一、單項(xiàng)選擇題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( ).
A 人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶
B B股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶
C 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
D 基金賬戶只能用來買基金
正確答案是：C
2. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).
A 證券結(jié)算風(fēng)險基金
B 傭金
C 過戶費(fèi)
D 印花稅
正確答案是：A
3. 中國證監(jiān)會要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.
A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年
正確答案是：B
4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一
A 參與意識
B 理性投資
C 買者自負(fù)
D 股市有風(fēng)險
正確答案是：C
5. ( )深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1990-7-1
C 1991-7-1
D 1991-12-1
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A 時間優(yōu)先
B 客戶優(yōu)先
C 價格優(yōu)先
D 數(shù)量優(yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是：C
8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20明寸，交易所可對其實(shí)施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A11. 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A 證券交易所
B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監(jiān)會
正確答案是：B
13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A 交易一定是連續(xù)的
B 成交的時點(diǎn)是連續(xù)的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
正確答案是：D
14. 低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結(jié)算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )萬份，申報價格小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
16. 在公共場所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢資格證書
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢師資格
D 審計師資格
正確答案是：A
17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
19. 在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
20. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進(jìn)價為10.70元，時間13:35，乙的買進(jìn)價為10.40元，時間為13:40;丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13:55，丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序?yàn)? )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C 21. 證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )
A 內(nèi)幕交易
B 操縱市場
C 出借賬戶
D 建立內(nèi)部報告制度
正確答案是：D
22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。
A 股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行
C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D 暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易
正確答案是：B
23. 在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.
A 做市商…投資者
B 做市商…做市商
C 投資者…投資者
D 投資者…做市商
正確答案是：B
24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購的小申報數(shù)量為( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正確答案是：B
25. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是：C
26. 某B股后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應(yīng)為( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正確答案是：B
27. 中國結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定低結(jié)算備付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正確答案是：C
28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )
A 收益性
B 穩(wěn)定性
C 流動性
D 風(fēng)險性
正確答案是：B
29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性
D 交易對象的特定性
正確答案是：D
30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A 31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
正確答案是：A
32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.
A 同一性
B 公平性
C 齊備性
D 真實(shí)性
正確答案是：C
33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率高不超過( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正確答案是：D
34. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正確答案是：D
35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。
A 銀行預(yù)留印鑒卡
B 身份證
C 資金卡
D 證券賬戶卡
正確答案是：C
36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正確答案是：D
37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A 100萬
B 500萬
C 2000萬
D 1000萬
正確答案是：C
38. 按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民幣普通股
正確答案是：A
39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).
A 3
B 5
C 10
D 20
正確答案是：B
40. 有關(guān)委托方式，說法錯誤的是( ).
A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
B 眼價委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無法成交
C 限價委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高
D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計劃
正確答案是：C 41. 證券營業(yè)部實(shí)行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).
A 清算業(yè)務(wù)
B 技術(shù)部
C 會計核算部
D 技術(shù)風(fēng)險處理崗位
正確答案是：A
42. 在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)柜臺的作用是( ).
A 只是交易的組織者
B 只是交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D 交易的監(jiān)管者
正確答案是：C
43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.
A 證券交易所
B 證監(jiān)會
C 證券經(jīng)紀(jì)商
D 中國結(jié)算公司
正確答案是：D
44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1991-7-1
C 1986年
D 2005-4-1
正確答案是：B
45. 低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結(jié)算備付金比例
正確答案是：C
46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A 中國結(jié)算公司
B 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C 中國證監(jiān)會
D 證券交易所
正確答案是：A
47. 下列( )屬于操縱市場行為.
A 將自營賬戶借給他人使用
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
正確答案是：D
48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.
A 交易所
B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證監(jiān)會
正確答案是：A
49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A 10%
B 15%
C 20%
D 50%
正確答案是：B
50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.
A 2
B 1
C 3
D 4
正確答案是：A 51. 債券全價交易是指( )。
A 以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進(jìn)行結(jié)算
B 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
C 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進(jìn)行結(jié)算
D 以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
正確答案是：B
52. 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是( ).
A 經(jīng)營風(fēng)險
B 管理風(fēng)險
C 市場風(fēng)險
D 合規(guī)風(fēng)險
正確答案是：C
53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)
A 除息日
B 發(fā)放日
C 權(quán)益登記日
D 公告刊登日
正確答案是：B
54. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).
