多項選擇題(本題共60個小題。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。)
1．期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以( )為依據(jù)。
A.分類
B．流動性
C．賬齡
D．可回收性
2．期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監(jiān)管報表。
A．月度風險監(jiān)管報表 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
B．年度風險監(jiān)管報表
C．按周報送風險監(jiān)管報表
D．按日報送風險監(jiān)管報表
3．期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復交易品種
C．變更住所或者營業(yè)場所
D．修改或者終止合約
4．期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( ) 。
A．保守國家秘密
B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C．保守投資者的商業(yè)秘密
D．保守投資者的個人隱私
5．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列( )行為。
A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) 來源：考試大的美女編輯們
D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，( )。
A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
7．期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。
A．對單位判處罰金
B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8．( )的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀公司
C．證券交易所
D．保險公司
9．A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下( )可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A．A市中級人民法院
B．B市中級的人民法院
C．D市中級的人民法院
D．D市E區(qū)人民法院
10．客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。
A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D．穿倉造成的損失，由客戶承擔
11．下列有關(guān)交割違約的表述正確的是( )。
A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約來源：考試大的美女編輯們
B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約
C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割
D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割
12．在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是( )。
A．買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議
B．買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)
C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議
D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議
13．期貨交易所對于下列( )情形不需要責任。
A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失
B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的
D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的
14．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。
A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力
B．如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失
C．該交易無效
D．如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
15．關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。
A．期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任
B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任
C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任
D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任
16．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。
A．各方當事人是否有過錯
B．各方當事人過錯的性質(zhì)與大小
C．過錯和損失之間的因果關(guān)系
D．過錯方是否采取了補救措施
17．期貨侵權(quán)糾紛可由下列( )法院管轄。
A．侵權(quán)行為實施地人民法院
B．原告住所地人民法院轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C．被告住所地人民法院
D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院
18．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是( )。
A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴
B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴
C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴
D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴
19．某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但終沒有促成合同的成立，則( )。
A．甲可以要求乙支付約定的報酬 ’
B．甲不能要求乙支付約定的報酬
C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用
D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用來源：考試大
20．以下期貨經(jīng)紀合同無效的是( )。
A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同
B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格
C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同
D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同
21．對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應(yīng)當遵循( )原則。
A．因果聯(lián)系原則
B．過錯責任原則
C．責任自負原則
D．公平責任原則
22．期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。
A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的
B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認
D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)
23．對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當按照下列( )規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。
A．沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效
B．沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效
C．沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易
D．沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易
24．明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。
A．如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任
B．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責任
C．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責任
D．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元高承擔八千元的賠償責任
25．期貨公司的下列( )行為無效。
A．私下對沖行為
B．透支交易行為
C．超量平倉行為
D．與客戶對賭行為
26．《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。
A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B．加強內(nèi)部控制和風險管理
C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益
27．首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。
A．合法合規(guī)性
B．合理性
C．風險管理狀況
D．公司經(jīng)營狀況
28．董事會選聘首席風險官是以( )作為主要的判斷標準。
A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)
B．是否誠信守法
C．是否具備勝任能力
D．是否符合固定的任職條件
29．期貨交易活動實行( )原則。
A．公開請訪問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
B．公平
C．公正
D．投資者投資決策自主、投資風險自擔
30．保障基金的后續(xù)資金來源包括( )。
A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
C．保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)
D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)
31．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是( )。
A．該決議須經(jīng)全體理事l／2以上表決通過
B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席
C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的l／2以上表決通過
D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席
32．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有( )。
A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理
33．申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A．經(jīng)營計劃
B．公司章程草案
C．設(shè)立期貨公司申請書
D．發(fā)起人名單及其審計報告
34．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A．變更注冊資本申請書
B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C．變更注冊資本的詳細方案
D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的書
35．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( ) 。
A．終止營業(yè)部申請書
B．擬終止營業(yè)部的決議文件轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
36．期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行 ( )和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A．統(tǒng)一結(jié)算
B．統(tǒng)一風險管理
C．統(tǒng)一資金調(diào)撥
D．統(tǒng)一財務(wù)管理
37．期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有( )。
A．變更名稱、公司章程
B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C．被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更
38．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。
A．申請期貨從業(yè)人員資格
B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D．期貨公司的設(shè)立
39．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。
A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
40．期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
41．期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。
A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
B．執(zhí)業(yè)行為準則
C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴
D．后續(xù)職業(yè)培訓
42．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是( )。
A．協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供
C．協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
D．中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
43．下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A．防范經(jīng)營風險
B．規(guī)范期貨公司運作
C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
44．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有( )。
A．誠實守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．高尚的文學修養(yǎng) 來源：考試大
D．履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
45．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有( )。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗
C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
46．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有( )。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
