例題(2010年3月單選題)證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過后實(shí)施。
A.董事會 B.監(jiān)事會
C.股東大會 D.高級管理人員
【參考答案】A
合規(guī)總監(jiān)的履職保障
(1)獨(dú)立性。
(2)知情權(quán)。
(3)必要的工作條件。
綜合治理的簡要過程
2003年8月，中國證監(jiān)會召開證券公司規(guī)范發(fā)展座談會，明確了嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金、嚴(yán)禁挪用客戶債券、嚴(yán)禁挪用客戶委托資產(chǎn)“三大鐵律”，提出了將證券公司建設(shè)成為現(xiàn)代金融企業(yè)的目標(biāo)。這一時期，還處理了個別風(fēng)險(xiǎn)凸顯的證券公司，積累了一些處置高風(fēng)險(xiǎn)公司的經(jīng)驗(yàn)。
A.董事會 B.監(jiān)事會
C.股東大會 D.高級管理人員
【參考答案】A
合規(guī)總監(jiān)的履職保障
(1)獨(dú)立性。
(2)知情權(quán)。
(3)必要的工作條件。
綜合治理的簡要過程
2003年8月，中國證監(jiān)會召開證券公司規(guī)范發(fā)展座談會，明確了嚴(yán)禁挪用客戶交易結(jié)算資金、嚴(yán)禁挪用客戶債券、嚴(yán)禁挪用客戶委托資產(chǎn)“三大鐵律”，提出了將證券公司建設(shè)成為現(xiàn)代金融企業(yè)的目標(biāo)。這一時期，還處理了個別風(fēng)險(xiǎn)凸顯的證券公司，積累了一些處置高風(fēng)險(xiǎn)公司的經(jīng)驗(yàn)。