A 證券賬號
B 買賣方向
C 益量
D 數(shù)量
正確答案是：C
55. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的( ).
A 0.02%
B 0.01%
C 0.03%
D 0.04%
正確答案是：A
56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.
A 3
B 6
C 12
D 9
正確答案是：A
57. 在網(wǎng)上定價發(fā)行新股過程中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。
A 主承銷商
B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 證券交易所
D 證券公司
正確答案是：A
58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日。
A 4,3
B 3,4
C 4,5
D 5,4
正確答案是：B
59. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.
A 證券結(jié)算風(fēng)險基金
B 上海證券交易所
C 守約方
D 投資者保護(hù)基金
正確答案是：C
60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).
A 成交金額的0.1%
B 成交金額的0.05%
C 成交金額的0.05%，不超過500美元
D 成交金額的0.05%，不超過500港元
正確答案是：B 二、多項(xiàng)選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)
1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( ).
A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
C 股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%
D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
正確答案是：AB
2. 下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有( ).
A 對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收
B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C 中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為R+2日14:00.
正確答案是：ABC
3. 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( ).
A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入
B 申報價格用來代表股東大會議案
C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼
D 申報股數(shù)用來代表表訣意見
正確答案是：ABD
4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時，( )
A 交易主體限于A、D賬戶
B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍
D 融券方申報“賣出”
正確答案是：BCD
5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B 交收是清算的后續(xù)與完成
C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
D 只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程
正確答案是：ABCD
6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).
A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市
正確答案是：BC
7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
正確答案是：AB
8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).
A 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
正確答案是：ABCD
9. 關(guān)于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。
A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
B 基金以100份基金單位為1手
C B股以100股為i手
D A股以100股為1手
正確答案是：BCD
10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人
D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人
正確答案是：AC 11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。
A 利率期權(quán)
B 股權(quán)類期權(quán)
C 貨幣期權(quán)
D 互換期權(quán)
正確答案是：ABCD
12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。
A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式
B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托
C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍
D 零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位
正確答案是：BCD
13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。
A 意向申報
B 定價申報
C 雙邊報價
D 成交申報
正確答案是：ABCD
14. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。
A 法定代表人授權(quán)委托書
B 資金交收賬戶印鑒卡
C 結(jié)算參與人資格證書
D 指定收款賬戶授權(quán)書
正確答案是：ABCD
15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( ).
A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明
B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過
C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
正確答案是：ABCD
16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
正確答案是：ACD
17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。
A 上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料未及時向社會公開
B 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時向社會公布
C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
正確答案是：AB
18. 在全國銀行間債券市場進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).
A 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)
B 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)
C 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)
D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
正確答案是：ABC
19. 在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.
A 自營總規(guī)模的控制
B 資產(chǎn)配置比例控制
C 項(xiàng)目集中度控制
D 單個項(xiàng)目規(guī)模控制
正確答案是：ABCD
20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).
A 配股權(quán)
B 期權(quán)
C 債權(quán)
D 股權(quán)
正確答案是：BC 21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD
22. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )
A 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作
D 出具資產(chǎn)托管報告
正確答案是：ABCD
23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。
A 防止風(fēng)險積累
B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D 簡化操作手續(xù)
正確答案是：CD
24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( ).
A 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行
D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)
正確答案是：ABD
25. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )
A 核心服務(wù)
B 有形服務(wù)
C 無形服務(wù)
D 附加服務(wù)
正確答案是：ABD
26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。
A 以每手面值國債到期回購價報價
B 以百元面值國債到期回購價報價
C 以日收益率報價
D 以年收益率報價
正確答案是：BD
27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效
B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報
C 復(fù)牌時對已接受的申報實(shí)行集合竟價
D 集合竟價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當(dāng)日交易
正確答案是：BCD
28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).
A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B 堅持客戶適當(dāng)性管理原則
C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料
正確答案是：ABC
29. 金融衍生工具交易包括( )
A 權(quán)證
B 金融期貨
C 金融期權(quán)
D 可轉(zhuǎn)換債券
正確答案是：ABCD
30. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A 集合性
B 綜合性
C 投資范圍有限定性和非限定性之分
D 特定性
正確答案是：BD 31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術(shù)性停牌.
