一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷(xiāo)戶后（ ）內(nèi)不得銷(xiāo)毀。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
2、某8股最后交易的收盤(pán)價(jià)為0．800美元/股，每股紅利為0．005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0．799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（ ?。┟涝?股。
A．0．794
B．0．795
C．0．804
D．0．799
3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商
B．證券交易所
C．投資者
D．標(biāo)的物
4、通過(guò)滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類(lèi)似于（ ?。?。
A．新股申購(gòu)
B．增發(fā)
C．配股
D．債券回購(gòu)
5、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、上海證券交易國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（ ?。┵~戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．B字頭和C字頭
C．A字頭和D字頭
D．A字頭和B字頭
7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A．20
B．10
C．5
D．2
8、證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（ ?。?BR> A．會(huì)員的賬務(wù)狀況
B．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C．遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則情況
D．會(huì)員行為
9、（ ?。┑淖誀I(yíng)買(mǎi)賣(mài)一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。
A．柜臺(tái)
B．上市證券
C．銀行間市場(chǎng)
D．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中
10、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（ ?。┵~戶的投資者。
A．B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．B字頭和D字頭證券賬戶的個(gè)人投資者
C．權(quán)證
D．債券
11、 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì) 押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ）。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1%
12、 滬深證券交易所在閉市后，會(huì)將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)該核對(duì)所接收的數(shù)據(jù)的（ ?。?。
A．真實(shí)性
B．準(zhǔn)確性
C．完整性
D．及時(shí)性
13、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息目前收盤(pán)價(jià)為11．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ?。┰?BR> A．8．50
B．9．40
C．7.98
D．7．22
14、 在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定（ ?。?。
A．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
B．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
C．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l20%且不低于該平均數(shù)的70%
D．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
15、 滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。
A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．證券交易所理事會(huì)
D．證券交易所董事會(huì)
16、 配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
17、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1 000萬(wàn)元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于l萬(wàn)手，成交易金額不低于2 000萬(wàn)元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2 000萬(wàn)元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于l萬(wàn)手，成交易金額不低于1 000萬(wàn)元人民幣
18、 關(guān)于投資者買(mǎi)賣(mài)證券，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶
B．投資者通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行證券交易
C．投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D．投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)指令
19、 在我國(guó)，（ ）不屬于交易費(fèi)用。
A．過(guò)戶費(fèi)
B．印花稅
C．傭金
D．證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
20、 單只標(biāo)的證券融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A．20%
B．30%
C．40%
D．25%
21、 下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（ ）。
A．加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
B．使用合格的交易場(chǎng)所
C．配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
D．增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)
22、 證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由（ ?。?dān)任。
A．董事長(zhǎng)
B．股東
C．高級(jí)管理人員
D．獨(dú)立董事
23、某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息參考價(jià)是（ ?。?。
A．9．89元
B．8．90元
C．11．10元
D．10．11元
24、 一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括 （ ?。?。
A．驗(yàn)證資金及證券
B．審單
C．委托執(zhí)行
D．驗(yàn)證
25、 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ?。?。
A．9：15．11：30、13：30-15：15
B．9：00．11：00、13：00．15：00
C．9：15．11：30、13：00-15：00
D．9：l5-9：25、9：30．11：30、13：00．15：00
26、 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn) x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．70元，時(shí)間l3：35；乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：40；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．75元，時(shí)間是13：55；丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．40元，時(shí)間是13．38。則這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
27、 對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向（ ）提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。
A．證監(jiān)會(huì)
B．證券公司
C．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
D．交易所
28、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成的（ ?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．10個(gè)工作日內(nèi)
B．5個(gè)工作日內(nèi)
C．15個(gè)工作日內(nèi)
D．20個(gè)工作日內(nèi)
29、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證l00指數(shù)成分股股票的折算率不超過(guò)（ ?。?BR> A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
30、 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)關(guān)深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為（ ?。?BR> A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
31、 從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（ ）。
A．最低下限向上浮動(dòng)制度
B．上限向下浮動(dòng)制度
C．隨市場(chǎng)利率浮動(dòng)制度
D．固定制度
32、 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（ ?。?。
A．雙方聲明及承諾，協(xié)議標(biāo)的
B．證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則
C．資金賬戶，交易代理，網(wǎng)上委托，變更和撤銷(xiāo)
D．甲方授權(quán)代理人委托，甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款，爭(zhēng)議的解決
33、 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（ ）。
A．成交金額的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)
B．股份統(tǒng)計(jì)信息
C．成交金額的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出數(shù)量
