一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ?。?。
A．股票和基金證券
B．債券和金融期貨
C．股票和債券
D．基金證券和金融期貨
2．中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣（ ?。绊懾泿殴?yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券或公司債券
B．公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D．政府債券或金融債券
3．下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ?。?。
A．主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
C．全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債
D．社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%
4．在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（ ?。┖推渌C券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券交易所
5．1602年，在（ ?。┏闪⒘耸澜缟系谝粋€(gè)股票交易所。
A．英國(guó)的倫敦
B．美國(guó)的紐約
C．美國(guó)的華盛頓
D．荷蘭的阿姆斯特丹
6．1918年夏天成立的（ ?。┦侵袊?guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．北平證券交易所
B．青島市物品證券交易所
C．天津市企業(yè)交易所
D．上海華商證券交易所
7．截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（ ?。┘覂?nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立
分支機(jī)構(gòu)。
A．3
B．4
C．5
D．11
8．下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票是綜合權(quán)利證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是有價(jià)證券
D．股票是非要式證券
9．股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?。
A．記名股票和無記名股票
B．有面額股票和無面額股票
C．普通股票和優(yōu)先股票
D．份額股票和比例股票
10．下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)
B．我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外
C．各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度
D．通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌
11．下列屬于財(cái)政政策手段的是（ ?。?。
A．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B．存款準(zhǔn)備金制度
C．再貼現(xiàn)政策
D．調(diào)節(jié)稅率
12．股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
13．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
14．某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。
A．累積優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
15．由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（ ?。?。
A．境外上市外資股
B．境內(nèi)上市外資股
C．社會(huì)公眾股
D．紅籌股
16．債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（ ?。{證。
A．所有權(quán)
B．使用權(quán)
C．轉(zhuǎn)讓權(quán)
D．債權(quán)債務(wù)
17．根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?。
A．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B．零息債券、附息債券和息票累積債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．中央債券和地方債券
18．在國(guó)際市場(chǎng)上，（ ?。┑某Ｒ娦问绞菄?guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A．無期國(guó)債
B．長(zhǎng)期國(guó)債
C．中期國(guó)債
D．短期國(guó)債
19．關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用電子方式記錄債權(quán)
20．我國(guó)和（ ）一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
A．日本
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．德國(guó)
21．中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（ ?。?。
A．企業(yè)債券
B．政府債券
C．金融債券
D．公司債券
22．我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要
投資者出現(xiàn)在（ ?。╇A段。
A．再度發(fā)展期
B．發(fā)展期
C．整頓期
D．萌芽期
23．（ ?。┦侵改骋粐?guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。
A．外國(guó)債券
B．歐洲債券
C．美洲債券
D．亞洲債券
24．一般認(rèn)為，基金起源于（ ?。?，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A．法國(guó)
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．德國(guó)
25．在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
26．關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
C．ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬份或120萬份
D．根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ?。?。
A．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
28．目前，我國(guó)股票基金大部分按照（ ?。┍壤?jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ?。?，貨幣基金的管理費(fèi)率為0．33%。
A．2．5%，l%
B．2%，2．5%
C．1．5%，l%
D．1．5%，l．5%
29．按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
30．下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)
D．公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東
31．下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．互換和期權(quán)
C．期貨合同
D．遠(yuǎn)期合同
32．交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．金融遠(yuǎn)期合約
33．最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
34．截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ?。?。
A．37%
B．62%
C．72%
D．87%
35．2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335．42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日價(jià)2748．6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（ ?。?。
A．20%
B．25．5%
C．31．66%
D．30．5%
36．根據(jù)（ ?。﹦澐?，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D．選擇權(quán)的性質(zhì)
37．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．10
38．（ ?。┦茿DR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A．中央存托公司
B．信托投資公司
C．托管銀行
D．存券銀行
39．按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為（ ?。?。
A．公募發(fā)行和私募發(fā)行
B．私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C．直接發(fā)行和間接發(fā)行
D．場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行
40．上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（ ?。?。
A．90%
B．85%
C．80%
D．70%
41．債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ?。┳顬榈湫汀?BR> A．詢價(jià)方式
B．公開招標(biāo)
C．協(xié)商定價(jià)方式
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
42．關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
43．中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后（ ?。┓昼娂细?jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
A．2
B．3
C．5
D．10
44．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
45．關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C．中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)
D．兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%
46．最普通、最基本的股息形式是（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．現(xiàn)金股息
D．股票股息
47．我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A．國(guó)泰君安證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．中信證券公司
D．華泰證券公司
48．我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（ ）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A．國(guó)務(wù)院
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
49．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．凈資本
D．凈收益
50．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（ ?。?。
A．3000萬元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
51．下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B．從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
52．證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．必要的工作條件
B．知情權(quán)
C．獨(dú)立性
D．監(jiān)督權(quán)
53．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯?jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
54．2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于（ ?。┢鹕?。
A．2006年1月1日
B．2006年5月1日
C．2006年7月1日
D．2006年10月1日
55．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
56．招股說明書的有效期為（ ?。?，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A．10個(gè)月
B．6個(gè)月
C．5個(gè)月
D．3個(gè)月
57．下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（ ?。?BR> A．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．保護(hù)投資者
D．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
58．操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┑牧P款。
A．30萬元以上l00萬元以下
B．20萬元以上l00萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上300萬元以下
59．上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．公平原則
B．真實(shí)原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
60．取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ?。┠瓴辉谧C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A．2
B．3
C．5
D．7
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或
兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．證券是指（ ?。?。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2．近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（ ?。┙灰祝归_放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A．衍生證券投資基金
B．股票基金
C．上市開放式基金
D．交易所交易基金
3．不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．風(fēng)險(xiǎn)中立型
C．風(fēng)險(xiǎn)回避型
D．風(fēng)險(xiǎn)追逐型
4．在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為（ ?。?。
A．從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
B．從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
C．從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合
D．從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
5．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/2
D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6．股票具有的特征包括（ ?。?BR> A．永久性
B．流動(dòng)性
C．參與性
D．收益性
7．記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對(duì)安全
8．影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有（ ?。?。
A．行業(yè)與部門因素
B．心理因素
C．公司經(jīng)營(yíng)狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
9．許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（ ?。?。
A．只能用留存收益支付
B．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
C．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D．股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（ ?。?。
A．發(fā)起人股份
B．優(yōu)先股
C．募集法人股份
D．國(guó)有法人持股
11．債券的特征包括（ ?。?。
A．流動(dòng)性
B．永久性
C．收益性
D．安全性
12．目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（ ?。?。
A．財(cái)政債券
B．憑證式國(guó)債
C．記賬式國(guó)債
D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
13．下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（ ?。?。
A．我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券
B．地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證
C．我國(guó)以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D．地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?
