．關于注冊會計師申請證券許可證的條件敘述錯誤的是（ ?。?。
A．具有證券、期貨相關業(yè)務資格考試合格證書
B．取得注冊會計師證書l年以上
C．不超過55周歲
D．執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
54．未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（ ）的罰金。
A．1%～8%
B．1%～5%
C．2%～8%
D．2%～l0%
55．下列不屬于證券市場監(jiān)管意義的是（ ）。
A．保障廣大投資者合法權益的需要
B．發(fā)展和完善證券市場體系的需要
C．證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據
D．防止證券市場過度放任進而誘發(fā)經濟危機的需要
56．下列關于簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項表述錯誤的是（ ?。?BR> A．股票獲準在證券交易所交易的日期
B．持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數額
C．公司的實際控制人
D．董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
57．根據《證券法》的規(guī)定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1萬元以上l0萬元以下
B．1萬元以上30萬元以下
C．3萬元以上l0萬元以下
D．3萬元以上30萬元以下
58．上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的（ ）納入證券投資者保護基金。
A．10%
B．20%
C．25%
D．30%
59．申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（ ?。┤諆?，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A．7
B．10
C．15
D．30
60．直接為投資者開立資金結算賬戶的是（ ?。?。
A．證券登記結算公司
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．證券交易所
D．證券公司
二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1．對非上市證券認識錯誤的是（ ）。
A．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B．非上市證券允許在證券交易所內交易
C．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D．憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
2．下列屬于證券市場顯著特征的是（ ）。
A．證券市場是價值直接交換的場所
B．證券市場是價值實現增值的場所
C．證券市場是風險直接交換的場所
D．證券市場是財產權利直接交換的場所
3．現代公司主要采取的組織形式是（ ）
A．有限責任公司
B．股份有限公司
C．無限責任公司
D．合伙制公司
4．進入21世紀，金融創(chuàng)新深化的表現是（ ?。?BR> A．結構化票據、交易所交易基金(ETF)、各類權證、證券化資產、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B．在場外市場中，以各類奇異型期權為代表的非標準交易大量涌現，成為風險管理的利器
C．場外交易衍生產品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現熱潮
D．新興市場在金融產品的設計和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復制逐步發(fā)展到獨立開發(fā)具有本土特色的各類新產品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
5．從內容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有（ ）。
A．在國際資本市場募集資金
B．開放國內資本市場
C．有條件地開放境內企業(yè)和個人投資境外資本市場
D．對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放
6．判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括（ ?。?。
A．股票面值
B．市場深度
C．報價緊密度
D．股票的價格彈性或者恢復能力
7．下列關于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是（ ）。
A．二者的差別主要體現在股東權利等方面
B．無記名股票轉讓相對簡單；而記名股票轉讓相對復雜或受限制
C．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
D．無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資；而記名股票可分一次或多次繳納出資
8．宏觀經濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經濟影響股票價格的特點是（ ）。
A．股價波動幅度較大
B．作用機制復雜
C．波及范圍廣
D．干擾程度深
9．下列關于市場利率變化影響股票價格的表述正確的是（ ?。?。
A．利率下降，利息負擔減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價格上升
B．利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價格上升
C．利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價格上漲
D．在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降
10．2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》，指出在股權分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括（ ?。?。
A．增發(fā)新股、發(fā)行可轉債、配股
B．重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過20%的
C．股東以其持有的上市公司股權償還其所欠該公司的債務
D．對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
11．債券的基本性質有（ ）。
A．債券是債權的表現
B．債券屬于有價證券
C．債券屬于無風險證券
D．債券是一種虛擬資本
12．關于政府債券的性質，描述正確的是（ ?。?。
A．政府債券最初是政府彌補赤字的手段
B．政府債券是政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段
C．政府債券是國家實施宏觀經濟政策、進行宏觀調控的工具
D．從形式上看，政府債券是一種有價證券，它具有債券的一般性質
13．我國的金融債券主要有（ ?。?。