D．成交金額的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出金額
34、 （ ?。┦峭顿Y者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。
A．柜臺(tái)委托
B．市價(jià)委托
C．電話委托
D．限價(jià)委托
35、 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶時(shí)，經(jīng)辦人需通過(guò)（ ?。┎轵?yàn)客戶提交的證券賬戶的狀態(tài)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中介結(jié)構(gòu)
C．登記結(jié)算系統(tǒng)
D．證券公司
36、 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公正
B．公開(kāi)透明
C．公平
D．及時(shí)
37、 我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回購(gòu)交易制度，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出
C．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出
D．目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
38、 對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（ ）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
39、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ?。?。
A．時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先，指令優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
40、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．10日內(nèi)
B．10個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．5日內(nèi)
41、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍不包括（ ?。?。
A．國(guó)債
B．債券型證券投資基金
C．股票
D．在證券交易所上市的企業(yè)債券
42、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)主過(guò)戶(掛失除外)，（ ?。?。
A．只需繳納印花稅
B．按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C．只需繳納傭金
D．不需繳納印花稅
43、 證券公司操縱證券交易價(jià)格所遭受的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?。
A．罰款
B．撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
C．追究刑事責(zé)任
D．撤銷(xiāo)任職資格
44、 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（ ）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國(guó)結(jié)算公司
45、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
B．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
46、 最低結(jié)算備付金限額的確定，與（ ?。o(wú)關(guān)。
A．上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
B．上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C．上月交易天數(shù)
D．上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額
47、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（ ）。
A．只可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算
B．只可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
C．既可直接進(jìn)行債券交易結(jié)算，也可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
D．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
48、 投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（ ?。?。
A．反對(duì)
B．表決議案二
C．所投表決票數(shù)
D．表決申報(bào)撤單
49、 對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
50、 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行威 功，結(jié)算公司在（ ）進(jìn)行除權(quán)。
A．股權(quán)登記日
B．恢復(fù)交易的首日
C．股權(quán)登記日的下一交易日
D．股權(quán)登記日后的第二個(gè)交易日
51、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
A．證券交易所
B．顧管銀行
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券公司
52、 在采用直接申報(bào)的情況下，撤單可由（ ?。┲苯訉⒊穯涡畔⑼ㄟ^(guò)電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A．客戶
B．紅馬甲
C．場(chǎng)內(nèi)交易員
D．做市商
53、 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券收益事務(wù)的行為。
A．商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．證券交易所
54、 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（ ?。?BR> A．合法性和真實(shí)性
B．合法性和統(tǒng)一性
C．真實(shí)性和完整性
D．真實(shí)性和同一性
55、 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為（ ?。?BR> A．清算
B．結(jié)算
C．交收
D．結(jié)賬
56、 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用（ ）的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
57、 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（ ?。┖螅匆曂_認(rèn)了身份。
A．委托價(jià)格
B．委托時(shí)間
C．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象
D．正確的密碼
58、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證l00指數(shù)成分股股票的折算率不超過(guò)（ ?。?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
59、關(guān)于上海證券交易所指定交易制度，下列表述中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所系統(tǒng)自動(dòng)拒絕其賬戶的交易申報(bào)指令
B．未辦理指定交易的投資者的證券暫由交易所托管
C．從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度
D．上海證券交易所指定交易制度和托管制度聯(lián)系在一起
60、 基金份額的認(rèn)購(gòu)申報(bào)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為（ ?。┰蚱湔麛?shù)倍。
A．100
B．500
C．1 000
D．5 000
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷(xiāo)售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額
C．賣(mài)出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
62、 證券交易是指已發(fā)行的（ ?。┑仍谧C券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
A．股票
B．債券
C．基金
D．外匯
63、 關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
B．計(jì)價(jià)單位為張
C．上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)為0．005元或其整數(shù)倍
D．深圳證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)為0．01元或其整數(shù)倍
64、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施。
A．約見(jiàn)談話
B．取消交易權(quán)限
C．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
D．口頭警示
65、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過(guò)程包括（ ?。?BR> A．講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
D．開(kāi)設(shè)資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
66、 客戶交易結(jié)算資金第三方管理制度要求，（ ?。┩ㄟ^(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
A．證券交易所
B．客戶
C．證券公司
D．指定的存管銀行
67、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施（ ?。?BR> A．客戶資金額或證券數(shù)額限制
B．保證金或保證券制度
C．交易時(shí)問(wèn)限制
D．倉(cāng)位限制
68、 在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定。
A．全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)
D．回購(gòu)債券數(shù)量
69、 證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少具有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
70、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易表述正確的是（ ?。?。
A．交易數(shù)額最小為債券面額l0萬(wàn)元