14．我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有（ ?。?。
A．發(fā)行定價(jià)方式不同
B．發(fā)行主體的范圍不同
C．擔(dān)保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15．國(guó)際債券的發(fā)行人主要是（ ?。?。
A．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B．工商企業(yè)及國(guó)際組織
C．各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
D．自然人
16．我國(guó)《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
B．基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C．中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快
D．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17．決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（ ?。?。
A．發(fā)行規(guī)模
B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C．基金份額交易方式
D．基金本身投資期限的長(zhǎng)短
18．分級(jí)基金又被稱為（ ?。?。
A．結(jié)構(gòu)型基金
B．可分離交易基金
C．ETF
D．LOF
19．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
20．證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
21．根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ?。?。
A-交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．獨(dú)立衍生工具
22．金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．交易目的不同
B．交易對(duì)象不同
C．交易價(jià)格的含義不同
D．交易方式和結(jié)算方式不同
23．金融期貨的基本功能有（ ?。?。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
24．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（ ?。?。
A．貨幣互換
B．利率互換
C．股權(quán)互換
D．信用互換
25．下列屬于權(quán)證要素的是（ ?。?。
A．權(quán)證類別
B．標(biāo)的
C．行權(quán)價(jià)格
D．行權(quán)比例
26．證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段
B．為資金需求者提供籌措資金的渠道
C．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
27．股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ā 。?。
A．詢價(jià)方式
B．協(xié)商定價(jià)方式
C．公開招標(biāo)方式
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
28．公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（ ?。?。
A．特別處理
B．暫停上市
C．終止上市
D．退市風(fēng)險(xiǎn)警示
29．場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是（ ?。?。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
30．下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是（ ?。?。
A．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B派許加權(quán)指數(shù)
C．綜合指數(shù)
D．費(fèi)雪理想式
31．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（ ?。┑耐顿Y決策與授權(quán)機(jī)制。
A．高度集中
B．權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C．相對(duì)集中
D．權(quán)責(zé)分離
32．下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是（ ?。?。
A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
33．證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有（ ?。?。
A．從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B．取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
D．在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上
34．證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有（ ?。?。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選
D．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
35．根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?。
A．按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
B．凈資產(chǎn)不少于200萬元
C．半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
D．最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
36．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（ ?。?。
A．明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B．證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
37．有下列（ ?。┣樾蔚?，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
38．信息披露制度的意義有（ ?。?。
A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理
B．有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率
39．當(dāng)上市公司出現(xiàn)（ ?。┣闆r時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
40．基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?。
A．違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
2．中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3．企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（ ?。?BR> A．正確B．錯(cuò)誤
4．在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5．進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6．我國(guó)《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
8．《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10．由于未來收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
14．具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
15．股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
16．一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
17．債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
18．2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
19．混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
20．保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
21．我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
22．雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
23．我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
24．基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
25．封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
26．固定收入型基金的主要投資對(duì)象是基金和優(yōu)先股。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
27．代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
28．基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
29．一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
30．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
31．所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管*對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
32．金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來價(jià)格。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
33．股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國(guó)證券交易所交易所交易基金以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約的期貨代表性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
34．從理論上說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
35．與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
36．備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
37．在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
38．存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
39．向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
40．我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的法人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
41．固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
42．連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
43．當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
44．深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
45．中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
46．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
47．證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
48．證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
49．證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
50．證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
51．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
52．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
53．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
54．《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
55．單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
56．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
57．證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
58．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
59．證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
60．證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．C
【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。
2．D
【解析】中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
3．D
【解析】社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。
4．B
【解析】在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
5．D
【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
6．A
【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
7．B
【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
8．D
【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
9．C
【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
10．D
【解析】本題考查股份回購(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
11．D
【解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。
12．C
【解析】本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
13．B
【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。
14．A
【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。
15．A
【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。
16．D
【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
17．C
【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
18．D
【解析】本題考查國(guó)債的分類。
19．A
【解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
20．A
【解析】我國(guó)和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
21．C
【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。
22．A
【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段。
23．A
【解析】本題考查外國(guó)債券的定義。
24．C
【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
25．B
【解析】本題考查股票基金的概念。在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
26．C
【解析】ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬份或100萬份。
27．D
【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。
28．C
【解析】目前，我國(guó)股票基金大部分按照l．5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0．33%。
29．D
【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。
30．C
【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
31．A
【解析】選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。
32．D
【解析】本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。
33．A
【解析】金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。
34．C
【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。
35．C
【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：(2748．6－2648)×300=30180(元)
投入資金：2648×300×120=95328(元)
日收益率：30180/95328≈31．66%
36．B
【解析】本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
37．C
【解析】我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年。
38．D
【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。
39．A
【解析】按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。
40．A
【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。
41．B
【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。
42．D
【解析】本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
43．B
【解析】中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
44．D
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月。
45．D
【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調(diào)整一次。
46．C