A．政策性金融債券
B．財務公司債券
C．保險公司次級債務
D．證券公司債券
14．發(fā)行現金匯人型附認股權證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現在（ ）。
A．如果債券附帶美式權證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響
B．相對于普通可轉換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務
C．在行使新股認購權之后，債券形態(tài)隨之消失
D．無贖回和強制轉股條款，從而在發(fā)行人股票價格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔一定的機會成本
15．國際債券同國內債券相比，具有一定的特殊性，主要表現在（ ）。
A．資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
B．存在匯率風險
C．以自由兌換貨幣作為計量貨幣
D．有國家主權保障
16．證券投資基金的特點包括（ ?。?BR> A．分散風險
B．專業(yè)理財
C．集合投資
D．穩(wěn)定市場
17．封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是（ ?。?。
A．期限不同
B．交易費用不同
C．投資策略不同
D．基金份額交易方式不同
18．指數基金的優(yōu)勢是（ ）。
A．可以作為避險套利的重要工具
B．費用低廉
C．風險小
D．在以機構投資者為主的市場中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
19．證券投資基金業(yè)務是基金管理公司最核心的一項業(yè)務，主要包括（ ?。?BR> A．基金募集與銷售
B．基金的投資管理
C．基金營運服務
D．基金投資咨詢服務
20．對基金投資進行限制的主要目的是（ ?。?BR> A．引導基金分散投資，降低風險
B．發(fā)揮基金引導市場的積極作用
C．避免基金操縱市場
D．督促基金改進投資策略
21．金融衍生工具伴隨的風險主要有（ ）。
A．匯率風險、利率風險
B．信用風險、市場風險
C．操作風險、法律風險
D．流動性風險、結算風險
22．根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（ ?。?。
A．股權類資產的遠期合約
B．債權類資產的遠期合約
C．遠期利率協(xié)議
D．遠期匯率協(xié)議
23．之所以選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的，主要原因是（ ?。?。
A．市場覆蓋率高，主要成分股權重比較分散，有利于防范指數操縱行為
B．成分股涵蓋l0個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動
C．每日價格波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報
D．其編制吸收了國際市場成熟的指數編制理念，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產品創(chuàng)新
24．按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權包括（ ）。
A．股權類期權
B．利率期權
C．看漲期權
D．看跌期權
25．分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間存在的區(qū)別是（ ?。?BR> A．權利載體不同
B．行權方式不同
C．權利內容不同
D．行權時問不同
26．下列屬于證券發(fā)行人的是（ ）。
A．政府
B．企業(yè)
C．金融機構
D．會計師事務所
27．根據中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為（ ?。?BR> A．荷蘭式招標
B．收益率招標
C．美式招標
D．繳款期招標
28．我國《證券法》規(guī)定，上市公司有下列（ ?。┣樾沃坏模勺C券交易所決定暫停其股票上市交易。
A．公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B．公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者
C．公司有重大違法行為
D．公司最近5年連續(xù)虧損
29．關于人民幣債券交易敘述正確的是（ ）。
A．債券交易方式包括現券買賣與回購交易兩部分
B．債券托管結算和資金清算分別通過中國人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進行
C．實行見券付款、見款付券和券款對付三種清算方式
D．清算速度為T+0或T+1
30．恒生流通精選指數系列由（ ）組成。
A．恒生50
B．恒生100
C．恒生香港25
D．恒生中國內地25
31．證券公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點有（ ?。?。
A．建立了流動負債與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
B．建立了公司業(yè)務范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制
C．建立了公司業(yè)務規(guī)模與風險資本動態(tài)掛鉤機制
D．建立了風險資本準備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制
32．經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的資產管理類業(yè)務有（ ?。?。
A．為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務
B．為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務
C．為單一客戶辦理集合資產管理業(yè)務
D．為客戶辦理特定目的的專項資產管理業(yè)務
33．證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息有（ ）。
A．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
B．受托從事的介紹業(yè)務范圍
C．交易結算結果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
34．證券公司凈資本或其他風險控制指標達到預警標準的，派出機構可以采取的措施有（ ?。?BR> A．向其出具監(jiān)管關注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風險和控制措施
B．要求公司采取措施調整業(yè)務規(guī)模和資產負債結構，提高凈資本水平
C．要求公司進行重大業(yè)務決策時至少提前5個工作日報送專門報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和凈資本等風險控制指標的影響
D．責令公司合規(guī)部門增加對風險控制指標檢查的頻率，并提交有關風險控制指標水平的報告
35．證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（ ）。