B．交易數(shù)額最小為債券面額l萬(wàn)元
C．交易單位為債券面額l元
D．交易單位為債券面額l萬(wàn)元
71、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開(kāi)立證券賬戶而委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員
72、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
B．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
73、 買(mǎi)斷式回購(gòu)期間。逆回購(gòu)方可以（ ?。?BR> A．自由支配購(gòu)入債弊
B．出售債券
C．用于回購(gòu)質(zhì)押
D．所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移
74、 下列各項(xiàng)中，屬于投資者在委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付的費(fèi)用有（ ?。?。
A．傭金
B．過(guò)戶費(fèi)
C．印花稅
D．個(gè)人所得稅
75、 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法
B．介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法
C．介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)
D．及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息
76、 非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)主要通過(guò)（ ?。?shí)現(xiàn)。
A．證券交易所
B．銀行間市場(chǎng)
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
77、 對(duì)于股票交易特別處理，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司玻產(chǎn)的情況下交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)交易所對(duì)股票交易實(shí)行其他特別處理
D．特別處理的股票日漲跌幅限制為5%
78、 融資融券業(yè)務(wù)是指在（ ）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A．證券交易所
B．證券公司
C．國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所
D．證券為協(xié)會(huì)
79、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期間，交易雙方不得（ ）。
A．再回購(gòu)
B．提前贖回
C．現(xiàn)金交割
D．換券
80、 經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給（ ?。┦褂谩?BR> A．證券投資基金管理公司
B．其他會(huì)員
C．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D．機(jī)構(gòu)投資者
81、 可作為融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（ ）。
A．股票
B．基金
C．債券
D．其他證券
82、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍
B．零數(shù)委托是指買(mǎi)賣(mài)證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位
C．我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)有零數(shù)委托
D．目前我國(guó)在證券的買(mǎi)賣(mài)中都有零數(shù)委托
83、 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的（ ）。
A．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)產(chǎn)席位代碼
B．轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
C．投資者的證券賬戶
D．投資者的身份證
84、 證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C．所面向的客戶群體
D．高級(jí)管理人員的任職資格條件
85、 我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員可以采?。ā 。┑却胧?BR> A．專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查
B．書(shū)面警示
C．要求整改
D．口頭警示
86、 證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為（ ）。
A．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
B．間接營(yíng)銷(xiāo)渠道
C．直接營(yíng)銷(xiāo)渠道
D．無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
87、 下列屬于證券交易所對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的會(huì)員所給予的紀(jì)律處分措施是（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B．口頭警示
C．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)
D．取消會(huì)員資格
88、 證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指（ ?。┑惹闆r。
A．證券交易所行隋發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B．10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C．10%以上的證券中斷交易
D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
89、 下列尚未公開(kāi)的信息中，（ ?。儆趦?nèi)幕信息。
A．上市公司訂立可使其全年銷(xiāo)售收入大幅度增長(zhǎng)銷(xiāo)售合同
B．持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C．上市公司發(fā)生重大損失
D．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
90、 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有 （ ?。?。
A．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C．交收是清算的后續(xù)與完成
D．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
91、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位
B．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證
C．業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
92、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（ ?。┖停ā 。┡浜贤瓿?。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券結(jié)算公司
D．指定商業(yè)銀行
93、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（ ）。
A．國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．債券型證券投資基金
C．風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票
D．在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高有流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品
94、 關(guān)于全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券的清算和交易，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．交易雙方按合同約定時(shí)發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買(mǎi)空和賣(mài)空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為萬(wàn)元，保留兩位小數(shù)
95、 關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制，下列描述正確的有（ ?。?BR> A．交易雙方均需繳納履約金
B．投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%
C．履約金處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索
D．上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括履約金制度和倉(cāng)位控制
96、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（ ?。?。
A．全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)到首期交易凈價(jià)
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)
D．回購(gòu)債券數(shù)量
97、 按照交易對(duì)象劃分，證券交易可分為（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D．其他金融衍生工具的交易
98、 下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的表述中，正確的有（ ?。?。
A．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策人員分離
C．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露，不利用內(nèi)幕消息
D．加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
99、 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．配股權(quán)
B．期權(quán)
C．債權(quán)
D．股權(quán)
100、 我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（ )。
A．現(xiàn)金股利
B．債券股利
C．股票股利
D．利息