【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關(guān)內(nèi)容。
47．B
【解析】我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。
48．D
【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
49．C
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
50．C
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。
51．B
【解析】本題考查證券公司獨(dú)立董事的任職資格。選項(xiàng)ACD都不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。
52．D
【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。
53．C
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
54．A
【解析】2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。
55．B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
56．B
【解析】招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
57．A
【解析】本題考查國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)——保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
58．C
【解析】操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。
59．A
【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則——真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。
60．B
【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
二、多項(xiàng)選擇題
1．ACD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用
以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有
的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
2．CD
【解析】近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金
(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
3．ABC
【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)
中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。
4．ABCD
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。
5．ABD
【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。所以選
項(xiàng)C錯(cuò)誤。
6．ABCD
【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
7．ABCD
【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。
8．ACD
【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏
觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。
9．ABC
【解析】許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一
般原則是：只能用留存收益支付；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公司在無力償債時(shí)
不能支付紅利。
10．ABC
【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其
他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。
11．ACD
【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。
12．BCD
【解析】目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。
13．BD
【解析】本題考查地方政府債券。我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政
府債券。我國(guó)以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。
14．ABCD
【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
15．ABC
【解析】本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國(guó)際債券的投資者。
16．ABCD
【解析】本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。
17．BD
【解析】本題考查決定基金期限長(zhǎng)短的因素——基金本身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)
形勢(shì)。
18．AB
【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。
19．ABD
【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。
20．ABCD
【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。
21．CD
【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。
22．ABCD
【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。
23．ABCD
【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。
24．ABCD
【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。
25．ABCD
【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。
26．BCD
【解析】本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。
27．ABD
【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。
28．ABCD
【解析】公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。
29．BCD
【解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。
30．ABD
【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。
31．BC
【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
32．ABD
【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)
人員。
33．BC
【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
34．ABCD
【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
35．ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。
36．ABCD
【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
37．BCD
【解析】選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
38．ABCD
【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。
39．ABCD
【解析】本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。
40．ABC
【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。
三、判斷題
1．A
【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。
2．B
【解析】中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。
3．A
【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。
4．A
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。
5．A
【解析】本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。
6．B
【解析】l998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。
7．A
【解析】本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。
8．A
【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。
9．B
【解析】我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。
10．A
【解析】本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。
11．B
【解析】即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。
12．A
【解析】本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。
13．A
【解析】本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
14．B
【解析】本題考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。
15．B
【解析】本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。
16．B
【解析】一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。
17．A
【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。
18．B
【解析】2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。
19．A
【解析】本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。
20．B
【解析】本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。
21．B
【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。
22．A
【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。
23．B
【解析】我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。
24．A
【解析】本題考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
25．A
【解析】本題考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確。
26．B。
【解析】固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。
27．B
【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
28．A
【解析】本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。
29．B
【解析】開放式基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。
30．A
【解析】本題考查證券投資基金的利潤(rùn)分配。題于表述正確。
31．A
【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。
32．B
【解析】題干表述的是金融期貨的交易價(jià)格，不是金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中通過公開競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。
33．A
【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。
34．B
【解析】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。
35．A
【解析】本題考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確。
36．B
【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
37．B
【解析】目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
38．A
【解析】本題考查存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。題干表述正確。
39．B
【解析】股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。
40．B
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會(huì)員制方式組成。
41．A
【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)的概念。題干表述正確。
42．B
【解析】集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
43．B
【解析】當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。
44．B
【解析】深證l00指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。
45．A
【解析】本題考查中證全債指數(shù)的計(jì)算方法。題干表述正確。
46．B
【解析】本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。
47．A
【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本。題干表述正確。
48．A
【解析】本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。
49．B
【解析】本題考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
50．B
【解析】證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
51．A
【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
52．B
【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
53．B
【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
54．A
【解析】本題考查《公司法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55．B
【解析】單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
56．A
【解析】本題考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
57．B
【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。
58．A
【解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。
59．A
【解析】本題考查證券投資者保護(hù)基金公司的概念。題干表述正確。
60．B
【解析】目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。
1．證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ?。?。
A．股票和基金證券
B．債券和金融期貨
C．股票和債券
D．基金證券和金融期貨
2．中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣（ ?。绊懾泿殴?yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
A．金融債券或公司債券
B．公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券
C．政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券
D．政府債券或金融債券
3．下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ?。?。
A．主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B．其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
C．全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債
D．社會(huì)保障基金委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10%
4．在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（ ?。┖推渌C券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．證券公司
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券交易所
5．1602年，在（ ?。┏闪⒘耸澜缟系谝粋€(gè)股票交易所。
A．英國(guó)的倫敦
B．美國(guó)的紐約
C．美國(guó)的華盛頓
D．荷蘭的阿姆斯特丹
6．1918年夏天成立的（ ?。┦侵袊?guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A．北平證券交易所
B．青島市物品證券交易所
C．天津市企業(yè)交易所
D．上海華商證券交易所
7．截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（ ?。┘覂?nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立
分支機(jī)構(gòu)。
A．3
B．4
C．5
D．11
8．下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票是綜合權(quán)利證券
B．股票是證權(quán)證券、資本證券
C．股票是有價(jià)證券
D．股票是非要式證券
9．股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ?。?。
A．記名股票和無記名股票
B．有面額股票和無面額股票
C．普通股票和優(yōu)先股票
D．份額股票和比例股票
10．下列關(guān)于股份回購(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購(gòu)
B．我國(guó)《公司法》規(guī)定，公司不得收購(gòu)本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外
C．各國(guó)監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購(gòu)有不同的態(tài)度
D．通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌
11．下列屬于財(cái)政政策手段的是（ ?。?。
A．公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
B．存款準(zhǔn)備金制度
C．再貼現(xiàn)政策
D．調(diào)節(jié)稅率