47．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( ) 。
A．申請人依法解散
B．申請人撤回申請材料
C．擬任人死亡或者喪失行為能力
D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋
48．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任( )職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A．董事
B．獨立董事
C．監(jiān)事
D．營業(yè)部負責人
49．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。
A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
B．會員制期貨交易所不具有法人資格
C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
50．下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是( )。
A．設(shè)立目的和職責
B．名稱、住所和營業(yè)場所
C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度
51．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是( )。
A．期貨交易、結(jié)算和交割制度
B．保證金的管理和使用制度
C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法 {來源：考{試大}
D．會員資格及其管理辦法
52．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是( )。
A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
D．為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
53．關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是( )。
A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議
B．會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名
C．會員大會結(jié)束之日起l0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會
D．召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員
54．下列選項中屬于理事會職權(quán)的是( )。
A．召集會員大會，并向會員大會報告工作
B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過
C．決定會員的接納和退出
D．決定對違規(guī)行為的紀律處分
55．理事會由下列( )組成。
A．會員理事
B．非會員理事
C．理事長
D．副理事長
56．下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案
C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲
57．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是( )。
A．董事長
B．副董事長
C．獨立董事
D．董事會秘書
58．下列選項中，( )屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。
A．檢查期貨交易所財務(wù)
B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
C．向股東大會會議提出提案來源：www.examda.com
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)
59．實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由( )組成。
A．期貨公司會員
B．非期貨公司會員
C．結(jié)算會員
D．非結(jié)算會員
60．在下列( )情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。
A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3
B．1／4以上會員聯(lián)名提議
C．理事會認為必要
D．理事長認為必要
參考答案及解析
1．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
2．ABCD 【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管撮表。
3．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
4,ABCD 【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個入隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
5．ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項是正確的，D項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為。
6．AC【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。
7．ABC【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
8．ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪處罰。
9．ABC 【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC三項可以成為當事入的協(xié)議管轄法院。
10．AC 【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時奇追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面 協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
11．BCD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
12．AC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。
13．AD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。
14．BD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
15．ABC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。
16．ABC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
17．ACD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十
九條規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。
18．AC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。來源：www.examda.com
19．BC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。
20．ABD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
21．AB【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。來源：考試大
22．AC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
23．ACD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的， 應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。
24．ACD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
25．AD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效。
26．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第一條。
27．AC【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二條。
28．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條第二款。
29．ABCD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
30．ABCD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第=款。
31．AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起1013內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
32．ABCD【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責。
33．ABCD【解析】除ABCD四項外，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設(shè)備、資金證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
34．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
35．ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書；(二)擬終止營業(yè)部的決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
36．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
37．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書砥報告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
38．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。
39．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
40．AB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。
41．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
42．ABCD 【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。
43．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
44．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
45．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
46．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
47．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進～步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
48．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
49．ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
50．ABED【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABED四項均符合該規(guī)定。
51．ABE【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的內(nèi)容。
52．AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
53．ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10 E1前通知會員。
54．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。
55．AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
56．ABED【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
57．ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。
58．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權(quán)如下：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
59．AB 【解析】實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
60．AC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。
1．期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以( )為依據(jù)。
A.分類
B．流動性
C．賬齡
D．可回收性
2．期貨公司可以采取以下( )形式報送風險監(jiān)管報表。
A．月度風險監(jiān)管報表 考試大－中國教育考試門戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
B．年度風險監(jiān)管報表
C．按周報送風險監(jiān)管報表
D．按日報送風險監(jiān)管報表
3．期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是( )。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復交易品種
C．變更住所或者營業(yè)場所
D．修改或者終止合約
4．期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括( ) 。
A．保守國家秘密
B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C．保守投資者的商業(yè)秘密
D．保守投資者的個人隱私
5．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列( )行為。
A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) 來源：考試大的美女編輯們
D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，( )。
A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
7．期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，( )。
A．對單位判處罰金
B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8．( )的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀公司
C．證券交易所
D．保險公司
9．A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下( )可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A．A市中級人民法院
B．B市中級的人民法院
C．D市中級的人民法院
D．D市E區(qū)人民法院
10．客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。
A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D．穿倉造成的損失，由客戶承擔
11．下列有關(guān)交割違約的表述正確的是( )。
A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構(gòu)成交割違約來源：考試大的美女編輯們