A．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱
B．注明所在證券、期貨投資咨詢機構的地址
C．注明個人真實姓名
D．對投資風險作充分說明
36．《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施有（ ?。?BR> A．停業(yè)整頓
B．托管、接管
C．行政重組
D．撤銷
37．下列關于《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有（ ?。?。
A．發(fā)行人足額繳納注冊資本，發(fā)行人的主要資產不存在重大權屬糾紛
B．發(fā)行人資產完整，業(yè)務及人員、財務、機構獨立，內部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務體系和直接面向市場獨立經營的能力
C．發(fā)行人主營業(yè)務明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結構，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D．與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯(lián)交易
38．國務院證券監(jiān)督管理機構包括（ ?。?。
A．中國證券監(jiān)督管理委員會
B．中國證監(jiān)會派出機構
C．證券交易所
D．行業(yè)協(xié)會
39．中國上市公司信息披露制度包括（ ?。┰趦鹊乃膫€層次。
A．基本法律
B．部門規(guī)章
C．行政法規(guī)
D．自律規(guī)則
40．根據我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括（ ?。?BR> A．教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)
B．收集整理證券信息，為會員提供服務
C．組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關內容進行研究
D．對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務糾紛進行調解
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得o．5分，答題錯誤、不答題的不得分)
1．有價證券的主要形式是貨幣證券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
2．證券代表的是對一定數額的某種特定資產的所有權或債權，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產增值收益的權利，因而證券本身具有收益性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
3．證券經營機構是證券市場上最活躍的投資者，可以利用自有資本、營運資金和受托投資資金進行證券投資。
A．正確
B．錯誤
4．證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動的基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
5．1987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——廈門特區(qū)證券公司成立。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
6．1998年4月，國務院證券委成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
7．根據我國政府對WT0的承諾，外國證券機構新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務公司的設立，由中國證監(jiān)會受理有關申請。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
8．股票所載有權利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
9．從理論上說，股票不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數量，進而改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
10．現實中，由于配股價通常低于市場價格，配股上市之后可能導致股價下跌。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
11．股票的內在價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
12．中央銀行可以通過采取再貼現政策手段提高再貼現率，收緊銀根，使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格上升。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
13．優(yōu)先股票在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經營狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
14．可贖回優(yōu)先股票可以依照該股票發(fā)行時所附的贖回條款，由公司出價贖回。股份公司對贖回的股票，可再次發(fā)行，無須注銷。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
15．紅籌股是指在中國境外注冊，在香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地公司的股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
16．在實際經濟活動中，債券收益可以表現為三種形式：一是利息收入，二是資本損益，三是再投資收益。（ ）
A．正確
B．錯誤
17．我國記賬式國債的發(fā)行分為證券交易所市場發(fā)行、銀行間債券市場發(fā)行以及同時在銀行間債券市場和交易所市場發(fā)行(又稱為跨市場發(fā)行)三種情況。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
18．具有中國特色的地方政府債券是以公司債券的形式發(fā)行的。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
19．證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內還本付息的金融債券。（ ）
A．正確
B．錯誤
20．按照附新股認股權和債券本身能否分開來劃分，附認股權證的公司債券有兩種類型：一種是可分離交易的附認股權證公司債券；另一種是非分離型，即不能把認股權從債券上分離，認股權不能成為獨立買賣的對象。（ ）
A．正確
B．錯誤
21．1997年3月經國務院批準、國務院證券委員會發(fā)布《可轉換公司債券管理暫行辦法》，我國上市公司開始發(fā)行可轉換公司債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