A 不可抗力
B 意外事故
C 技術(shù)故障
D 非交易所能控制的其他情況
正確答案是：ABCD
32. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同.
A 客戶
B 托管機(jī)構(gòu)
C 證券交易所
D 律師事務(wù)所
正確答案是：AB
33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.
A 公司實(shí)施股票再融資
B 公司申請破產(chǎn)的訣定
C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動
D 董事會訣議被依法撒毛肖
正確答案是：ABD
34. 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有( ).
A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額小為債券面額100萬元
B 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
D 全國銀行間債券市場回購期限長為91天
正確答案是：BC
35. T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。
A 中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前
B 向交易所提交公告申請日為T-1日前
C 權(quán)益登記日為T+3日
D 后交易日為T+3日
正確答案是：BC
36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )
A 簡單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法
B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法
C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)
D 及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息
正確答案是：ABCD
37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說法正確的是( )
A 權(quán)證交易實(shí)行價格漲跌幅限制
B 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過200萬份
C 權(quán)證跌幅價格計算結(jié)果小于等于零時，跌幅價格為零
D 權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機(jī)構(gòu)計算
正確答案是：ACD
38. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者包括( )
A 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
B 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
C 在中國境內(nèi)的自然人
D 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
正確答案是：ABD
39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A 直接還款
B 賣券還款
C 直接還券
D 買券還券
正確答案是：AB
40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD 三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.
正確答案是：否
2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。
正確答案是：否
3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù).
正確答案是：是
4. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報僅第一飲申報有效.
正確答案是：是
5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理.
正確答案是：是
6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
正確答案是：是
7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。
正確答案是：是
8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)。
正確答案是：是
9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開、公正和及時的信息披露.
正確答案是：是
10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式.
正確答案是：是
11. 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是365夭回購.
正確答案是：否
12. 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.
正確答案是：否
13. 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).
正確答案是：否
14. 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會成交，直到有效期結(jié)束.
正確答案是：是
15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.
正確答案是：是
16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其低結(jié)算備付金日巨額.
正確答案是：是
17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。
正確答案是：否
18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議，真實(shí)、淮確、完整、及時地披露信息.
正確答案是：是
19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。
正確答案是：否
20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。
正確答案是：否 21. 上市公司近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。
正確答案是：否
22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
正確答案是：是
23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。
正確答案是：是
24. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
正確答案是：否
25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.
正確答案是：否
26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.
正確答案是：是
27. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
正確答案是：否
28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的訣定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
正確答案是：否
29. 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.
正確答案是：是
30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
正確答案是：否
31. 理財顧間服務(wù)具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點(diǎn)。
正確答案是：是
32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。
正確答案是：否
33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。
正確答案是：是
34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。
正確答案是：是
35. 實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。
正確答案是：是
36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。
正確答案是：否
37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
正確答案是：否
38. 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達(dá)，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.
正確答案是：是
39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金.
正確答案是：否
40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計。
正確答案是：是
41. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.
正確答案是：是
42. 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易.
正確答案是：是
43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者的所有資料.
正確答案是：否
44. 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券.
正確答案是：是
45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入券商交易場所自行買賣證券。
正確答案是：是
46. 證券交易所會員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
正確答案是：是
47. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)誰券金額與其面值的比率.
正確答案是：是
48. 對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結(jié)果四舍五入至價格小變動單位。
正確答案是：是
49. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應(yīng)包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。
正確答案是：是
50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。
正確答案是：否
51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.
正確答案是：是
52. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須擁有資金和證券.
正確答案是：否
53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個客戶三方簽署。
正確答案是：否
54. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
正確答案是：是
55. 報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。
正確答案是：否
56. 證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
正確答案是：是
57. 中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保.
正確答案是：否
58. 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.
正確答案是：否
59. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ).
正確答案是：否
60. 我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，證券公司可以根據(jù)市場.清況調(diào)整大宗交易的低限額.
正確答案是：否
1. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是( ).
A 人民幣普通股票賬戶簡稱B股賬戶
B B股賬戶是我國目前用途廣、數(shù)量多的一種通用型證券賬戶
C 證券賬戶按交易場所劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶
D 基金賬戶只能用來買基金
正確答案是：C
2. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( ).