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、 在證券交易所的交易時(shí)間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等異常導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（ ?。?BR> 102、 定期交易的特點(diǎn)之一是市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性。（ ?。?BR> 103、 證券公司必須按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)身投資者收取委托手續(xù)費(fèi)。（ ?。?BR> 104、 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過(guò)上一交易日收盤(pán)價(jià)格的l0%。（ ?。?BR> 105、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市后基金托管人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并予以公告。（ ?。?BR> 106、 股份轉(zhuǎn)讓公司股份實(shí)行每周三次轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周星期一、星期四、星期五。（ ?。?BR> 107、 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易目不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。（ ）
108、 人民幣普通股票賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（ ?。?BR> 109、 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。（ ?。?BR> 110、 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓式點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。（ ）
111、 債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（ ?。?BR> 112、 在采用凈額清算時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不得合并計(jì)算。（ ?。?BR> 113、 T+1交收是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個(gè)營(yíng)業(yè)日完成。（ ?。?BR> 114、 配股權(quán)主的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（ ?。?BR> 115、 客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有l(wèi)個(gè)。（ ?。?BR> 116、 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)的收益率價(jià)差少于l0個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手。（ ）
117、 投資者在委托證券公司買(mǎi)賣(mài)在之前，應(yīng)對(duì)自己準(zhǔn)備買(mǎi)賣(mài)的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解。（ ?。?BR> 118、 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撤銷(xiāo)停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。（ ）
119、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（ ）
120、 境外法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。（ ?。?BR> 121、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)之外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性優(yōu)點(diǎn)。（ ?。?BR> 122、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自挪用客戶的債券進(jìn)行回購(gòu)交易的，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下罰款。（ ?。?BR> 123、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，但?yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券登記結(jié)算公司。（ ?。?BR> 124、 因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。（ ?。?BR> 125、 當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷(xiāo)其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ?。?BR> 126、 對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（ ?。?BR> 127、 對(duì)證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。（ ?。?BR> 128、 證券交易市場(chǎng)為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件，要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。（ ）
129、 按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撤消停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。（ ?。?BR> 130、 買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 131、 按《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。（ ）
132、 證券公司不需要具備一定條件，只要經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后，即成為證券交易所的會(huì)員。（ ?。?BR> 133、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。（ ?。?BR> 134、 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，投資者申報(bào)后可以撤單。（ ?。?BR> 135、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（ ?。?BR> 136、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒(méi)有實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（ ?。?BR> 137、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
138、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。（ ）
139、 投資者通過(guò)深圳證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。（ ?。?BR> 140、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（ ）
1、營(yíng)業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案，在客戶賬戶銷(xiāo)戶后（ ）內(nèi)不得銷(xiāo)毀。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
2、某8股最后交易的收盤(pán)價(jià)為0．800美元/股，每股紅利為0．005美元/股，股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)為0．799美元/股，則該股除息參考價(jià)應(yīng)為（ ?。┟涝?股。
A．0．794
B．0．795
C．0．804
D．0．799
3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的（ ?。?。
A．證券經(jīng)紀(jì)商
B．證券交易所
C．投資者
D．標(biāo)的物
4、通過(guò)滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類(lèi)似于（ ?。?。
A．新股申購(gòu)
B．增發(fā)
C．配股
D．債券回購(gòu)
5、上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)資金凍結(jié)時(shí)間設(shè)計(jì)為（ ?。﹤€(gè)交易日。
A．3
B．4
C．5
D．6
6、上海證券交易國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（ ?。┵~戶的投資者。
A．B字頭和D字頭
B．B字頭和C字頭
C．A字頭和D字頭
D．A字頭和B字頭
7、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A．20
B．10
C．5
D．2
8、證券交易所對(duì)會(huì)員證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查不包括（ ?。?BR> A．會(huì)員的賬務(wù)狀況
B．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C．遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則情況
D．會(huì)員行為
9、（ ?。┑淖誀I(yíng)買(mǎi)賣(mài)一般僅為非上市的債券買(mǎi)賣(mài)。
A．柜臺(tái)
B．上市證券
C．銀行間市場(chǎng)
D．承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中
10、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（ ?。┵~戶的投資者。
A．B字頭和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B．B字頭和D字頭證券賬戶的個(gè)人投資者
C．權(quán)證
D．債券
11、 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì) 押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（ ）。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫(kù)量×1%
12、 滬深證券交易所在閉市后，會(huì)將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)該核對(duì)所接收的數(shù)據(jù)的（ ?。?。
A．真實(shí)性
B．準(zhǔn)確性
C．完整性
D．及時(shí)性
13、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息目前收盤(pán)價(jià)為11．05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為（ ?。┰?BR> A．8．50