22．龍債券的發(fā)行人來自亞洲、歐洲、北美洲和南美洲，投資者則來自亞洲的主要國家，而且他們都是債券發(fā)行的原始購買者。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
23．1980年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
24．契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。（ ）
A．正確
B．錯誤
25．貨幣市場基金通常被認為是高風險的投資工具。（ ?。?BR> A．正確
B錯誤
26．保本基金是指通過采用投資組合保險技術，保證投資者在投資到期時至少能夠獲得投資本金或一定回報的證券投資基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
27．基金管理人開展特定多個客戶資產管理業(yè)務時，需遵守《關于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》，該規(guī)定從2009年5月5日起施行。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
28．目前只有貨幣市場基金以及其他經中國證監(jiān)會核準的基金產品收取基金銷售服務費。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
29．經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計筍出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算封閉式基金申購與贖回價格的基礎。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
30．與ETF相區(qū)別，LOF不一定采用指數基金模式，也可以是主動管理型基金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
31．根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸入交易性資產類別，按照賬面價值計價。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
32．金融遠期合約主要包括遠期利率協(xié)議、遠期外匯合約和遠期股票合約。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
33．金融期貨的限倉制度是交易所為了防止市場風險過度集中和防范操縱市場的行為，而對交易者持倉數量加以限制的制度。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
34．根據持倉限額和大戶報告制度，某一滬深300股指期貨合約結算后單邊總持倉量超過10萬手的，結算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
35．利率互換的參考利率應為經國務院授權的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經國務院公布的基準利率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
36．修正的美式期權也稱為百慕大期權或大西洋期權，可以在期權到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。（ ）
A．正確
B．錯誤
37．目前我國證券市場推出的權證均為債券類權證，其標的資產可以是單只債券或債券組合。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
38．按照基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
39．證券發(fā)行核準制的核心是監(jiān)管部門進行合規(guī)性審核，強化發(fā)行人的責任，加大市場參與各方的行為約束，減少新股發(fā)行中的行政干預。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
40．《公司債發(fā)行試點辦法》規(guī)定公司債券發(fā)行采甩核準制，實行保薦制度。（ ）
A．正確
B．錯誤
41．股票被實行退市風險警示，在其后的120個交易日內的累計成交量低于100萬股時，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
42．中小企業(yè)股票交易出現連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±15%的，屬于異常波動。（ ）
A．正確
B．錯誤
43．修正股價平均數是在加權股價平均數的基礎上，當發(fā)生送股、拆股、增發(fā)、配股時，通過變動除數，使股價平均數不受影響。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
44．恒生綜合指數包括兩個獨立指數系列，即地域指數系列和行業(yè)指數系列。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
45．上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數和滬分離債指數均以在上海證券交易所上市的企業(yè)債和分離債作為樣本。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
46．公積金轉增股本采取送股的形式，送股的資金來自公司提取的公積金。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
47．證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起20日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
48．證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在銀行間債券市場進行交易的證券的代理買賣。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
49．證券發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦機構。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
50．證券公司推廣集合計劃不可以自行推廣，只能委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
51．證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（ ）
A．正確
B．錯誤
52．證券公司應當保障合規(guī)總監(jiān)的獨立性，保障合規(guī)總監(jiān)能夠充分行使履行職責所必需的知情權和調查權。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