B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約
C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割
D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割
12．在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是( )。
A．買方客戶應(yīng)當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議
B．買方客戶應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)
C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議
D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議
13．期貨交易所對于下列( )情形不需要責任。
A．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失
B．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的
C．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的
D．期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的
14．甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。
A．該交易結(jié)果對乙不發(fā)生效力
B．如果乙對交易結(jié)果予以追認，則乙應(yīng)承擔因該交易所造成的損失
C．該交易無效
D．如果乙對交易結(jié)果不予追認，則所造成的損失由甲承擔
15．關(guān)于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。
A．期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任
B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任
C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任
D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任
16．在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時，人民法院應(yīng)當考慮以下( )因素確定當事人的民事責任。
A．各方當事人是否有過錯
B．各方當事人過錯的性質(zhì)與大小
C．過錯和損失之間的因果關(guān)系
D．過錯方是否采取了補救措施
17．期貨侵權(quán)糾紛可由下列( )法院管轄。
A．侵權(quán)行為實施地人民法院
B．原告住所地人民法院轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C．被告住所地人民法院
D．侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院
18．A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌l0%時賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行隋開始下跌。孟柳判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10%時并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是( )。
A．若甲以違約為由，則可以向F市中級人民法院起訴
B．若甲以違約為由，則可以向A市中級人民法院起訴
C．若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級人民法院起訴
D．若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級人民法院起訴
19．某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但終沒有促成合同的成立，則( )。
A．甲可以要求乙支付約定的報酬 ’
B．甲不能要求乙支付約定的報酬
C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用
D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用來源：考試大
20．以下期貨經(jīng)紀合同無效的是( )。
A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀合同
B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格
C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀合同
D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀合同
21．對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應(yīng)當遵循( )原則。
A．因果聯(lián)系原則
B．過錯責任原則
C．責任自負原則
D．公平責任原則
22．期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進行期貨交易造成損失，除下列( )情況外，期貨公司應(yīng)當賠償客戶的損失。
A．期貨公司能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的
B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免
C．客戶已經(jīng)對該交易行為予以追認
D．期貨公司已盡謹慎勤勉義務(wù)
23．對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當按照下列( )規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。
A．沒有有效期限的，應(yīng)當視為當日有效
B．沒有有效期限的，應(yīng)當視為次日有效
C．沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易
D．沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易
24．明達期貨公司與客戶吳偉簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，吳偉因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是( )。
A．如果明達期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔賠償責任
B．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔次要賠償責任
C．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔主要賠償責任
D．如果明達期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元高承擔八千元的賠償責任
25．期貨公司的下列( )行為無效。
A．私下對沖行為
B．透支交易行為
C．超量平倉行為
D．與客戶對賭行為
26．《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》制定的目的是 ( )。
A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)
B．加強內(nèi)部控制和風險管理
C．促進期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營
D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益
27．首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的( )進行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。
A．合法合規(guī)性
B．合理性
C．風險管理狀況
D．公司經(jīng)營狀況
28．董事會選聘首席風險官是以( )作為主要的判斷標準。
A．是否熟悉期貨法律、法規(guī)
B．是否誠信守法
C．是否具備勝任能力
D．是否符合固定的任職條件
29．期貨交易活動實行( )原則。
A．公開請訪問考試大網(wǎng)站http://www.examda.com/
B．公平
C．公正
D．投資者投資決策自主、投資風險自擔
30．保障基金的后續(xù)資金來源包括( )。
A．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納
B．期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納
C．保障基金管理機構(gòu)追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)
D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)
31．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是( )。
A．該決議須經(jīng)全體理事l／2以上表決通過
B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席
C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的l／2以上表決通過
D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席
32．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有( )。
A．制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施
B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況
C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)
D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理
33．申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A．經(jīng)營計劃
B．公司章程草案
C．設(shè)立期貨公司申請書
D．發(fā)起人名單及其審計報告
34．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。
A．變更注冊資本申請書
B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件
C．變更注冊資本的詳細方案
D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的書
35．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括( ) 。
A．終止營業(yè)部申請書
B．擬終止營業(yè)部的決議文件轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
36．期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行 ( )和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
A．統(tǒng)一結(jié)算
B．統(tǒng)一風險管理
C．統(tǒng)一資金調(diào)撥
D．統(tǒng)一財務(wù)管理
37．期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有( )。
A．變更名稱、公司章程
B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議
C．被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施
D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更
38．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。
A．申請期貨從業(yè)人員資格
B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員
C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)
D．期貨公司的設(shè)立
39．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。
A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
40．期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督。
A．中國證監(jiān)會
B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
41．期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是( )。
A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
B．執(zhí)業(yè)行為準則
C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴
D．后續(xù)職業(yè)培訓
42．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是( )。
A．協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供
C．協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
D．中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
43．下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是( )。
A．防范經(jīng)營風險
B．規(guī)范期貨公司運作
C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
44．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有( )。
A．誠實守信的品質(zhì)
B．良好的職業(yè)道德
C．高尚的文學修養(yǎng) 來源：考試大
D．履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
45．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有( )。
A．具有期貨從業(yè)人員資格
B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗
C．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。
D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
46．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有( )。
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
47．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是( ) 。
A．申請人依法解散
B．申請人撤回申請材料
C．擬任人死亡或者喪失行為能力
D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋
48．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任( )職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A．董事
B．獨立董事
C．監(jiān)事
D．營業(yè)部負責人
49．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是( )。
A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
B．會員制期貨交易所不具有法人資格
C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
50．下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是( )。
A．設(shè)立目的和職責
B．名稱、住所和營業(yè)場所
