判斷是非題(本題共20個(gè)小題。正確的用A表示。錯(cuò)誤的用B表示。)
1．在K線理論中，如果開盤價(jià)高于收盤價(jià)，則實(shí)體為陽線。（ ?。?BR> 2．金字塔式買人、賣出是在市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反的情況下所采用的方法。（ ?。?BR> 3．如果建倉后市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略。（ ?。?BR> 4．歐洲美元期貨合約是世界上最成功的外匯期貨合約之一。（ ）
5．建立股票指數(shù)期貨交易的最初目的是為了讓投資者得以轉(zhuǎn)移非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 6．進(jìn)行期權(quán)交易，期權(quán)的買方和賣方都要繳納保證金。（ ?。?BR> 7．道氏理論把價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)分為主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和無關(guān)趨勢(shì)。（ ?。?BR> 8．楔形形成的過程中，成交量是逐漸減少的。（ ?。?BR> 9．外匯期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)的品種。（ ?。﹣碓矗嚎荚嚧蟮拿琅庉媯?BR> 10．歐洲美元，是指一切存放于歐洲的美元存款。（ ?。?BR> 11．通常來說，一國(guó)政府實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策，會(huì)導(dǎo)致本國(guó)貨幣升值。（ ?。?BR> 12．按照期權(quán)合約標(biāo)的物的不同，可大致分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。（ ?。?BR> 13．固定收益?zhèn)氖袌?chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)利率呈反方向變動(dòng)，即市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格下降。（ ?。?BR> 14．股指期貨的興起與發(fā)展最主要的目的是向擁有股票資產(chǎn)和將要購買或出售股票者提供了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ?。?BR> 15．按基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì)劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。（ ）
16．對(duì)期貨期權(quán)的買方來說，他買入期權(quán)可能遭受的損失為權(quán)利金；對(duì)于賣方來說他可能遭受的損失則是其繳納的保證金。（ ?。?BR> 17．執(zhí)行價(jià)格隨著標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)會(huì)不斷增加，如果價(jià)格波動(dòng)區(qū)間很大，就可能衍生出很多的執(zhí)行價(jià)格。標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)越大，執(zhí)行價(jià)格個(gè)數(shù)也越多；合約運(yùn)行時(shí)間越長(zhǎng)，執(zhí)行價(jià)格越多。（ ?。?BR> 18．看漲期權(quán)購買者的收益一定為期權(quán)到期日市場(chǎng)價(jià)格和執(zhí)行價(jià)格的差額。（ ?。?BR> 19．分期計(jì)息的債券的實(shí)際利率比名義利率大，且實(shí)際利率與名義利率的差額隨著計(jì)息次數(shù)的增加而擴(kuò)大。（ ?。?BR> 20．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約規(guī)定每點(diǎn)代表100美元。（ ?。?BR> 參考答案及解析
1．B【解析】在K線理論中，如果開盤價(jià)高于收盤價(jià)，則實(shí)體為陰線。
2．B【解析】金字塔式買入、賣出是在市場(chǎng)行情與預(yù)料的相同的情況下所采用的方法。
3．A【解析】說法正確，故選A。來源：www.examda.com
4．B【解析】歐洲美元期貨合約是一種利率期貨合約。
5．B【解析】建立股票指數(shù)期貨交易的最初目的是為了讓投資者得以轉(zhuǎn)移系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
6．B【解析】進(jìn)行期權(quán)交易，期權(quán)的買方不用繳納保證金，期權(quán)的賣方必須繳納保證金。
7．B【解析】道氏理論把價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)分為主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。
8．A【解析】說法正確，故選A。
9．A【解析】說法正確，故選A。
10．B【解析】歐洲美元，是指一切存放于美國(guó)境外的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)的美元存款。
11．B【解析】如果一國(guó)政府實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策，增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，則該國(guó)貨幣的匯率將下跌。
12．A【解析】說法正確，故選A。
13．A【解析】說法正確，故選A。來源：考試大
14．A【解析】說法正確，故選A。
15．B【解析】按基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì)劃分，期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。
16．B【解析】從理論上說，期權(quán)買方的虧損風(fēng)險(xiǎn)是有限的，僅以期權(quán)權(quán)利金為限；期權(quán)賣方的盈利可能是有限的(僅以期權(quán)權(quán)利金為限)，而虧損的風(fēng)險(xiǎn)可能是無限的(在看漲期權(quán)的情況下)，也可能是有限的(在看跌期權(quán)的情況下)。
17．A【解析】說法正確，故選A。
18．B【解析】看漲期權(quán)購買者的收益為期權(quán)到期日市場(chǎng)價(jià)格和執(zhí)行價(jià)格的差額并扣除期權(quán)的購買費(fèi)用。
19．A【解析】說法正確，故選A。