53．證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以暫停其有關業(yè)務許可。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
54．《證券投資基金法》的調整范圍是證券投資基金的發(fā)行、交易、管理、托管等活動，規(guī)范證券投資基金活動，促進證券投資基金和證券市場的健康發(fā)展。（ ）
A．正確
B．錯誤
55．首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網下配售和網上發(fā)行之間建立回撥機制，根據申購情況調整網下配售和網上發(fā)行的比例。（ ）
A．正確
B．錯誤
56．對操縱市場行為的監(jiān)管可分為事前監(jiān)管和事后處理，其中事后處理主要包括：第一，對操縱行為的處罰；第二，操縱行為受害者可以通過民事訴訟獲得損害賠償。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
57．我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的自然人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
58．上市公司依據上市協(xié)議提出停牌申請的，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
59．證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由證券交易所責令改正。（ ?。?BR> A．正確
B．錯誤
60．中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關規(guī)定對機構和從業(yè)人員進行紀律懲戒。機構和從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向中國證監(jiān)會申請復議。（ ）
A．正確
B．錯誤
(三)參考答案及詳細解析
一、單項選擇題
1．B
本題考查有價證券。有價證券是虛擬資本的一種形式。
2．D
本題考查有價證券的分類。按證券所代表的權利性質分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券。
3．A
本題考查證券市場的基本功能—籌資一投資功能、資本定價功能和資本配置功能。
4．B
本題考查主權財富基金。
5．A
中國證監(jiān)會按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
6．A
反映證券市場容量的重要指標是證券化率(證券市值／GDP)。
7．D
1872年設立的輪船招商局是我國第_家股份制企業(yè)。
8．B
本題考查物權證券。
9．A
本題考查有面額股票。有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價格的最低界限。
10．C
本題考查股利政策。股票發(fā)行溢價是上市公司最常見、最主要的資本公積金來源。
11．A
本題考查股票的價值與價格。股票的票面價值又稱面值。
12．C
本題考查影響股票價格的因素。供求關系是股票價格的最直接影響因素，并且其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的。
13．A
本題考查普通股票股東的權利。股東基于股票的持有而享有股東權，這是一種綜合權利，其中首要的是可以以股東身份參與股份公司的重大事項決策。
14．D
本題考查我國的股票類型。已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
15．D
本題考查我國的股權分置改革。公司股權分置改革的動議，原則上應當由全體非流通股股東一致同意提出。
16．C
本題考查債券利率的影響因素——借貸資金市場利率水平、籌資者的資信、債券期限長短。
17．C
本題考查記賬式債券。投資者進行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設立賬戶。
18．B
本題考查建設國債。
19．B
本題考查我國發(fā)行的普通國債的總體情況。我國發(fā)行的普通國債的總體情況之一是期限趨于多樣化，而不是長期化。
20．A
從2007年6月起，浮息債券以上海銀行間同業(yè)拆放利率(Shibor)為基準利率。
21．B
本題考查公司債券的類型——信用公司債券、不動產抵押公司債券、保證公司債券、收益公司債券、可轉換公司債券、附認股權證的公司債券、可交換債券等。
22．B
2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》。
23．C
國際多邊金融機構首次在華發(fā)行的人民幣債券被命名為“熊貓債券”。
24．C
本題考查我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展。1998年3月，兩只封閉式基金——基金金泰、基金開元設立，分別由國泰基金管理公司和南方基金管理公司管理。
25．A
本題考查證券投資基金的分類。按投資標的劃分，證券投資基金可分為債券基金、股票基金、貨幣市場基金等。
26．C
本題考查平衡型基金。平衡型基金一般將25%～50%的資產投資于債券及優(yōu)先股。
27．C
本題考查證券投資基金管理人。證券投資基金管理人具有獨立法人地位。
28．B
本題考查基金管理人。基金管理人是基金的組織者和管理者，負責基金資產的經營，是基金運營的核心。
29．A
本題考查基金利潤(收益)的分配方式。封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%。開放式基金的分紅方式有現金分紅和分紅再投資轉換為基金份額兩種。貨幣基金投資者于周五贖回或轉換轉出的基金份額享有周五、周六和周日的利潤。
30．A
本題考查契約型基金。選項BC屬于公司型基金的特點。契約型基金起源于英國，所以選項D錯誤。
31．A
本題考查0TC交易的衍生工具。
32．D
金融衍生工具產生的最基本原因是避險。
33．C
外匯期貨交易自1972年在芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出后得到了迅速發(fā)展。
34．A
本題考查金融期貨的套期保值功能。
35．A
本題考查金融期權。期權交易實際上是一種權利的單方面有償讓渡。
36．D
目前權證交易實行T+0回轉交易。
37．D
本題考查參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機構——存券銀行、托管銀行和中央存托公司。
38．A
本題考查結構化金融衍生產品的類別。按發(fā)行方式分類，結構化金融衍生產品可分為公開募集的結構化產品與私募結構化產品。
39．B
我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。
40．B
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。
41．A
我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設總經理1人，由國務院證券監(jiān)督管理機構任免。
42．A
當上市公司在中小企業(yè)板塊上市的股票交易出現最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。
43．A