12．股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A．1/3
B．1/2
C．2/3
D．3/4
13．某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ?。?。
A．普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
B．債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C．優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D．優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
14．某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。
A．累積優(yōu)先股
B．參與優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
15．由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（ ?。?。
A．境外上市外資股
B．境內(nèi)上市外資股
C．社會(huì)公眾股
D．紅籌股
16．債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（ ?。{證。
A．所有權(quán)
B．使用權(quán)
C．轉(zhuǎn)讓權(quán)
D．債權(quán)債務(wù)
17．根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ?。?。
A．實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
B．零息債券、附息債券和息票累積債券
C．政府債券、金融債券和公司債券
D．中央債券和地方債券
18．在國(guó)際市場(chǎng)上，（ ?。┑某Ｒ娦问绞菄?guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。
A．無期國(guó)債
B．長(zhǎng)期國(guó)債
C．中期國(guó)債
D．短期國(guó)債
19．關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行
B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
C．收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅
D．采用電子方式記錄債權(quán)
20．我國(guó)和（ ）一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
A．日本
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．德國(guó)
21．中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（ ?。?。
A．企業(yè)債券
B．政府債券
C．金融債券
D．公司債券
22．我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國(guó)企業(yè)債券的主要
投資者出現(xiàn)在（ ?。╇A段。
A．再度發(fā)展期
B．發(fā)展期
C．整頓期
D．萌芽期
23．（ ?。┦侵改骋粐?guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該國(guó)貨幣為面值的債券。
A．外國(guó)債券
B．歐洲債券
C．美洲債券
D．亞洲債券
24．一般認(rèn)為，基金起源于（ ?。?，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
A．法國(guó)
B．美國(guó)
C．英國(guó)
D．德國(guó)
25．在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。（ ?。┮陨系幕鹳Y產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
26．關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
C．ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是60萬份或120萬份
D．根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等
27．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ?。?。
A．對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
B．辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
C．以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為
D．向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
28．目前，我國(guó)股票基金大部分按照（ ?。┍壤?jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ?。?，貨幣基金的管理費(fèi)率為0．33%。
A．2．5%，l%
B．2%，2．5%
C．1．5%，l%
D．1．5%，l．5%
29．按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值
B．對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值
C．有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值
D．估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值
30．下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．公司型基金在組織形式上與股份有限公司類似
B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)
D．公司型基金的投資者購(gòu)買基金公司的股票后成為該公司的股東
31．下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ?。?。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券
B．互換和期權(quán)
C．期貨合同
D．遠(yuǎn)期合同
32．交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ?。?。
A．金融期貨
B．金融期權(quán)
C．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
D．金融遠(yuǎn)期合約
33．最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ?。?。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
34．截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ?。?。
A．37%
B．62%
C．72%
D．87%
35．2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)為2335．42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉(cāng)，并在當(dāng)日價(jià)2748．6點(diǎn)進(jìn)行平倉(cāng)，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（ ?。?。
A．20%
B．25．5%
C．31．66%
D．30．5%
36．根據(jù)（ ?。﹦澐?，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
A．協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系
B．合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同
C．基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同
D．選擇權(quán)的性質(zhì)
37．我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．10
38．（ ?。┦茿DR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。
A．中央存托公司
B．信托投資公司
C．托管銀行
D．存券銀行
39．按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為（ ?。?。
A．公募發(fā)行和私募發(fā)行
B．私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行
C．直接發(fā)行和間接發(fā)行
D．場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行
40．上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（ ?。?。
A．90%
B．85%
C．80%
D．70%
41．債券發(fā)行的定價(jià)方式以（ ?。┳顬榈湫汀?BR> A．詢價(jià)方式
B．公開招標(biāo)
C．協(xié)商定價(jià)方式
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
42．關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件，闡述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已向社會(huì)公開發(fā)行
B．公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為l0%以上
C．公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D．公司在最近5年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
43．中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后（ ?。┓昼娂细?jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
A．2
B．3
C．5
D．10
44．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于（ ?。?。
A．2004年10月
B．2003年6月
C．2002年10月
D．2001年6月
45．關(guān)于中證規(guī)模指數(shù)論述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．中證500指數(shù)屬于中證規(guī)模指數(shù)
B．中證規(guī)模指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與滬深300指數(shù)相同
C．中證指數(shù)有限公司于2010年1月18日正式發(fā)布中證兩岸三地500指數(shù)
D．兩岸三地指數(shù)成分股原則上每年定期調(diào)整一次，每次調(diào)整的樣本比例一般不超過100%
46．最普通、最基本的股息形式是（ ?。?。
A．建業(yè)股息
B．財(cái)產(chǎn)股息
C．現(xiàn)金股息
D．股票股息
47．我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是（ ?。?。
A．國(guó)泰君安證券公司
B．深圳特區(qū)證券公司
C．中信證券公司
D．華泰證券公司
48．我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（ ）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
A．國(guó)務(wù)院
B．財(cái)政部
C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
49．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以（ ）為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．凈資本
D．凈收益
50．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于（ ?。?。
A．3000萬元
B．1億元
C．2億元
D．3億元
51．下列可以擔(dān)任某證券公司獨(dú)立董事的人員是（ ?。?。
A．持有或控制該證券公司5%以上股權(quán)的單位的工作人員
B．從事證券、金融工作等5年以上，且與證券公司無關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突的人員
C．在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員
D．為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
52．證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ?。?。
A．必要的工作條件
B．知情權(quán)
C．獨(dú)立性
D．監(jiān)督權(quán)
53．證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯?jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
54．2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于（ ?。┢鹕?。
A．2006年1月1日
B．2006年5月1日
C．2006年7月1日
D．2006年10月1日
55．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行（ ?。﹥|股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A．3
B．4
C．5
D．6
56．招股說明書的有效期為（ ?。?，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
A．10個(gè)月
B．6個(gè)月
C．5個(gè)月
D．3個(gè)月
57．下列不屬于國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（ ?。?BR> A．降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．保護(hù)投資者
D．保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明
58．操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（ ?。┑牧P款。
A．30萬元以上l00萬元以下
B．20萬元以上l00萬元以下
C．30萬元以上300萬元以下
D．50萬元以上300萬元以下
59．上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A．公平原則
B．真實(shí)原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
60．取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ?。┠瓴辉谧C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A．2
B．3
C．5
D．7
二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或
兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1．證券是指（ ?。?。
A．各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證
B．各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證
C．用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證
D．用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證
2．近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了（ ?。┙灰祝归_放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
A．衍生證券投資基金
B．股票基金
C．上市開放式基金
D．交易所交易基金
3．不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B．風(fēng)險(xiǎn)中立型
C．風(fēng)險(xiǎn)回避型
D．風(fēng)險(xiǎn)追逐型
4．在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際資本流動(dòng)頻繁且影響深遠(yuǎn)，并最終導(dǎo)致全球證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一體化趨勢(shì)。具體反映為（ ?。?。
A．從證券市場(chǎng)運(yùn)行層面看，全球資本市場(chǎng)之間的相關(guān)性顯著增強(qiáng)
B．從投資者層面看，全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢(shì)，個(gè)人投資者可以借助互聯(lián)網(wǎng)輕松實(shí)現(xiàn)跨境投資
C．從市場(chǎng)組織結(jié)構(gòu)層面看，交易所之間跨國(guó)合并或跨國(guó)合作的案例層出不窮，場(chǎng)外市場(chǎng)在跨國(guó)購(gòu)并等交易活動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下也漸趨融合
D．從證券發(fā)行人或籌資者層面看，異地上市、海外上市以及多個(gè)市場(chǎng)同時(shí)上市的公司數(shù)量和發(fā)行規(guī)模日益擴(kuò)大
5．根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/2
D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事8股交易
6．股票具有的特征包括（ ?。?BR> A．永久性
B．流動(dòng)性
C．參與性
D．收益性
7．記名股票的特點(diǎn)包括（ ?。?。
A．股東權(quán)利歸屬于記名股東
B．可以一次或分次繳納出資
C．轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D．便于掛失，相對(duì)安全
8．影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素有（ ?。?。
A．行業(yè)與部門因素
B．心理因素
C．公司經(jīng)營(yíng)狀況
D．宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
9．許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則是（ ?。?。
A．只能用留存收益支付
B．公司在無力償債時(shí)不能支付紅利
C．紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本
D．股利的支付可適當(dāng)減少法定公積金
10．未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括（ ?。?。
A．發(fā)起人股份
B．優(yōu)先股
C．募集法人股份
D．國(guó)有法人持股
11．債券的特征包括（ ?。?。
A．流動(dòng)性
B．永久性
C．收益性
D．安全性
12．目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有（ ?。?。
A．財(cái)政債券
B．憑證式國(guó)債
C．記賬式國(guó)債
D．儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
13．下列關(guān)于地方政府債券的闡述正確的是（ ?。?。
A．我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，發(fā)行過一次地方政府債券
B．地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會(huì)籌集資金的債務(wù)憑證
C．我國(guó)以金融債券的形式發(fā)行地方政府債券
D．地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，可以分為一般債券(普通債券)和專項(xiàng)債券(收益?zhèn)?