B．9．40
C．7.98
D．7．22
14、 在上海證券交易所買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定（ ?。?。
A．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
B．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
C．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l20%且不低于該平均數(shù)的70%
D．申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買(mǎi)入價(jià)格的80%；同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
15、 滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)后，可成證券交易所的會(huì)員。
A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B．證券交易所會(huì)員大會(huì)
C．證券交易所理事會(huì)
D．證券交易所董事會(huì)
16、 配備先進(jìn)、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ?。?。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D．政策風(fēng)險(xiǎn)
17、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)的最低限額為（ ）。
A．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于1 000萬(wàn)元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于l萬(wàn)手，成交易金額不低于2 000萬(wàn)元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬(wàn)手，成交易金額不低于2 000萬(wàn)元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于l萬(wàn)手，成交易金額不低于1 000萬(wàn)元人民幣
18、 關(guān)于投資者買(mǎi)賣(mài)證券，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶
B．投資者通過(guò)委托經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行證券交易
C．投資者在柜臺(tái)委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D．投資者在辦理委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，要向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)指令
19、 在我國(guó)，（ ）不屬于交易費(fèi)用。
A．過(guò)戶費(fèi)
B．印花稅
C．傭金
D．證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
20、 單只標(biāo)的證券融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的（ ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A．20%
B．30%
C．40%
D．25%
21、 下列各項(xiàng)中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的措施是（ ）。
A．加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
B．使用合格的交易場(chǎng)所
C．配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
D．增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)
22、 證券交易所會(huì)員代表應(yīng)由（ ?。?dān)任。
A．董事長(zhǎng)
B．股東
C．高級(jí)管理人員
D．獨(dú)立董事
23、某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1．10元，除息日前收盤(pán)價(jià)為10元，其除息參考價(jià)是（ ?。?。
A．9．89元
B．8．90元
C．11．10元
D．10．11元
24、 一般來(lái)說(shuō)，證券買(mǎi)賣(mài)委托受理過(guò)程不包括 （ ?。?。
A．驗(yàn)證資金及證券
B．審單
C．委托執(zhí)行
D．驗(yàn)證
25、 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日（ ?。?。
A．9：15．11：30、13：30-15：15
B．9：00．11：00、13：00．15：00
C．9：15．11：30、13：00-15：00
D．9：l5-9：25、9：30．11：30、13：00．15：00
26、 有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買(mǎi)進(jìn) x股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．70元，時(shí)間l3：35；乙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．40元，時(shí)間為13：40；丙的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．75元，時(shí)間是13：55；丁的買(mǎi)進(jìn)價(jià)為10．40元，時(shí)間是13．38。則這四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ā 。?BR> A．丁、乙、甲、丙
B．丁、乙、丙、甲
C．丙、甲、丁、乙
D．丙、甲、乙、丁
27、 對(duì)在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向（ ）提交現(xiàn)金紅利派發(fā)相關(guān)申請(qǐng)材料。
A．證監(jiān)會(huì)
B．證券公司
C．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司
D．交易所
28、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成的（ ?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．10個(gè)工作日內(nèi)
B．5個(gè)工作日內(nèi)
C．15個(gè)工作日內(nèi)
D．20個(gè)工作日內(nèi)
29、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證l00指數(shù)成分股股票的折算率不超過(guò)（ ?。?BR> A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
30、 按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買(mǎi)賣(mài)關(guān)深圳證券交易所掛牌的證券時(shí)，必須支付過(guò)戶費(fèi)的交易品種為（ ?。?BR> A．B股
B．A股
C．基金
D．人民幣普通股
31、 從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（ ）。
A．最低下限向上浮動(dòng)制度
B．上限向下浮動(dòng)制度
C．隨市場(chǎng)利率浮動(dòng)制度
D．固定制度
32、 下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是（ ?。?。
A．雙方聲明及承諾，協(xié)議標(biāo)的
B．證券經(jīng)紀(jì)商內(nèi)幕信息披露原則
C．資金賬戶，交易代理，網(wǎng)上委托，變更和撤銷(xiāo)
D．甲方授權(quán)代理人委托，甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款，爭(zhēng)議的解決
33、 上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌，根據(jù)需要可以公布（ ）。
A．成交金額的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)
B．股份統(tǒng)計(jì)信息
C．成交金額的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出數(shù)量
D．成交金額的3個(gè)會(huì)員營(yíng)業(yè)部的賣(mài)出金額
34、 （ ?。┦峭顿Y者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券。
A．柜臺(tái)委托
B．市價(jià)委托
C．電話委托
D．限價(jià)委托
35、 境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立資金賬戶時(shí)，經(jīng)辦人需通過(guò)（ ?。┎轵?yàn)客戶提交的證券賬戶的狀態(tài)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中介結(jié)構(gòu)
C．登記結(jié)算系統(tǒng)
D．證券公司
36、 我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（ ?。┑脑瓌t。
A．公正
B．公開(kāi)透明
C．公平
D．及時(shí)
37、 我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回購(gòu)交易制度，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同
B．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出
C．B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出
D．目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
38、 對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（ ）。
A．5%
B．10%
C．20%
D．30%
39、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（ ?。?。
A．時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B．時(shí)間優(yōu)先，價(jià)格優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先，指令優(yōu)先
D．價(jià)格優(yōu)先，客戶優(yōu)先
40、 證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后（ ?。?，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A．10日內(nèi)
B．10個(gè)工作日
C．5個(gè)工作日
D．5日內(nèi)
41、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的主要投資范圍不包括（ ?。?。
A．國(guó)債
B．債券型證券投資基金
C．股票
D．在證券交易所上市的企業(yè)債券