A 證券結(jié)算風(fēng)險基金
B 傭金
C 過戶費(fèi)
D 印花稅
正確答案是：A
3. 中國證監(jiān)會要求證券公司在( )全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”.
A 2006年
B 2007年
C 2008年
D 2009年
正確答案是：B
4. 讓投資者充分理解( )的原則，是投資者教育需要突出的重點(diǎn)之一
A 參與意識
B 理性投資
C 買者自負(fù)
D 股市有風(fēng)險
正確答案是：C
5. ( )深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1990-7-1
C 1991-7-1
D 1991-12-1
正確答案是：C
6. ( )原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A 時間優(yōu)先
B 客戶優(yōu)先
C 價格優(yōu)先
D 數(shù)量優(yōu)先
正確答案是：C
7. ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于( ).
A ETF既可以在交易所上市交易也可以在場外交易
B ETF可以在交易所上市交易
C ETF申購、贖回與一攬子股票有關(guān)
D 開放式基金可以在場外交易
正確答案是：C
8. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》的規(guī)定，新股申購單位為( ).
A 2000股
B 1000股
C 500股
D 100股
正確答案是：C
9. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20明寸，交易所可對其實(shí)施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A
10. 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的( ).
A 5%
B 10%
C 15%
D 20%
正確答案是：A11. 在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的( )。
A 200%
B 100%
C 50%
D 30%
正確答案是：A
12. ( )應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。
A 證券交易所
B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 客戶信用資金存管銀行
D 證監(jiān)會
正確答案是：B
13. 在連續(xù)交易中，意昧著( ).
A 交易一定是連續(xù)的
B 成交的時點(diǎn)是連續(xù)的
C 買賣指令需要等待一段時間定期成交
D 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
正確答案是：D
14. 低結(jié)算備付金限額的確定，不包括( )。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結(jié)算備付金比例
正確答案是：C
15. 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過( )萬份，申報價格小變動單位為( )元人民幣。
A 100,0.001
B 100,0.1
C 1000,0.001
D 100,0.01
正確答案是：A
16. 在公共場所進(jìn)行證券投資咨詢服務(wù)，報告人必須取得( ).
A 證券投資咨詢資格證書
B 銀行從業(yè)資格證
C 咨詢師資格
D 審計師資格
正確答案是：A
17. 按照規(guī)定，上海證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( ).
A 正常交易日14:57一15:00
B 正常交易日15:00一15:15
C 正常交易日13:00一15:00
D 正常交易日15:00一15:30
正確答案是：D
18. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個報價日報價系統(tǒng)接受申報的時間為( )。
A 9:00至12:00、13:00至16:00
B 9:30至11:30、13:00至15:00
C 15:00至15:30
D 9:15至11:30,13:00至15:00
正確答案是：B
19. 在我國，目前債券現(xiàn)貨交易價格小變動單位為( )。
A 人民幣0.01元
B 人民幣1元
C 人民幣0.001元
D 人民幣0.005元
正確答案是：A
20. 有甲、乙、丙、丁四個投資者，均申報買進(jìn)X股票，申報價格和申報時間分別為:甲的買進(jìn)價為10.70元，時間13:35，乙的買進(jìn)價為10.40元，時間為13:40;丙的買進(jìn)價為10.75元，時間是13:55，丁的買進(jìn)價為10.40元，時間是13:38.則四位投資者交易的優(yōu)先川頁序?yàn)? )
A 丁、乙、甲、丙
B 丁、乙、丙、甲
C 丙、甲、丁、乙
D 丙、甲、乙、丁
正確答案是：C 21. 證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )
A 內(nèi)幕交易
B 操縱市場
C 出借賬戶
D 建立內(nèi)部報告制度
正確答案是：D
22. 關(guān)于股票的交易，下列表述錯誤的是( )。
A 股票交易就是以股票為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B 股票交易只能在證券交易所進(jìn)行
C 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
D 暫停上市交易后，在規(guī)定時間內(nèi)重新具備了條件的也可以恢復(fù)上市交易
正確答案是：B
23. 在做市商市場中，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )給出.
A 做市商…投資者
B 做市商…做市商
C 投資者…投資者
D 投資者…做市商
正確答案是：B
24. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)抑式回購的小申報數(shù)量為( ).