14．我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在的企業(yè)債券和公司債券有所不同，它們的區(qū)別有（ ?。?。
A．發(fā)行定價(jià)方式不同
B．發(fā)行主體的范圍不同
C．擔(dān)保要求不同
D．發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同
15．國(guó)際債券的發(fā)行人主要是（ ?。?。
A．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
B．工商企業(yè)及國(guó)際組織
C．各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)
D．自然人
16．我國(guó)《證券投資基金法》的實(shí)施成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要里程碑，從此證券投資基金進(jìn)入嶄新的發(fā)展階段，此階段呈現(xiàn)出的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)，開放式基金后來居上，逐漸成為基金設(shè)立的主流形式
B．基金產(chǎn)品差異化日益明顯
C．中國(guó)基金業(yè)發(fā)展迅速，對(duì)外開放的步伐加快
D．基金的投資風(fēng)格趨于多樣化
17．決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（ ?。?。
A．發(fā)行規(guī)模
B．宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)
C．基金份額交易方式
D．基金本身投資期限的長(zhǎng)短
18．分級(jí)基金又被稱為（ ?。?。
A．結(jié)構(gòu)型基金
B．可分離交易基金
C．ETF
D．LOF
19．我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，基金托管人職責(zé)終止。
A．被依法取消基金托管資格
B．被基金份額持有人大會(huì)解任
C．因違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D．依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
20．證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
21．根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（ ?。?。
A-交易所交易的衍生工具
B．OTC交易的衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．獨(dú)立衍生工具
22．金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．交易目的不同
B．交易對(duì)象不同
C．交易價(jià)格的含義不同
D．交易方式和結(jié)算方式不同
23．金融期貨的基本功能有（ ?。?。
A．套期保值功能
B．價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C．投機(jī)功能
D．套利功能
24．金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為（ ?。?。
A．貨幣互換
B．利率互換
C．股權(quán)互換
D．信用互換
25．下列屬于權(quán)證要素的是（ ?。?。
A．權(quán)證類別
B．標(biāo)的
C．行權(quán)價(jià)格
D．行權(quán)比例
26．證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供手段
B．為資金需求者提供籌措資金的渠道
C．形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化
D．為資金供應(yīng)者提供投資的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化
27．股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采?。ā 。?。
A．詢價(jià)方式
B．協(xié)商定價(jià)方式
C．公開招標(biāo)方式
D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
28．公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所可以對(duì)該股票做出的決定有（ ?。?。
A．特別處理
B．暫停上市
C．終止上市
D．退市風(fēng)險(xiǎn)警示
29．場(chǎng)外交易市場(chǎng)具備的功能是（ ?。?。
A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是組織監(jiān)督證券交易的重要場(chǎng)所
B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)為政府債券、金融債券等提供了流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券交易所的必要補(bǔ)充
30．下列屬于加權(quán)股價(jià)指數(shù)的是（ ?。?。
A．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)
B派許加權(quán)指數(shù)
C．綜合指數(shù)
D．費(fèi)雪理想式
31．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全（ ?。┑耐顿Y決策與授權(quán)機(jī)制。
A．高度集中
B．權(quán)責(zé)統(tǒng)一
C．相對(duì)集中
D．權(quán)責(zé)分離
32．下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格條件的闡述，正確的是（ ?。?。
A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
B．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度
33．證券公司合規(guī)總監(jiān)的任職條件有（ ?。?。
A．從事證券工作8年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
B．取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能
D．在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職10年以上
34．證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的措施有（ ?。?。
A．限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選
D．責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
35．根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?。
A．按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
B．凈資產(chǎn)不少于200萬元
C．半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上
D．最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
36．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司監(jiān)管措施的描述，正確的是（ ?。?。
A．明確證券公司應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告、月度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
B．證券公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告、月度報(bào)告上簽字，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求證券公司以及與其有關(guān)的單位和個(gè)人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取一定的方式，對(duì)證券公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查
37．有下列（ ?。┣樾蔚?，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的
38．信息披露制度的意義有（ ?。?。
A．有利于約束證券發(fā)行人的行為，促使其改善經(jīng)營(yíng)管理
B．有利于證券市場(chǎng)發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格的合理形成
C．有利于維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益
D．有利于進(jìn)行證券監(jiān)督，提高證券市場(chǎng)效率
39．當(dāng)上市公司出現(xiàn)（ ?。┣闆r時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易的決定時(shí)以及證券交易所認(rèn)為必要時(shí)
40．基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（ ?。?。
A．違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題正確的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)
1．有價(jià)證券都是價(jià)值的直接代表，它們本質(zhì)上是價(jià)值的一種直接表現(xiàn)形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
2．中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從6個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
3．企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。（ ?。?BR> A．正確B．錯(cuò)誤
4．在證券市場(chǎng)的初步發(fā)展階段，在有價(jià)證券中占主要地位的已不是政府債券，而是公司股票和公司債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
5．進(jìn)入21世紀(jì)以來，全球市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了一些新的變化，新興市場(chǎng)與成熟市場(chǎng)之間的風(fēng)險(xiǎn)因素互動(dòng)加劇，成熟市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)新興市場(chǎng)的影響不斷增大。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
6．我國(guó)《證券法》于1998年12月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
7．1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在日本發(fā)行了300億日元債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
8．《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
9．我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為10%，目前減半征收。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
10．由于未來收益及市場(chǎng)利率具有不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的股票內(nèi)在價(jià)值只是其真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
11．行業(yè)不同，處于相同生命周期的股票價(jià)格呈現(xiàn)的特征就不同。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