42、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)主過(guò)戶(掛失除外)，（ ?。?。
A．只需繳納印花稅
B．按規(guī)定繳納手續(xù)費(fèi)和印花稅
C．只需繳納傭金
D．不需繳納印花稅
43、 證券公司操縱證券交易價(jià)格所遭受的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?。
A．罰款
B．撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格
C．追究刑事責(zé)任
D．撤銷(xiāo)任職資格
44、 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（ ）須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。
A．證券交易所
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．中國(guó)結(jié)算公司
45、 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
B．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
C．認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同
D．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同
46、 最低結(jié)算備付金限額的確定，與（ ?。o(wú)關(guān)。
A．上月債券回購(gòu)初始融出資金金額
B．上月買(mǎi)斷式回購(gòu)到期購(gòu)回金額
C．上月交易天數(shù)
D．上月基金二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)入金額
47、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)參與者中的非金融機(jī)構(gòu)（ ）。
A．只可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算
B．只可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
C．既可直接進(jìn)行債券交易結(jié)算，也可委托結(jié)算代表人進(jìn)行債券交易和結(jié)算的各種業(yè)務(wù)
D．應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開(kāi)展現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)和逆回購(gòu)業(yè)務(wù)
48、 投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，如股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)2元代表（ ?。?。
A．反對(duì)
B．表決議案二
C．所投表決票數(shù)
D．表決申報(bào)撤單
49、 對(duì)于深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．10%
D．50%
50、 根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，如配股發(fā)行威 功，結(jié)算公司在（ ）進(jìn)行除權(quán)。
A．股權(quán)登記日
B．恢復(fù)交易的首日
C．股權(quán)登記日的下一交易日
D．股權(quán)登記日后的第二個(gè)交易日
51、 投資者買(mǎi)賣(mài)證券的第一步是要向（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶。
A．證券交易所
B．顧管銀行
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券公司
52、 在采用直接申報(bào)的情況下，撤單可由（ ?。┲苯訉⒊穯涡畔⑼ㄟ^(guò)電腦終端傳送至證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)辦理。
A．客戶
B．紅馬甲
C．場(chǎng)內(nèi)交易員
D．做市商
53、 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給（ ）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券收益事務(wù)的行為。
A．商業(yè)銀行
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券公司
D．證券交易所
54、 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為（ ?。?BR> A．合法性和真實(shí)性
B．合法性和統(tǒng)一性
C．真實(shí)性和完整性
D．真實(shí)性和同一性
55、 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為（ ?。?BR> A．清算
B．結(jié)算
C．交收
D．結(jié)賬
56、 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用（ ）的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證監(jiān)會(huì)
D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
57、 如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其輸入相關(guān)的賬號(hào)和（ ?。┖螅匆曂_認(rèn)了身份。
A．委托價(jià)格
B．委托時(shí)間
C．買(mǎi)賣(mài)對(duì)象
D．正確的密碼
58、 充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證l00指數(shù)成分股股票的折算率不超過(guò)（ ?。?。
A．60%
B．70%
C．80%
D．90%
59、關(guān)于上海證券交易所指定交易制度，下列表述中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所系統(tǒng)自動(dòng)拒絕其賬戶的交易申報(bào)指令
B．未辦理指定交易的投資者的證券暫由交易所托管
C．從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度
D．上海證券交易所指定交易制度和托管制度聯(lián)系在一起
60、 基金份額的認(rèn)購(gòu)申報(bào)采用金額認(rèn)購(gòu)方式，在最低認(rèn)購(gòu)金額基礎(chǔ)上，累加認(rèn)購(gòu)申報(bào)金額為（ ?。┰蚱湔麛?shù)倍。
A．100
B．500
C．1 000
D．5 000
二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填、漏填均不得分)
61、 上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回交易的渠道，其主要特點(diǎn)有（ ?。?。
A．基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷(xiāo)售方式
B．基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額
C．賣(mài)出以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
D．利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更
62、 證券交易是指已發(fā)行的（ ?。┑仍谧C券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
A．股票
B．債券
C．基金
D．外匯
63、 關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)申報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．計(jì)價(jià)單位為每百元資金到期年收益
B．計(jì)價(jià)單位為張
C．上海證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)為0．005元或其整數(shù)倍
D．深圳證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)交易最小變動(dòng)為0．01元或其整數(shù)倍
64、 下列選項(xiàng)中，（ ?。┎粚儆谧C券交易所對(duì)違反規(guī)定的會(huì)員所給予的處罰措施。
A．約見(jiàn)談話
B．取消交易權(quán)限
C．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
D．口頭警示
65、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與客戶建立具體的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，這一關(guān)系的建立過(guò)程包括（ ?。?BR> A．講解業(yè)務(wù)規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風(fēng)險(xiǎn)，簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《客戶須知》
B．簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》
C．簽訂《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
D．開(kāi)設(shè)資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系
66、 客戶交易結(jié)算資金第三方管理制度要求，（ ?。┩ㄟ^(guò)簽訂合同的形式明確具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)。
A．證券交易所
B．客戶
C．證券公司
D．指定的存管銀行
67、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買(mǎi)斷式回購(gòu)采取如下風(fēng)險(xiǎn)控制措施（ ?。?BR> A．客戶資金額或證券數(shù)額限制
B．保證金或保證券制度
C．交易時(shí)問(wèn)限制
D．倉(cāng)位限制
68、 在全國(guó)銀行問(wèn)債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定。
A．全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)
D．回購(gòu)債券數(shù)量
69、 證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（ ）。
A．申請(qǐng)日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有l(wèi)0名，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少具有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員
D．全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制
70、 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易表述正確的是（ ?。?。