A 10手
B 100手
C l手
D 1000手
正確答案是：B
25. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A 3%
B 20%
C 10%
D 5%
正確答案是：C
26. 某B股后交易日的收盤價為0.800美元Z股，每股紅利為0.005美元F股，股權(quán)登記日收盤價為0.799美元Z股，則該股除息報價應(yīng)為( )美元)股。
A 0.794
B 0.795
C 0.804
D 0.799
正確答案是：B
27. 中國結(jié)算公司( )為各結(jié)算參與人確定低結(jié)算備付金比例。
A 每日
B 每周
C 每月
D 每年
正確答案是：C
28. 證券交易的特征不包括下面哪一項(xiàng)( )
A 收益性
B 穩(wěn)定性
C 流動性
D 風(fēng)險性
正確答案是：B
29. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性
D 交易對象的特定性
正確答案是：D
30. 當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%時，交易所可對其實(shí)施臨時停牌( )分鐘.
A 10
B 20
C 30
D 停牌至14:57分
正確答案是：A 31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A 合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人
B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C 合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司
D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
正確答案是：A
32. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請.
A 同一性
B 公平性
C 齊備性
D 真實(shí)性
正確答案是：C
33. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國債折算率高不超過( )。
A 70%
B 80%
C 90%
D 95%
正確答案是：D
34. 按照我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，所有境外投資者對單個上市公司么股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的( ).
A 10%
B 15%
C 5%
D 20%
正確答案是：D
35. 證券投資者無論辦理自助交割還是辦理拒臺人工交割，都需要提供( )。
A 銀行預(yù)留印鑒卡
B 身份證
C 資金卡
D 證券賬戶卡
正確答案是：C
36. 上海證券交易所規(guī)定，接受會員竟價交易申報的時間為每個交易日( )。
A 9:15—11:30、13:30—15:15
B 9:00—11:00、13:00—15:00
C 9:15—11:30、13:00—15:00
D 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00
正確答案是：D
37. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過( )或占凈資產(chǎn)值的50%人上的情形，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險警示。
A 100萬
B 500萬
C 2000萬
D 1000萬
正確答案是：C
38. 按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的有關(guān)規(guī)定，投資者買賣在深圳證券交易所掛牌的證券時，必須支付過戶費(fèi)的交易品種為( ).
A B股
B 搬
C 基金
D 人民幣普通股
正確答案是：A
39. 權(quán)證存續(xù)期滿前( )個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán).
A 3
B 5
C 10
D 20
正確答案是：B
40. 有關(guān)委托方式，說法錯誤的是( ).
A 市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易
B 眼價委托的缺點(diǎn)是成交速度慢，可能無法成交
C 限價委托方式的優(yōu)點(diǎn)是成交迅速且成交率高
D 在限價委托下，證券可以以客戶給定的價格成交，有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計劃
正確答案是：C 41. 證券營業(yè)部實(shí)行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).
A 清算業(yè)務(wù)
B 技術(shù)部
C 會計核算部
D 技術(shù)風(fēng)險處理崗位
正確答案是：A
42. 在場外交易市場，金融機(jī)構(gòu)柜臺的作用是( ).
A 只是交易的組織者
B 只是交易的直接參與者
C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者
D 交易的監(jiān)管者
正確答案是：C
43. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人.
A 證券交易所
B 證監(jiān)會
C 證券經(jīng)紀(jì)商
D 中國結(jié)算公司
正確答案是：D
44. ( )，深圳證券交易所正式開業(yè).
A 1990-12-1
B 1991-7-1
C 1986年
D 2005-4-1
正確答案是：B
45. 低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A 上月交易天數(shù)
B 上月證券買入金額
C 上月買斷式回購到期購回金額
D 低結(jié)算備付金比例
正確答案是：C
46. 按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A 中國結(jié)算公司
B 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C 中國證監(jiān)會
D 證券交易所
正確答案是：A
47. 下列( )屬于操縱市場行為.
A 將自營賬戶借給他人使用
B 內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C 委托其他證券公司代為買賣證券
D 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
正確答案是：D
48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.
A 交易所
B 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 證券業(yè)協(xié)會
D 證監(jiān)會
正確答案是：A
49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。
A 10%
B 15%
C 20%
D 50%
正確答案是：B
50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍.