12．匯率上升，即本幣貶值，不利于進(jìn)口而有利于出口，同時(shí)會(huì)導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性下降。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
13．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率變化一般與公司經(jīng)營(yíng)狀況無關(guān)，而主要是隨市場(chǎng)上其他證券價(jià)格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
14．具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
15．股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為S股。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
16．一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
17．債券和股票都在證券市場(chǎng)上交易，是各國(guó)證券市場(chǎng)的兩大支柱類交易工具。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
18．2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇6個(gè)月Shibor作為基準(zhǔn)利率。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
19．混合資本債券到期前，如果同時(shí)出現(xiàn)以下情況：最近l期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表中盈余公積與未分配利潤(rùn)之和為負(fù)，且最近12個(gè)月內(nèi)未向普通股票股東支付現(xiàn)金紅利，則發(fā)行人必須延期支付利息。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
20．保證公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
21．我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上沒有區(qū)別。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
22．雙貨幣債券是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
23．我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)70年代初期。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
24．基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個(gè)人或機(jī)構(gòu)的需要。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
25．封閉式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
26．固定收入型基金的主要投資對(duì)象是基金和優(yōu)先股。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
27．代表基金份額8%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額8%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
28．基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
29．一般情況下，基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值趨于一致，即資產(chǎn)凈值增長(zhǎng)，基金價(jià)格也隨之提高。尤其是封閉式基金，其基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
30．開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金利潤(rùn)分配的最多次數(shù)和基金利潤(rùn)分配的最低比例。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
31．所謂金融自由化，是指政府或有關(guān)監(jiān)管*對(duì)限制金融體系的現(xiàn)行法令、規(guī)則、條例及行政管制予以取消或放松，以形成一個(gè)較寬松、自由、更符合市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的新的金融體制。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
32．金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對(duì)金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具的未來價(jià)格。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
33．股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨，芝加哥商業(yè)交易所基于美國(guó)證券交易所交易所交易基金以及基于總回報(bào)資產(chǎn)合約的期貨代表性。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
34．從理論上說，價(jià)格發(fā)現(xiàn)意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
35．與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
36．備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票是新發(fā)行的股票，所以會(huì)增加股份公司的股本。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
37．在國(guó)際市場(chǎng)上，按照發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)，可將其分為可轉(zhuǎn)換債券和可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票兩種。目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
38．存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)包括市場(chǎng)容量大、籌資能力強(qiáng)，并避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低等。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
39．向不特定對(duì)象公開募集股份的增資方式會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
40．我國(guó)內(nèi)地有兩家證券交易所——上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營(yíng)利性的法人。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
41．固定收益證券綜合電子平臺(tái)是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)平行、獨(dú)立的固定收益市場(chǎng)體系。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
42．連續(xù)競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
43．當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
44．深證100指數(shù)成分股的選取主要考察8股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
45．中證全債指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)，采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)計(jì)算。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
46．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
47．證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
48．證券公司分類評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
49．證券公司履行保薦職責(zé)，不需要注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
50．證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受非貨幣資金形式的資產(chǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
51．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
52．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
53．證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
54．《公司法》的調(diào)整范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
55．單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以五年以下有期徒刑或者拘役。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
56．客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
57．證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
58．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的日常監(jiān)管，分為現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管兩種方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
59．證券投資者保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營(yíng)利為目的的國(guó)有獨(dú)資公司。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
60．證券交易結(jié)算方式可分為全額結(jié)算和凈額結(jié)算。目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊全額結(jié)算方式。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
參考答案及詳細(xì)解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．C
【解析】股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。
2．D
【解析】中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。
3．D
【解析】社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。
4．B
【解析】在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。
5．D
【解析】l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。
6．A
【解析】l918年夏天成立的北平證券交易所是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
7．B
【解析】截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
8．D
【解析】本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