上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%。
44．B
中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心的總部設在上海。
45．C
滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整體走勢的指數。
46．A
本題考查深圳證券交易所的股價指數。選項BC屬于樣本指數類，D屬于分類指數類。
47．B
截至2009年12月底，我國共有證券公司106家，證券公司資產的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺階。
48．C
證券公司設立子公司的審慎性要求之一是，最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49．C
本題考查證券資產管理業(yè)務的含義。
50．A
首批申請試點融資融券業(yè)務的證券公司最近一次證券公司分類評價為A類。
51．B
證券公司中單獨或合并持有該公司5%以上股權的股東，可以向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人。
52．A
證券公司經營證券自營業(yè)務的，自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%。
53．C
注冊會計師申請證券許可證的條件之一是不超過60周歲。
54．B
未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55．D
本題考查證券市場監(jiān)管的意義。選項D不屬于證券市場監(jiān)管的意義。
56．B
本題考查證券上市信息的公開。選項8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額，而不是“前二十名”。
57．D
根據《證券法》的規(guī)定，單位從事內幕交易的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
58．B
上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20% 納人證券投資者保護基金。
59．D
申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
60．D
證券公司直接為投資者開立資金結算賬戶。
二、多項選擇題
1．AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項AB錯誤。
2．ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價值直接交換的場所，是財產權利直接交換的場所，是風險直接交換的場所。
3．AB
現代公司主要采取股份有限公司和有限責任公司兩種組織形式。
4．ABCD
選項ABCD都是進入2 1世紀金融創(chuàng)新深化的表現。
5．ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內容。選項ABCD都正確。
6．BCD
本題考查股票的流動性特征。判斷股票的流動性強弱主要分析的因素包括市場深度、報價緊密度、股票的價格彈性或者恢復能力。
7．BCD
本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權利等方面，而是在股票的記載方式上。
8．ABCD
本題考查宏觀經濟影響股票價格的特點。選項ABCD都正確。
9．ABC
本題考查市場利率變化影響股票價格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價下降。
10．ABCD
本題考查上市公司的重大事項，選項ABCD都符合規(guī)定。
11．ABD
本題考查債券的基本性質，主要有三點，即選項ABD。
12．ABCD
本題考查政府債券的性質。選項ABCD都正確。
13．ABCD
本題考查我國的金融債券——政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險公司次級債務、財務公司債券。
14．ABD
本題考查附認股權證的公司債券。發(fā)行現金匯入型附認股權證的公司債券在行使新股認購權之后，債券形態(tài)依然存在。
15．ABCD
本題考查國際債券的特殊性。選項ABCD都正確。
16．ABC
本題考查證券投資基金的特點——集合投資、分散風險、專業(yè)理財。
17．ABCD
本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別。選項ABCD都正確。
18．ABCD
本題考查指數基金的優(yōu)勢。選項ABCD都正確。
19．ABC
證券投資基金業(yè)務主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務。
20．ABC
本題考查對基金投資進行限制的主要目的，主要包括選項ABC。
21．BCD
本題考查金融衍生工具伴隨的風險——信用風險、市場風險、流動性風險、結算風險、操作風險、法律風險。
22．ABCD
本題考查金融遠期合約的分類。選項ABCD都正確。
23．ABD
本題考查選擇滬深300指數作為中國金融期貨交易所首個股票指數期貨標的的原因，包括三點，即選項ABD。
24．AB
本題考查金融期權的分類。選項CD是根據選擇權的性質劃分的。
25．ABC
本題考查分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券的區(qū)別，主要有三點。即選項ABC。
26．ABC
本題考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機構。選項D屬于證券中介機構。
27．AC
根據中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為荷蘭式招標和美式招標。
28．ABC
本題考查暫停股票上市交易的條件。選項D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。
29．ACD
本題考查人民幣債券交易。債券托管結算和資金清算分別通過中央登記公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進行。
30．ACD
本題考查恒生流通精選指數系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國內地25。
31．BCD
本題考查以凈資本為核心的風險監(jiān)控與預警制度的特點，主要有三點，即選項BCD。
32．ABD
本題考查證券資產管理業(yè)務的種類，主要有三種，即選項ABD。
33．ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。選項ABCD都正確。
34．ABCD
本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管措施。選項ABCD都正確。
35．ACD
證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
36．ABCD
本題考查《證券公司風險處置條例》規(guī)定的主要風險處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷。
37．ABCD
