2012年中級經(jīng)濟(jì)師考試證券投資－房地產(chǎn)專業(yè)

證券公司的投資業(yè)務(wù)
    經(jīng)紀(jì)類和綜合性證券公司
    1、證券自營業(yè)務(wù)：指綜合類證券公司用自有資金和貪污籌集的資金，用自己的名義買賣有價證券，以獲取盈利的行為。
    2、自營業(yè)務(wù)范圍
    (1)上市證券的自營買賣包括：股票、債券、基金。
    (2)承銷業(yè)務(wù)中涉及的自營業(yè)務(wù)(如包銷)
    (3)場外市場的自營業(yè)務(wù)
    包括：上市公司法人股、非上市公司股權(quán)證等。
    3、證券自營業(yè)務(wù)管理原則
    (1)一般性原則：自營與其他業(yè)務(wù)分賬、分業(yè)管理;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)先;公平交易原則;嚴(yán)格內(nèi)部控制原則。
    (2)特殊規(guī)范原則：風(fēng)險控制原則;禁止內(nèi)幕交易行為;禁止操縱市場的行為。
    財務(wù)公司的投資業(yè)務(wù)
    信托投資公司的投資業(yè)務(wù)
    金融類公司股權(quán)投資、金融產(chǎn)品投資和自用固定資產(chǎn)投資。不得進(jìn)行實業(yè)投資。