9．C
【解析】本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。
10．D
【解析】本題考查股份回購(gòu)的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購(gòu)會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
11．D
【解析】本題考查財(cái)政政策的手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。
12．C
【解析】本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
13．B
【解析】本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。
14．A
【解析】本題考查累積優(yōu)先股的概念。
15．A
【解析】本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。
16．D
【解析】本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
17．C
【解析】本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。
18．D
【解析】本題考查國(guó)債的分類。
19．A
【解析】本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。
20．A
【解析】我國(guó)和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。
21．C
【解析】本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。
22．A
【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展階段。
23．A
【解析】本題考查外國(guó)債券的定義。
24．C
【解析】一般認(rèn)為，基金起源于英國(guó)，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。
25．B
【解析】本題考查股票基金的概念。在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。
26．C
【解析】ETF有“最小申購(gòu)、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購(gòu)、贖回單位是50萬份或100萬份。
27．D
【解析】本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。
28．C
【解析】目前，我國(guó)股票基金大部分按照l．5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0．33%。
29．D
【解析】本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值。
30．C
【解析】本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。
31．A
【解析】選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。
32．D
【解析】本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。
33．A
【解析】金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。
34．C
【解析】截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。
35．C
【解析】本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：(2748．6－2648)×300=30180(元)
投入資金：2648×300×120=95328(元)
日收益率：30180/95328≈31．66%
36．B
【解析】本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。
37．C
【解析】我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為6年。
38．D
【解析】存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。
39．A
【解析】按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募發(fā)行。
40．A
【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。
41．B
【解析】債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。
42．D
【解析】本題考查股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市應(yīng)當(dāng)符合的條件。選項(xiàng)D的正確表述是：公司在最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
43．B
【解析】中小企業(yè)股票的收盤價(jià)通過收盤前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
44．D
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)始建于2001年6月。
45．D
【解析】本題考查中證規(guī)模指數(shù)的概念。兩岸三地指數(shù)成分股原則上每半年定期調(diào)整一次。
46．C
【解析】本題考查現(xiàn)金股息的相關(guān)內(nèi)容。
47．B
【解析】我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司是深圳特區(qū)證券公司。
48．D
【解析】我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。
49．C
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》建立了以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度。
50．C
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元。
51．B
【解析】本題考查證券公司獨(dú)立董事的任職資格。選項(xiàng)ACD都不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事。
52．D
【解析】本題考查合規(guī)總監(jiān)的履職保障——獨(dú)立性、知情權(quán)、必要的工作條件。
53．C
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
54．A
【解析】2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂的新《證券法》于2006年1月1日起生效。
55．B
【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
56．B
【解析】招股說明書的有效期為6個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。
57．A
【解析】本題考查國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管目標(biāo)——保護(hù)投資者；保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
58．C
【解析】操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。
59．A
【解析】本題考查上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則——真實(shí)原則、準(zhǔn)確原則、完整原則、及時(shí)原則。
60．B
【解析】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
二、多項(xiàng)選擇題
1．ACD
【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用
以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有
的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。
2．CD
【解析】近年來，全球各主要市場(chǎng)均開設(shè)了交易所交易基金(ETF)或上市開放式基金
(LOF)交易，使開放式基金也可以在交易所市場(chǎng)掛牌交易。
3．ABC
【解析】不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將其區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)
中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型。
4．ABCD
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的一體化趨勢(shì)，主要表現(xiàn)為ABCD。
5．ABD
【解析】加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。所以選
項(xiàng)C錯(cuò)誤。
6．ABCD
【解析】本題考查股票的特征——收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性、參與性。
7．ABCD
【解析】本題考查記名股票的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都屬于記名股票的特點(diǎn)。
8．ACD
【解析】本題考查影響股票價(jià)格變動(dòng)的基本因素——公司經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)與部門因素、宏
觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項(xiàng)B屬于影響股票價(jià)格變動(dòng)的其他因素，不是基本因素。
9．ABC
【解析】許多國(guó)家在公司法或者其他法律中對(duì)股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一
般原則是：只能用留存收益支付；紅利的支付不能減少其注冊(cè)資本；公司在無力償債時(shí)
不能支付紅利。
10．ABC
【解析】未上市流通股份包括發(fā)起人股份、募集法人股份、內(nèi)部職工股份、優(yōu)先股或其
他。選項(xiàng)D屬于有限售條件股份。
11．ACD
【解析】本題考查債券的特征——償還性、流動(dòng)性、安全性、收益性。
12．BCD
【解析】目前我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債有記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)。
13．BD
【解析】本題考查地方政府債券。我國(guó)自1981年恢復(fù)國(guó)債發(fā)行以來，從未發(fā)行過地方政
府債券。我國(guó)以企業(yè)債券的形式發(fā)行地方政府債券。
14．ABCD
【解析】本題考查我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
15．ABC
【解析】本題考查國(guó)際債券的發(fā)行人。選項(xiàng)D屬于國(guó)際債券的投資者。
16．ABCD
【解析】本題考查我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況。選項(xiàng)ABCD都正確。
17．BD
【解析】本題考查決定基金期限長(zhǎng)短的因素——基金本身投資期限的長(zhǎng)短、宏觀經(jīng)濟(jì)
形勢(shì)。
18．AB
【解析】分級(jí)基金又被稱為“結(jié)構(gòu)型基金”、“可分離交易基金”。
19．ABD
【解析】本題考查基金托管人的更換條件。選項(xiàng)ABD正確。
20．ABCD
【解析】本題考查證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。
21．CD
【解析】本題考查金融衍生工具的分類。選項(xiàng)AB是按照交易場(chǎng)所分類的。
22．ABCD
【解析】本題考查金融期貨與金融現(xiàn)貨交易的差異。選項(xiàng)ABCD都正確。
23．ABCD
【解析】本題考查金融期貨的基本功能。選項(xiàng)ABCD都正確。
24．ABCD
【解析】本題考查金融互換的分類。選項(xiàng)ABCD都正確。
25．ABCD