A 2
B 1
C 3
D 4
正確答案是：A 51. 債券全價交易是指( )。
A 以不含債券應(yīng)計利息的價格報價，但以全價價格進(jìn)行結(jié)算
B 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
C 以含有債券應(yīng)計利息的價格報價，但以不含應(yīng)計利息的價格進(jìn)行結(jié)算
D 以不含有債券應(yīng)計利息的價格報價，且按此價格進(jìn)行結(jié)算
正確答案是：B
52. 證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險是( ).
A 經(jīng)營風(fēng)險
B 管理風(fēng)險
C 市場風(fēng)險
D 合規(guī)風(fēng)險
正確答案是：C
53. 根據(jù)現(xiàn)行入股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排，投資者可在( )領(lǐng)取現(xiàn)金紅利.(T日為公告刊登日)
A 除息日
B 發(fā)放日
C 權(quán)益登記日
D 公告刊登日
正確答案是：B
54. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( ).
A 證券賬號
B 買賣方向
C 益量
D 數(shù)量
正確答案是：C
55. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過成交金額的( ).
A 0.02%
B 0.01%
C 0.03%
D 0.04%
正確答案是：A
56. 深圳證券交易所上市開放式基金(LOF)合同生效后即進(jìn)入封閉期，該封閉期一般不超過( )個月.
A 3
B 6
C 12
D 9
正確答案是：A
57. 在網(wǎng)上定價發(fā)行新股過程中，當(dāng)有效認(rèn)購數(shù)量大于新股發(fā)行數(shù)量時，應(yīng)由( )負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定新股認(rèn)購成功者。
A 主承銷商
B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C 證券交易所
D 證券公司
正確答案是：A
58. 深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日，上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為( )個交易日。
A 4,3
B 3,4
C 4,5
D 5,4
正確答案是：B
59. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有.
A 證券結(jié)算風(fēng)險基金
B 上海證券交易所
C 守約方
D 投資者保護(hù)基金
正確答案是：C
60. 按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為( ).
A 成交金額的0.1%
B 成交金額的0.05%
C 成交金額的0.05%，不超過500美元
D 成交金額的0.05%，不超過500港元
正確答案是：B 二、多項(xiàng)選擇題部分 (共40題 每題2分 共80分)
1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( ).
A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份
B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
C 股份轉(zhuǎn)讓價格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%
D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
正確答案是：AB
2. 下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有( ).
A 對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收
B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收
C 中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保
D 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點(diǎn)為R+2日14:00.
正確答案是：ABC
3. 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( ).
A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入
B 申報價格用來代表股東大會議案
C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼
D 申報股數(shù)用來代表表訣意見
正確答案是：ABD
4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購交易時，( )
A 交易主體限于A、D賬戶
B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易
C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍
D 融券方申報“賣出”
正確答案是：BCD
5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。
A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
B 交收是清算的后續(xù)與完成
C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行
D 只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程
正確答案是：ABCD
6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).
A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延
C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市
正確答案是：BC
7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。
A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元
B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)
C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
D 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
正確答案是：AB
8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).
A 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元
C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣
正確答案是：ABCD
9. 關(guān)于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。
A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手
B 基金以100份基金單位為1手
C B股以100股為i手
D A股以100股為1手
正確答案是：BCD
10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說法正確的有( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人
B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人
C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人
D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人
正確答案是：AC 11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。
A 利率期權(quán)
B 股權(quán)類期權(quán)
C 貨幣期權(quán)
D 互換期權(quán)
正確答案是：ABCD
12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。
A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式
B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托
C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍
D 零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位
正確答案是：BCD
13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。
A 意向申報
B 定價申報
C 雙邊報價
D 成交申報
正確答案是：ABCD
14. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。
A 法定代表人授權(quán)委托書
B 資金交收賬戶印鑒卡
C 結(jié)算參與人資格證書
D 指定收款賬戶授權(quán)書
正確答案是：ABCD
15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( ).
A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明
B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過
C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管
D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證
正確答案是：ABCD
16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機(jī)構(gòu)的，臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定
D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份
正確答案是：ACD
17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。
A 上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料未及時向社會公開
B 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時向社會公布
C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
D 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)
正確答案是：AB
18. 在全國銀行間債券市場進(jìn)行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).
A 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)
B 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)
C 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)
D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行
正確答案是：ABC
19. 在證券公司自營業(yè)務(wù)的運(yùn)作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.