A．交易數(shù)額最小為債券面額l0萬(wàn)元
B．交易數(shù)額最小為債券面額l萬(wàn)元
C．交易單位為債券面額l元
D．交易單位為債券面額l萬(wàn)元
71、 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開(kāi)立證券賬戶而委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)包括（ ?。?BR> A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．證券交易所
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員
72、 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模
B．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象
D．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn)
73、 買(mǎi)斷式回購(gòu)期間。逆回購(gòu)方可以（ ?。?BR> A．自由支配購(gòu)入債弊
B．出售債券
C．用于回購(gòu)質(zhì)押
D．所有權(quán)不能轉(zhuǎn)移
74、 下列各項(xiàng)中，屬于投資者在委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需支付的費(fèi)用有（ ?。?。
A．傭金
B．過(guò)戶費(fèi)
C．印花稅
D．個(gè)人所得稅
75、 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括（ ?。?。
A．簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法
B．介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法
C．介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)
D．及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息
76、 非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)主要通過(guò)（ ?。?shí)現(xiàn)。
A．證券交易所
B．銀行間市場(chǎng)
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
77、 對(duì)于股票交易特別處理，以下說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．上市公司最近2年連續(xù)虧損交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示
B．法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司玻產(chǎn)的情況下交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)交易所對(duì)股票交易實(shí)行其他特別處理
D．特別處理的股票日漲跌幅限制為5%
78、 融資融券業(yè)務(wù)是指在（ ）進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買(mǎi)入證券或者出借證券供其賣(mài)出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A．證券交易所
B．證券公司
C．國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所
D．證券為協(xié)會(huì)
79、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)的回購(gòu)期間，交易雙方不得（ ）。
A．再回購(gòu)
B．提前贖回
C．現(xiàn)金交割
D．換券
80、 經(jīng)深圳證券交易所同意，會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給（ ?。┦褂谩?BR> A．證券投資基金管理公司
B．其他會(huì)員
C．保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D．機(jī)構(gòu)投資者
81、 可作為融資買(mǎi)入和融券賣(mài)出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的（ ）。
A．股票
B．基金
C．債券
D．其他證券
82、 按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。
A．整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍
B．零數(shù)委托是指買(mǎi)賣(mài)證券不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位
C．我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)有零數(shù)委托
D．目前我國(guó)在證券的買(mǎi)賣(mài)中都有零數(shù)委托
83、 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的（ ）。
A．轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)產(chǎn)席位代碼
B．轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼
C．投資者的證券賬戶
D．投資者的身份證
84、 證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)（ ?。?。
A．自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模
B．可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額
C．所面向的客戶群體
D．高級(jí)管理人員的任職資格條件
85、 我國(guó)證券交易所對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員可以采?。ā 。┑却胧?BR> A．專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查
B．書(shū)面警示
C．要求整改
D．口頭警示
86、 證券公司營(yíng)銷(xiāo)渠道主要分為（ ）。
A．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
B．間接營(yíng)銷(xiāo)渠道
C．直接營(yíng)銷(xiāo)渠道
D．無(wú)差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)
87、 下列屬于證券交易所對(duì)違反交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的會(huì)員所給予的紀(jì)律處分措施是（ ）。
A．在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)
B．口頭警示
C．在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)譴責(zé)
D．取消會(huì)員資格
88、 證券交易所交易異常情況中無(wú)法連續(xù)交易是指（ ?。┑惹闆r。
A．證券交易所行隋發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)l0分鐘以上中斷
B．10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接受實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C．10%以上的證券中斷交易
D．證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
89、 下列尚未公開(kāi)的信息中，（ ?。儆趦?nèi)幕信息。
A．上市公司訂立可使其全年銷(xiāo)售收入大幅度增長(zhǎng)銷(xiāo)售合同
B．持有公司3%股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)
C．上市公司發(fā)生重大損失
D．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
90、 下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有 （ ?。?。
A．順利的交收是清算結(jié)果正確的保證
B．正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C．交收是清算的后續(xù)與完成
D．清算是交收的基礎(chǔ)和保證
91、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（ ?。?BR> A．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上學(xué)位
B．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格證
C．業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)，資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D．業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
92、 在“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由（ ?。┖停ā 。┡浜贤瓿?。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券結(jié)算公司
D．指定商業(yè)銀行
93、 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（ ）。
A．國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券
B．債券型證券投資基金
C．風(fēng)險(xiǎn)高、收益高的股票
D．在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高有流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類(lèi)金融產(chǎn)品
94、 關(guān)于全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)債券的清算和交易，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．交易雙方按合同約定時(shí)發(fā)送債券和資金交收的指令，在約定交收日應(yīng)有足額的用于交手的債券和資金，不得買(mǎi)空和賣(mài)空
B．資金清算分為首資金清算和到期資金清算
C．計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天
D．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為萬(wàn)元，保留兩位小數(shù)
95、 關(guān)于上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制，下列描述正確的有（ ?。?BR> A．交易雙方均需繳納履約金
B．投資者持有的單一券種買(mǎi)斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過(guò)該券種發(fā)行量的20%