20．B【解析】標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約規(guī)定每點(diǎn)代表250(美元)。
1．在K線理論中，如果開盤價(jià)高于收盤價(jià)，則實(shí)體為陽線。（ ?。?BR> 2．金字塔式買人、賣出是在市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反的情況下所采用的方法。（ ?。?BR> 3．如果建倉后市場(chǎng)行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略。（ ?。?BR> 4．歐洲美元期貨合約是世界上最成功的外匯期貨合約之一。（ ）
5．建立股票指數(shù)期貨交易的最初目的是為了讓投資者得以轉(zhuǎn)移非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 6．進(jìn)行期權(quán)交易，期權(quán)的買方和賣方都要繳納保證金。（ ?。?BR> 7．道氏理論把價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)分為主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和無關(guān)趨勢(shì)。（ ?。?BR> 8．楔形形成的過程中，成交量是逐漸減少的。（ ?。?BR> 9．外匯期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)的品種。（ ?。﹣碓矗嚎荚嚧蟮拿琅庉媯?BR> 10．歐洲美元，是指一切存放于歐洲的美元存款。（ ?。?BR> 11．通常來說，一國(guó)政府實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策，會(huì)導(dǎo)致本國(guó)貨幣升值。（ ?。?BR> 12．按照期權(quán)合約標(biāo)的物的不同，可大致分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)兩大類。（ ?。?BR> 13．固定收益?zhèn)氖袌?chǎng)價(jià)格與市場(chǎng)利率呈反方向變動(dòng)，即市場(chǎng)利率上升，債券價(jià)格下降。（ ?。?BR> 14．股指期貨的興起與發(fā)展最主要的目的是向擁有股票資產(chǎn)和將要購買或出售股票者提供了轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的工具。（ ?。?BR> 15．按基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì)劃分，期權(quán)可以分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)。（ ）
16．對(duì)期貨期權(quán)的買方來說，他買入期權(quán)可能遭受的損失為權(quán)利金；對(duì)于賣方來說他可能遭受的損失則是其繳納的保證金。（ ?。?BR> 17．執(zhí)行價(jià)格隨著標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)會(huì)不斷增加，如果價(jià)格波動(dòng)區(qū)間很大，就可能衍生出很多的執(zhí)行價(jià)格。標(biāo)的物價(jià)格波動(dòng)越大，執(zhí)行價(jià)格個(gè)數(shù)也越多；合約運(yùn)行時(shí)間越長(zhǎng)，執(zhí)行價(jià)格越多。（ ?。?BR> 18．看漲期權(quán)購買者的收益一定為期權(quán)到期日市場(chǎng)價(jià)格和執(zhí)行價(jià)格的差額。（ ?。?BR> 19．分期計(jì)息的債券的實(shí)際利率比名義利率大，且實(shí)際利率與名義利率的差額隨著計(jì)息次數(shù)的增加而擴(kuò)大。（ ?。?BR> 20．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約規(guī)定每點(diǎn)代表100美元。（ ?。?BR> 參考答案及解析
1．B【解析】在K線理論中，如果開盤價(jià)高于收盤價(jià)，則實(shí)體為陰線。
2．B【解析】金字塔式買入、賣出是在市場(chǎng)行情與預(yù)料的相同的情況下所采用的方法。
3．A【解析】說法正確，故選A。來源：www.examda.com
4．B【解析】歐洲美元期貨合約是一種利率期貨合約。
5．B【解析】建立股票指數(shù)期貨交易的最初目的是為了讓投資者得以轉(zhuǎn)移系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
6．B【解析】進(jìn)行期權(quán)交易，期權(quán)的買方不用繳納保證金，期權(quán)的賣方必須繳納保證金。
7．B【解析】道氏理論把價(jià)格的波動(dòng)趨勢(shì)分為主要趨勢(shì)、次要趨勢(shì)和短暫趨勢(shì)。
8．A【解析】說法正確，故選A。
9．A【解析】說法正確，故選A。
10．B【解析】歐洲美元，是指一切存放于美國(guó)境外的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu)的美元存款。
11．B【解析】如果一國(guó)政府實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策，增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，則該國(guó)貨幣的匯率將下跌。
12．A【解析】說法正確，故選A。
13．A【解析】說法正確，故選A。來源：考試大
14．A【解析】說法正確，故選A。
15．B【解析】按基礎(chǔ)資產(chǎn)的性質(zhì)劃分，期權(quán)可以分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)。
16．B【解析】從理論上說，期權(quán)買方的虧損風(fēng)險(xiǎn)是有限的，僅以期權(quán)權(quán)利金為限；期權(quán)賣方的盈利可能是有限的(僅以期權(quán)權(quán)利金為限)，而虧損的風(fēng)險(xiǎn)可能是無限的(在看漲期權(quán)的情況下)，也可能是有限的(在看跌期權(quán)的情況下)。
17．A【解析】說法正確，故選A。
18．B【解析】看漲期權(quán)購買者的收益為期權(quán)到期日市場(chǎng)價(jià)格和執(zhí)行價(jià)格的差額并扣除期權(quán)的購買費(fèi)用。
19．A【解析】說法正確，故選A。
20．B【解析】標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約規(guī)定每點(diǎn)代表250(美元)。