本題考查《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項ABCD都正確。
38．AB
國務院證券監(jiān)督管理機構由中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構組成。
39．ABCD
中國上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則在內的四個層次。
40．ABCD
本題考查中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責。選項ABCD都正確。
三、判斷題
1．B
資本證券是有價證券的主要形式。
2．A
本題考查有價證券的收益性特征。題干表述正確。
3．A
本題考查證券經營機構。題干表述正確。
4．A
本題考查證券投資基金。題干表述正確。
5．B
l987年9月，中國第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。
6．B，
1998年4月，國務院證券委撤銷，中國證監(jiān)會成為全國證券、期貨市場的監(jiān)管部門，建立了集中統(tǒng)一的證券、期貨市場監(jiān)管體制。
7．A
本題考查中國證券市場的對外開放。題干表述正確。
8．A
本題考查股票的永久性特征。題干表述正確。
9．B
本題考查股票分割與合并。從理論上說，不論是分割還是合并，將增加或減少股東持有股票的數量，但并不改變每位股東所持股東權益占公司全部股東權益的比重。
10．A
本題考查配股。題干表述正確。
11．B
股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值，而不是“內在價值”。
12．B中央銀行采取再貼現政策手段，最終導致的是股票市場價格“下降”，而不是“上升”。
13．A
本題考查優(yōu)先股票的股息率固定特征。題干表述正確。
14．B
本題考查可贖回優(yōu)先股票。股份公司一旦贖回自己的股票，必須在短期內予以注銷。
15．A
本題考查紅籌股的含義。題干表述正確。
16．A
本題考查債券的收益性特征。題干表述正確。
17．A
本題考查記賬式國債的發(fā)行。題于表述正確。
18．B
具有中國特色的地方政府債券是以企業(yè)債券的形式發(fā)行的。
19．A
本題考查證券公司短期融資券。
20．A
本題考查附認股權證的公司債券類型。題干表述正確。
21．A
本題考查可轉換公司債券。題干表述正確。
22．A
本題考查龍債券。題干表述正確。
23．B
我國首次在國際市場發(fā)行國際債券的時間是“1982年”，不是“1980年”。
24．A
本題考查契約型基金與公司型基金的區(qū)別。題干表述正確。
25．B
本題考查貨幣市場基金。貨幣市場基金通常被認為是低風險的投資工具，而不是“高風險”的。
26．A
本題考查保本基金。題干表述正確。
27．B
本題考查基金管理公司的受托資產管理業(yè)務?！蛾P于基金管理公司開展特定多個客戶資產管理業(yè)務有關問題的規(guī)定》于2009年5月5日發(fā)布，2009年6月1日起施行。
28．A
本題考查基金銷售服務費。題干表述正確。
29．B
經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的基金份額凈值，是計算基金份額轉讓價格尤其是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎，而不是“封閉式基金”的。
30．A
本題考查LOF。題干表述正確。
31．B
根據金融資產確認和計量的會計準則，一旦被確認為衍生產品或可分離的嵌入式衍生產品，相關機構就要把這一部分資產歸人交易性資產類別，按照公允價格計價，而不是“賬面價值”。
32．A
本題考查金融遠期合約。題干表述正確。
33．A
本題考查金融期貨的限倉制度；題干表述正確。
34．A
本題考查滬、深300股指期貨的交易規(guī)則之一——持倉限額和大戶報告制度。題干表述正確。
35．B
利率互換的參考利率應為經中國人民銀行授權的全國銀行閭同業(yè)拆借中心等機構發(fā)布的銀行間市場具有基準性質的市場利率或經中國人民銀行公布的基準利率。
36．A
本題考查修正的美式期權。題干表述正確。
37．B
目前我國證券市場推出的權證均為股權類權證，其標的資產可以是單只股票或股票組合。
38．A
本題考查美國存托憑證的種類。題干表述正確。
39．B
證券發(fā)行核準制強化的是“中介機構”的責任，而不是“發(fā)行人”的責任。
40．A
本題考查債券發(fā)行。題干表述正確。
41．A
本題考查終止股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。題干表述正確。
42．B
中小企業(yè)股票交易連續(xù)3個交易日內日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的，屬于異常波動。
43．B
本題考查修正股價平均數。修正股價平均數是在簡單算術股價平均數法的基礎上調整的，而不是“加權股價平均數”。
44．A
本題考查恒生綜合指數系列。題干表述正確。
45．B
上海證券交易所編制和發(fā)布的滬公司債指數和滬分離債指數均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本，而不是“企業(yè)債和分離債”作為樣本。
46．A
本題考查公積金轉增股本。題干表述正確。
47．B
證券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內，向證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。注意時間是“15日”，而不是“20日”
48．B
證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣。
49．A
本題考查證券的承銷業(yè)務。題于表述正確。
50．B
證券公司可以自行推廣集合計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。
51．B
證券公司總經理向董事會負責。
52．A
本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障。題干表述正確。
53．B
證券公司未按期完成整改，風險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關業(yè)務許可。注意是“撤銷”，而不是“暫?！薄?BR> 54．A
本題考查《證券投資基金法》的調整范圍。題干表述正確。
55．A
本題考查對證券發(fā)售的規(guī)定。題干表述正確。
56．A
本題考查對操縱市場行為的監(jiān)管。題干表述正確。
57．B
我國《證券法》規(guī)定：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58．A
本題考查證券交易所對上市公司的管理。題干表述正確。
59．B
證券經營機構在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務的，由中國證券業(yè)協(xié)會責令改正。
60．B
機構和從業(yè)人員對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會給出的紀律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復議，而不是向“中國證監(jiān)會”申請復議。