C．組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則
D．財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度
51．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是( )。
A．期貨交易、結(jié)算和交割制度
B．保證金的管理和使用制度
C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法 {來源：考{試大}
D．會員資格及其管理辦法
52．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是( )。
A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
D．為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
53．關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是( )。
A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議
B．會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名
C．會員大會結(jié)束之日起l0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會
D．召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員
54．下列選項中屬于理事會職權(quán)的是( )。
A．召集會員大會，并向會員大會報告工作
B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過
C．決定會員的接納和退出
D．決定對違規(guī)行為的紀律處分
55．理事會由下列( )組成。
A．會員理事
B．非會員理事
C．理事長
D．副理事長
56．下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。
A．擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案
C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員
D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲
57．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是( )。
A．董事長
B．副董事長
C．獨立董事
D．董事會秘書
58．下列選項中，( )屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。
A．檢查期貨交易所財務(wù)
B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為
C．向股東大會會議提出提案來源：www.examda.com
D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)
59．實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由( )組成。
A．期貨公司會員
B．非期貨公司會員
C．結(jié)算會員
D．非結(jié)算會員
60．在下列( )情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。
A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3
B．1／4以上會員聯(lián)名提議
C．理事會認為必要
D．理事長認為必要
參考答案及解析
1．ABCD【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。
2．ABCD 【解析】根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管撮表。
3．ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
4,ABCD 【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個入隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息應(yīng)當履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人。
5．ABC【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十二條規(guī)定可知ABC三項是正確的，D項屬于為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為。
6．AC【解析】根據(jù)《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。
7．ABC【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十一條規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
8．ABCD【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規(guī)定定罪處罰。
9．ABC 【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條規(guī)定，ABC三項可以成為當事入的協(xié)議管轄法院。
10．AC 【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若于問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時奇追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面 協(xié)商一致的。對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
11．BCD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。構(gòu)成交割違約的，違約方應(yīng)當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的，對方有權(quán)要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。
12．AC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質(zhì)量、數(shù)量提出異議的，應(yīng)視為其對貨物的數(shù)量、質(zhì)量無異議。
13．AD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。
14．BD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。
15．ABC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。
16．ABC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔的民事責任?？荚嚧螅袊逃荚囬T戶網(wǎng)站(www．Examda。com)
17．ACD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四條規(guī)定，人民法院應(yīng)當依據(jù)民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十
九條規(guī)定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規(guī)定，因侵權(quán)行為提起的訴訟，由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權(quán)行為地包括侵權(quán)行為實施地和侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地。
18．AC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條規(guī)定，侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項中，甲以侵權(quán)起訴，依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。來源：www.examda.com
19．BC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條以及《合同法》第四百二十七條規(guī)定，居間人未促成合同成立的，不得要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。
20．ABD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十三條規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效：(一)沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
21．AB【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應(yīng)的民事責任。來源：考試大
22．AC【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
23．ACD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的， 應(yīng)當視為當日有效；沒有成交價格的，應(yīng)當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。
24．ACD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。
25．AD【解析】根據(jù)《高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效。
26．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第一條。
27．AC【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第二條。
28．ABCD【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條第二款。
29．ABCD【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。
30．ABCD【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第=款。
31．AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。理事會會議結(jié)束之日起1013內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。
32．ABCD【解析】依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場的監(jiān)管職責。
33．ABCD【解析】除ABCD四項外，申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關(guān)資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設(shè)備、資金證明文件；④律師事務(wù)所出具的法律意見書；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。
34．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本。應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書；(二)股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的書；(四)變更注冊資本的詳細方案；(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表；(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料；(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
35．ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書；(二)擬終止營業(yè)部的決議文件；(三)關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
36．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。
37．ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書砥報告：(一)變更名稱、公司章程；(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；(三)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更；(五)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
38．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。
39．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
40．AB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。
41．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。
42．ABCD 【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。
43．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
44．ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。
45．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。
46．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
47．ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進～步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。
48．ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
49．ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
50．ABED【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABED四項均符合該規(guī)定。
51．ABE【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十二條規(guī)定，D項屬于會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的內(nèi)容。
52．AC【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
53．ABC【解析】召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10 E1前通知會員。
54．ABCD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項均屬于理事會的職能。
55．AB【解析】理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。
56．ABED【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。
57．ABD【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事則是由中國證監(jiān)會提名，由股東大會通過。
58．ABC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會的職權(quán)如下：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
59．AB 【解析】實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。
60．AC【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。