C．履約金處置后仍不能彌補(bǔ)違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索
D．上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括履約金制度和倉(cāng)位控制
96、 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以協(xié)商確定（ ?。?。
A．全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期限
B．買(mǎi)斷式回購(gòu)到首期交易凈價(jià)
C．買(mǎi)斷式回購(gòu)的到期交易凈價(jià)
D．回購(gòu)債券數(shù)量
97、 按照交易對(duì)象劃分，證券交易可分為（ ）。
A．股票交易
B．債券交易
C．基金交易
D．其他金融衍生工具的交易
98、 下列關(guān)于禁止內(nèi)幕交易措施的表述中，正確的有（ ?。?。
A．在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策人員分離
C．嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕消息的人員不泄露，不利用內(nèi)幕消息
D．加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
99、 可轉(zhuǎn)換債券具有（ ?。┑男再|(zhì)。
A．配股權(quán)
B．期權(quán)
C．債權(quán)
D．股權(quán)
100、 我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有（ )。
A．現(xiàn)金股利
B．債券股利
C．股票股利
D．利息
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。判斷以下各題對(duì)錯(cuò)，正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，請(qǐng)將判斷結(jié)果填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
101、 在證券交易所的交易時(shí)間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等異常導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。（ ?。?BR> 102、 定期交易的特點(diǎn)之一是市場(chǎng)為投資者提供了交易的即時(shí)性。（ ?。?BR> 103、 證券公司必須按統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)身投資者收取委托手續(xù)費(fèi)。（ ?。?BR> 104、 按我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，凡在證券交易所內(nèi)交易的股票和基金，其漲跌幅均不得超過(guò)上一交易日收盤(pán)價(jià)格的l0%。（ ?。?BR> 105、 在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購(gòu)、贖回和買(mǎi)賣(mài)的正常進(jìn)行，要求每日開(kāi)市后基金托管人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購(gòu)、贖回清單，并予以公告。（ ?。?BR> 106、 股份轉(zhuǎn)讓公司股份實(shí)行每周三次轉(zhuǎn)讓方式的，轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周星期一、星期四、星期五。（ ?。?BR> 107、 對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易目不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買(mǎi)入、賣(mài)出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。（ ）
108、 人民幣普通股票賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。（ ?。?BR> 109、 按照我國(guó)現(xiàn)行交易制度規(guī)定，證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。（ ?。?BR> 110、 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓式點(diǎn)辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。（ ）
111、 債券交易就是以債券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。（ ?。?BR> 112、 在采用凈額清算時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類(lèi)證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)款不得合并計(jì)算。（ ?。?BR> 113、 T+1交收是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個(gè)營(yíng)業(yè)日完成。（ ?。?BR> 114、 配股權(quán)主的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（ ?。?BR> 115、 客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有l(wèi)個(gè)。（ ?。?BR> 116、 一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)的收益率價(jià)差少于l0個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手。（ ）
117、 投資者在委托證券公司買(mǎi)賣(mài)在之前，應(yīng)對(duì)自己準(zhǔn)備買(mǎi)賣(mài)的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解。（ ?。?BR> 118、 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撤銷(xiāo)停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。（ ）
119、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的托管人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（ ）
120、 境外法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶還需提供董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū)，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。（ ?。?BR> 121、 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行除具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)之外，還具有市場(chǎng)性、連續(xù)性優(yōu)點(diǎn)。（ ?。?BR> 122、 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者擅自挪用客戶的債券進(jìn)行回購(gòu)交易的，中國(guó)人民銀行將給予其警告，并可處3萬(wàn)元人民幣以下罰款。（ ?。?BR> 123、 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，但?yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券登記結(jié)算公司。（ ?。?BR> 124、 因不可抗力、意外事件、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。（ ?。?BR> 125、 當(dāng)上市公司消除退市風(fēng)險(xiǎn)的情形后，證監(jiān)會(huì)可撤銷(xiāo)其退市風(fēng)險(xiǎn)警示。（ ?。?BR> 126、 對(duì)于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請(qǐng)補(bǔ)*券賬戶之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù)。（ ?。?BR> 127、 對(duì)證券交收違約，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以采取暫不向違約方劃付相關(guān)資金的措施。（ ?。?BR> 128、 證券交易市場(chǎng)為各種類(lèi)型的證券提供便利而充分的交易條件，要實(shí)施公開(kāi)、公正和及時(shí)的信息披露。（ ）
129、 按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開(kāi)市期間停牌時(shí)，停牌期間，既接受撤消停牌前的申報(bào)，也接受新的申報(bào)。（ ?。?BR> 130、 買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 131、 按《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定由客戶承擔(dān)。（ ）
132、 證券公司不需要具備一定條件，只要經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后，即成為證券交易所的會(huì)員。（ ?。?BR> 133、 證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：最近3年內(nèi)在證券市場(chǎng)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為。（ ?。?BR> 134、 在采用新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式時(shí)，投資者申報(bào)后可以撤單。（ ?。?BR> 135、 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（ ?。?BR> 136、 經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，沒(méi)有實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。（ ?。?BR> 137、 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ）
138、 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同。（ ）
139、 投資者通過(guò)深圳證券交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。（ ?。?BR> 140、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，證券經(jīng)紀(jì)商不得代替委托人決定買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量、種類(lèi)、價(jià)格，也不得將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所延伸到規(guī)定場(chǎng)所以外。（ ）