A 自營總規(guī)模的控制
B 資產(chǎn)配置比例控制
C 項(xiàng)目集中度控制
D 單個項(xiàng)目規(guī)模控制
正確答案是：ABCD
20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).
A 配股權(quán)
B 期權(quán)
C 債權(quán)
D 股權(quán)
正確答案是：BC 21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD
22. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )
A 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來
C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作
D 出具資產(chǎn)托管報告
正確答案是：ABCD
23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。
A 防止風(fēng)險積累
B 防止買空賣空行為的發(fā)生
C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用
D 簡化操作手續(xù)
正確答案是：CD
24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( ).
A 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管
B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理
C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進(jìn)行
D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)
正確答案是：ABD
25. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )
A 核心服務(wù)
B 有形服務(wù)
C 無形服務(wù)
D 附加服務(wù)
正確答案是：ABD
26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。
A 以每手面值國債到期回購價報價
B 以百元面值國債到期回購價報價
C 以日收益率報價
D 以年收益率報價
正確答案是：BD
27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).
A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效
B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報
C 復(fù)牌時對已接受的申報實(shí)行集合竟價
D 集合竟價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當(dāng)日交易
正確答案是：BCD
28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).
A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》
B 堅持客戶適當(dāng)性管理原則
C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料
正確答案是：ABC
29. 金融衍生工具交易包括( )
A 權(quán)證
B 金融期貨
C 金融期權(quán)
D 可轉(zhuǎn)換債券
正確答案是：ABCD
30. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。
A 集合性
B 綜合性
C 投資范圍有限定性和非限定性之分
D 特定性
正確答案是：BD 31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術(shù)性停牌.
A 不可抗力
B 意外事故
C 技術(shù)故障
D 非交易所能控制的其他情況
正確答案是：ABCD
32. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同.
A 客戶
B 托管機(jī)構(gòu)
C 證券交易所
D 律師事務(wù)所
正確答案是：AB
33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.
A 公司實(shí)施股票再融資
B 公司申請破產(chǎn)的訣定
C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動
D 董事會訣議被依法撒毛肖
正確答案是：ABD
34. 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有( ).
A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額小為債券面額100萬元
B 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期
C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元
D 全國銀行間債券市場回購期限長為91天
正確答案是：BC
35. T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。
A 中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前
B 向交易所提交公告申請日為T-1日前
C 權(quán)益登記日為T+3日
D 后交易日為T+3日
正確答案是：BC
36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )
A 簡單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法
B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法
C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)
D 及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息
正確答案是：ABCD
37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說法正確的是( )
A 權(quán)證交易實(shí)行價格漲跌幅限制
B 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過200萬份
C 權(quán)證跌幅價格計算結(jié)果小于等于零時，跌幅價格為零
D 權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機(jī)構(gòu)計算
正確答案是：ACD
38. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者包括( )
A 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
B 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
C 在中國境內(nèi)的自然人
D 經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行
正確答案是：ABD
39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。
A 直接還款
B 賣券還款
C 直接還券
D 買券還券
正確答案是：AB
40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).
A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%
B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為近成交價的上下15%
C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%
D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%
正確答案是：CD 三、是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)
1. 在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.
正確答案是：否
2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。
正確答案是：否
3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補(bǔ)*券賬戶卡之前，應(yīng)先辦理指定交易手續(xù).
正確答案是：是
4. 在新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多飲申報僅第一飲申報有效.
正確答案是：是
5. 按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理.
正確答案是：是
6. 持有股票發(fā)行公司5喊以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
正確答案是：是
7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。
正確答案是：是
8. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)。
正確答案是：是
9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實(shí)施公開、公正和及時的信息披露.
正確答案是：是
10. 新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行申購的發(fā)行方式.
正確答案是：是
11. 目前我國證券交易所質(zhì)押式回購交易中期限長的回購交易品種是365夭回購.
正確答案是：否
12. 證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續(xù)費(fèi)一樣穩(wěn)定.
正確答案是：否
13. 債券質(zhì)押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內(nèi)取得了債券的所有權(quán).
正確答案是：否
14. 客戶的委托如果未能成交，證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期間可繼續(xù)執(zhí)行，等待機(jī)會成交，直到有效期結(jié)束.
正確答案是：是
15. 證券公司受理客戶的融資融券業(yè)務(wù)申請后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信調(diào)查.
