第一章 證券交易概述
本章主要考點(diǎn)：
1.掌握證券交易的定義、特征和原則。
2.熟悉證券交易的種類。
3.熟悉證券交易的方式。
4.熟悉證券投資者的種類。
5.掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。
6.熟悉證券交易場所的含義。
7.掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。
8.熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。
9.掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù)。
10.熟悉證券交易所會員的日常管理。
11.熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
12.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
一、證券交易的概念及原則
（一）證券交易的概念及其特征（掌握）
| 證券的概念 | 證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。 |
| 證券交易的概念 | 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。 |
| 證券交易的特征 | （1）流動性 （2）收益性 （3）風(fēng)險(xiǎn)性 |
【例1·多選題】證券交易的特征有（?。?。
A.收益性
B.流動性
C.安全性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
【正確答案】ABD
【答案解析】證券交易的特征有：（1）流動性。（2）收益性。（3）風(fēng)險(xiǎn)性
【例2·判斷題】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（?。?BR> A.正確B.錯誤
【正確答案】A
【答案解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動。
（二）我國證券交易市場的發(fā)展歷程
| 我國證券交易市場的發(fā)展歷程 | 1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。 2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。 3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。 4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。 5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。 6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。 7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。 8.1999年7月1日，我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。 9.2004年5月，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。 10.2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。 11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。 12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。 13.2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。 14.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào)。 15.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。 |
【例1·單選題】我國深圳證券交易所正式開業(yè)的時間是（?。?。
A.1990年7月3日
B.1991年7月3日
C.1990年12月19日
D.1992年12月19日
【正確答案】B
【答案解析】1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
【例2·單選題】2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一批（?。┘易C券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
A.3
B.5
C.6
D.8
【正確答案】C
【答案解析】2010年3月18日，中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。
（三）證券交易的原則（掌握）
【例題·多選題】證券交易的原則有（?。?BR> A.公開原則
B.靈活性原則
C.公平原則
D.公正原則
【正確答案】ACD
【答案解析】證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。