【解析】本題考查權(quán)證的要素。選項(xiàng)ABCD都正確。
26．BCD
【解析】本題考查證券發(fā)行市場(chǎng)的作用。選項(xiàng)BCD正確。
27．ABD
【解析】本題考查股票發(fā)行的定價(jià)方式——協(xié)商定價(jià)方式、詢價(jià)方式、上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式。
28．ABCD
【解析】公司上市的資格并不是永久的，當(dāng)不能滿足證券上市條件時(shí)，證券監(jiān)管部門或證券交易所將對(duì)該股票做出實(shí)行特別處理、退市風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、終止上市的決定。
29．BCD
【解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能。選項(xiàng)BCD正確。
30．ABD
【解析】本題考查加權(quán)股價(jià)指數(shù)——拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)、派許加權(quán)指數(shù)、費(fèi)雪理想式。
31．BC
【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。
32．ABD
【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格的條件。配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)
人員。
33．BC
【解析】合規(guī)總監(jiān)的任職條件之一是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
34．ABCD
【解析】本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
35．ABCD
【解析】本題考查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)u估資格的條件。選項(xiàng)ABCD都正確。
36．ABCD
【解析】本題考查《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)證券公司的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
37．BCD
【解析】選項(xiàng)A可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3—5年的證券市場(chǎng)禁入措施，而不是終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
38．ABCD
【解析】本題考查信息披露制度的意義。選項(xiàng)ABCD都正確。
39．ABCD
【解析】本題考查證券交易所對(duì)上市公司的管理。選項(xiàng)ABCD都正確。
40．ABC
【解析】本題考查證券業(yè)從業(yè)人員的特定禁止行為。選項(xiàng)D屬于一般性的禁止行為。
三、判斷題
1．A
【解析】本題考查有價(jià)證券的特征。題干表述正確。
2．B
【解析】中國(guó)人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到3年不等，主要用于對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性。
3．A
【解析】本題考查企業(yè)年金的概念。題干表述正確。
4．A
【解析】本題考查證券市場(chǎng)的發(fā)展階段。題干表述正確。
5．A
【解析】本題考查國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)中的金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化。題干表述正確。
6．B
【解析】l998年12月，我國(guó)《證券法》正式頒布并于1999年7月實(shí)施，是新中國(guó)第一部規(guī)范證券發(fā)行與交易行為的法律，并由此確認(rèn)了資本市場(chǎng)的法律地位。
7．A
【解析】本題考查中國(guó)證券市場(chǎng)的對(duì)外開放。題干表述正確。
8．A
【解析】本題考查股票的形式。題干表述正確。
9．B
【解析】我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。
10．A
【解析】本題考查股票的內(nèi)在價(jià)值。題干表述正確。
11．B
【解析】即使行業(yè)不同，但只要處于相同生命周期的股票價(jià)格通常也會(huì)呈現(xiàn)相似的特征。
12．A
【解析】本題考查匯率變化對(duì)股價(jià)的影響。題于表述正確。
13．A
【解析】本題考查股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
14．B
【解析】本題考查國(guó)有法人股的概念。國(guó)有法人股屬于國(guó)有股權(quán)。
15．B
【解析】本題考查我國(guó)的股權(quán)分置改革。股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場(chǎng)稱這類股票為G股。
16．B
【解析】一般來說，當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券。
17．A
【解析】本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。
18．B
【解析】2007年以來國(guó)家開發(fā)銀行、國(guó)家進(jìn)出口銀行、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行和華夏銀行等在銀行間債券市場(chǎng)所發(fā)行的浮息債券均選擇3個(gè)月shibor作為基準(zhǔn)利率。
19．A
【解析】本題考查混合資本債券的相關(guān)內(nèi)容。
20．B
【解析】本題考查不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券。不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券是以公司的不動(dòng)產(chǎn)(如房屋、土地等)作抵押而發(fā)行的債券，是抵押證券的一種。保證公司債券是公司發(fā)行的由第三者作為還本付息擔(dān)保人的債券，是擔(dān)保證券的一種。
21．B
【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)上同時(shí)存在企業(yè)債券和公司債券，它們?cè)诎l(fā)行主體、監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及規(guī)范的法規(guī)上有一定區(qū)別。
22．A
【解析】本題考查雙貨幣債券的概念。題干表述正確。
23．B
【解析】我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代初期。
24．A
【解析】本題考查證券投資基金的相關(guān)內(nèi)容。題干表述正確。
25．A
【解析】本題考查封閉式基金的性質(zhì)。題干表述正確。
26．B。
【解析】固定收入型基金的主要投資對(duì)象是債券和優(yōu)先股。
27．B
【解析】代表基金份額l0%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開基金份額持有人大會(huì)，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。
28．A
【解析】本題考查基金管理人與托管人的關(guān)系。題干表述正確。
29．B
【解析】開放式基金份額的申購(gòu)或贖回價(jià)格都直接按基金份額資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)。
30．A
【解析】本題考查證券投資基金的利潤(rùn)分配。題于表述正確。
31．A
【解析】本題考查金融自由化的概念。題干表述正確。
32．B
【解析】題干表述的是金融期貨的交易價(jià)格，不是金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格。金融現(xiàn)貨的交易價(jià)格是在交易過程中通過公開競(jìng)價(jià)或協(xié)商議價(jià)形成的，這一價(jià)格是實(shí)時(shí)的成交價(jià)，代表在某一時(shí)點(diǎn)上供求雙方均能接受的市場(chǎng)均衡價(jià)格。
33．A
【解析】本題考查股票組合的期貨。題干表述正確。
34．B
【解析】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來的現(xiàn)貨價(jià)格。
35．A
【解析】本題考查金融期權(quán)的主要特征。題干表述正確。
36．B
【解析】備兌權(quán)證通常由投資銀行發(fā)行，備兌權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。
37．B
【解析】目前我國(guó)只有可轉(zhuǎn)換債券。
38．A
【解析】本題考查存托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。題干表述正確。
39．B
【解析】股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式，會(huì)直接影響公司原股東利益，需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。
40．B
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所均按會(huì)員制方式組成。
41．A
【解析】本題考查固定收益證券綜合電子平臺(tái)的概念。題干表述正確。
42．B
【解析】集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。
43．B
【解析】當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘；首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至l4：57。
44．B
【解析】深證l00指數(shù)成分股的選取主要考察A股上市公司流通市值和成交金額兩項(xiàng)指標(biāo)。
45．A
【解析】本題考查中證全債指數(shù)的計(jì)算方法。題干表述正確。
46．B
【解析】本題考查非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指只對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)。
47．A
【解析】本題考查證券公司的注冊(cè)資本。題干表述正確。
48．A
【解析】本題考查證券公司的分類監(jiān)管制度。題干表述正確。
49．B
【解析】本題考查證券的保薦業(yè)務(wù)。證券公司履行保薦職責(zé)，應(yīng)按規(guī)定注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
50．B
【解析】證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃只接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
51．A
【解析】本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
52．B
【解析】證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營(yíng)、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
53．B
【解析】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
54．A
【解析】本題考查《公司法》的調(diào)整范圍。題干表述正確。
55．B
【解析】單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
56．A
【解析】本題考查證券公司融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則。題干表述正確。
57．B
【解析】證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國(guó)目前對(duì)證券發(fā)行實(shí)行的是核準(zhǔn)制。
58．A
【解析】本題考查監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的H常監(jiān)管形式。題干表述正確。
59．A
【解析】本題考查證券投資者保護(hù)基金公司的概念。題干表述正確。
60．B
【解析】目前，我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。