正確答案是：是
16. 結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險結(jié)算參與人的，中國結(jié)算公司有權(quán)隨時提高其低結(jié)算備付金日巨額.
正確答案是：是
17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內(nèi)，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證。
正確答案是：否
18. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一是指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、協(xié)議，真實(shí)、淮確、完整、及時地披露信息.
正確答案是：是
19. 按照現(xiàn)行交易制度規(guī)定，當(dāng)有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。
正確答案是：否
20. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。
正確答案是：否 21. 上市公司近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)，應(yīng)在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。
正確答案是：否
22. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
正確答案是：是
23. 按照上海證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。
正確答案是：是
24. 根據(jù)我國現(xiàn)行交易制度，B股的竟價結(jié)果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
正確答案是：否
25. 證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人也可以是法人.
正確答案是：否
26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.
正確答案是：是
27. 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。
正確答案是：否
28. 滬深證券交易所技術(shù)性停牌或臨時停市的訣定必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
正確答案是：否
29. 買斷式回購履約金的比率如有調(diào)整，調(diào)整后的比率適用于調(diào)整日后的交易，已發(fā)生交易的履約金不追溯調(diào)整.
正確答案是：是
30. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
正確答案是：否
31. 理財顧間服務(wù)具有顧｝鐘性、專業(yè)性、綜合性和長期性的特點(diǎn)。
正確答案是：是
32. 全國銀行間債券市場買斷式回購交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長回購期限。
正確答案是：否
33. 全國銀行間債券市場買斷式回購以凈價交易、全價結(jié)算。
正確答案是：是
34. 超過漲跌限價的申報為無效申報，目前我國證券公司不得接受超過漲跌限價的委托。
正確答案是：是
35. 實(shí)行分級結(jié)算原則主要是出干防范結(jié)算風(fēng)險的考慮。
正確答案是：是
36. 在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在其他任一家證券營業(yè)部賣出該證券。
正確答案是：否
37. 深幼l證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票.
正確答案是：否
38. 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將其登記數(shù)據(jù)資料公證法達(dá)，并視同退出登記手續(xù)辦理完畢.
正確答案是：是
39. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》的規(guī)定，已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日的前一日，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金.
正確答案是：否
40. 證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合資產(chǎn)管理計劃的運(yùn)營情況進(jìn)行年度審計。
正確答案是：是
41. 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券的行為屬于內(nèi)幕交易行為.
正確答案是：是
42. 證券回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易.
正確答案是：是
43. 在證券交易中，如果出現(xiàn)異常交易行為涉及投資者的，上海證券交易所和深圳證券交易所必須采取現(xiàn)場調(diào)查措施，要求相關(guān)會員及其營業(yè)部提供投資者的所有資料.
正確答案是：否
44. 市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進(jìn)或賣出證券.
正確答案是：是
45. 就投資者買賣證券的基本途徑來說，其中一條是投資者直接進(jìn)入券商交易場所自行買賣證券。
正確答案是：是
46. 證券交易所會員拖欠證券交易所相關(guān)費(fèi)用的，證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
正確答案是：是
47. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)誰券金額與其面值的比率.
正確答案是：是
48. 對于有價格漲跌幅限制的證券，計算漲跌幅價格時，計算結(jié)果四舍五入至價格小變動單位。
正確答案是：是
49. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易完整的回購合同應(yīng)包括回購成交合同與債券回購主協(xié)議。
正確答案是：是
50. 證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資交易控制體系，其中包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。
正確答案是：否
51. 人民幣普通股票賬戶，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣班股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者.
正確答案是：是
52. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，必須擁有資金和證券.
正確答案是：否
53. 集合資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和單個客戶三方簽署。
正確答案是：否
54. 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。
正確答案是：是
55. 報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。
正確答案是：否
56. 證券公司營銷員工推介產(chǎn)品時，應(yīng)與客戶的產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。
正確答案是：是
57. 中國結(jié)算上海分公司對國債買斷式回購到期購回結(jié)算提供交收擔(dān)保.
正確答案是：否
58. 融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)載明的事項(xiàng)不包括開立信用賬戶的有關(guān)內(nèi)容.
正確答案是：否
59. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎(chǔ).
正確答案是：否
60. 我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，證券公司可以根據(jù)市場.清況調(diào)整大宗交易的低限額.
正確答案是：否