中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人12月11日表示，加入世貿(mào)組織是我國(guó)對(duì)外開放進(jìn)入新階段的重要標(biāo)志，也給我國(guó)證券業(yè)和市場(chǎng)的長(zhǎng)期規(guī)范發(fā)展提供了一個(gè)歷史性的契機(jī)。證券業(yè)要抓住機(jī)遇，迎接挑戰(zhàn)，準(zhǔn)確掌握世貿(mào)組織規(guī)則，切實(shí)做好加入世貿(mào)組織后的應(yīng)對(duì)工作，促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。 這位發(fā)言人說，加入WTO后，將有一批成熟市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)加入我國(guó)證券業(yè)隊(duì)伍，有利于調(diào)整投資者結(jié)構(gòu)和提高證券類機(jī)構(gòu)的從業(yè)水平。上市公司通過國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，將促使其進(jìn)一步提高公司質(zhì)量和治理水平。我們將在認(rèn)真履行入世承諾的同時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)的具體情況，探討進(jìn)一步擴(kuò)大開放的水平。在不斷開放中規(guī)范發(fā)展的我國(guó)證券市場(chǎng)，將對(duì)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期穩(wěn)定增長(zhǎng)和加速融入國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系提供有力的金融支持。
這位發(fā)言人表示，加入世貿(mào)組織后，監(jiān)管部門將主要抓好以下幾方面工作 ：
——進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，提高對(duì)入世的重要戰(zhàn)略意義的認(rèn)識(shí)，樹立國(guó)際化觀念和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，熟練掌握WTO規(guī)則體系和國(guó)際證券監(jiān)管慣例，提高監(jiān)管人員素質(zhì)，培養(yǎng)適應(yīng)新監(jiān)管形勢(shì)需要的專業(yè)監(jiān)管人員，認(rèn)真履行證券業(yè)對(duì)外開放的承諾，以新的姿態(tài)迎接入世的挑戰(zhàn)。
——加速有關(guān)適應(yīng)入世的法規(guī)、規(guī)章的制定和修改，不斷完善證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，完善適應(yīng)國(guó)際化的監(jiān)管制度，增加審核的透明度，清理并減少行政審批，使監(jiān)管法律體系和制度逐步向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏。
——引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)、投資理念和海外人才，提高我國(guó)證券機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理水平。支持國(guó)內(nèi)證券公司整合，調(diào)整市場(chǎng)戰(zhàn)略，形成綜合競(jìng)爭(zhēng)力。支持境內(nèi)證券機(jī)構(gòu)兼并重組，加快建立和拓寬民營(yíng)企業(yè)和民間資本進(jìn)入證券業(yè)的渠道，支持合格的證券公司上市。支持有條件的機(jī)構(gòu)，在符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)和加強(qiáng)監(jiān)管的前提下，到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。
——不斷提高上市公司治理水平，推進(jìn)會(huì)計(jì)和信息披露準(zhǔn)則的國(guó)際化;規(guī)范上市公司的重組、并購(gòu)、退市程序。
——與有關(guān)部委合作，提高各類市場(chǎng)參與者的從業(yè)水平和道德規(guī)范，樹立規(guī)則意識(shí)，確保中介機(jī)構(gòu)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)范運(yùn)作和服務(wù)質(zhì)量。
——加強(qiáng)市場(chǎng)制度創(chuàng)新和鼓勵(lì)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新，逐步形成多層次的市場(chǎng)體系。創(chuàng)造條件開放金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)，推出新的交易品種，增加市場(chǎng)避險(xiǎn)工具，加快債券市場(chǎng)的建設(shè)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布我國(guó)證券業(yè)對(duì)WTO承諾內(nèi)容 我國(guó)從12月11日起正式成為世貿(mào)組織成員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天公布了我國(guó)證券業(yè)對(duì)WTO承諾的主要具體內(nèi)容，同時(shí)還指出，證券業(yè)開放與證券市場(chǎng)開放是兩個(gè)不同的概念，后者屬于資本項(xiàng)目范疇，并不在WTO協(xié)議之列。 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹說，證券業(yè)對(duì)WTO承諾的內(nèi)容主要包括： 一是外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;二是外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員;三是允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%;四是加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
這位發(fā)言人表示，根據(jù)上述承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所開始受理;新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立辦法也已制定完畢，證監(jiān)會(huì)近期可以受理有關(guān)申請(qǐng)。我國(guó)對(duì)境外證券公司來建立合資公司沒有數(shù)量和地域上的限制。市場(chǎng)準(zhǔn)入主要是依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的審慎原則來監(jiān)管。我國(guó)將遵照對(duì)WTO的承諾，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》的原則，認(rèn)真履行承諾的義務(wù)。
這位發(fā)言人還特別指出，證券業(yè)開放與證券市場(chǎng)開放是兩個(gè)不同的概念。前者是指允許外國(guó)服務(wù)提供者參與國(guó)內(nèi)證券業(yè)務(wù)，屬于WTO服務(wù)貿(mào)易范疇。具體來說，就是境外服務(wù)提供者進(jìn)入我市場(chǎng)，為中國(guó)居民用中國(guó)的本幣投資中國(guó)證券市場(chǎng)提供的中介服務(wù)，不涉及資本的跨境流動(dòng)(注冊(cè)資本金除外);而后者是指允許國(guó)外投資者自由買賣我國(guó)國(guó)內(nèi)證券，導(dǎo)致資本的跨境流動(dòng)，屬于資本項(xiàng)目范疇，不在WTO協(xié)議之列。
這位發(fā)言人表示，加入世貿(mào)組織后，監(jiān)管部門將主要抓好以下幾方面工作 ：
——進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，提高對(duì)入世的重要戰(zhàn)略意義的認(rèn)識(shí)，樹立國(guó)際化觀念和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，熟練掌握WTO規(guī)則體系和國(guó)際證券監(jiān)管慣例，提高監(jiān)管人員素質(zhì)，培養(yǎng)適應(yīng)新監(jiān)管形勢(shì)需要的專業(yè)監(jiān)管人員，認(rèn)真履行證券業(yè)對(duì)外開放的承諾，以新的姿態(tài)迎接入世的挑戰(zhàn)。
——加速有關(guān)適應(yīng)入世的法規(guī)、規(guī)章的制定和修改，不斷完善證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，完善適應(yīng)國(guó)際化的監(jiān)管制度，增加審核的透明度，清理并減少行政審批，使監(jiān)管法律體系和制度逐步向國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)靠攏。
——引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理技術(shù)、投資理念和海外人才，提高我國(guó)證券機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)的公司治理水平。支持國(guó)內(nèi)證券公司整合，調(diào)整市場(chǎng)戰(zhàn)略，形成綜合競(jìng)爭(zhēng)力。支持境內(nèi)證券機(jī)構(gòu)兼并重組，加快建立和拓寬民營(yíng)企業(yè)和民間資本進(jìn)入證券業(yè)的渠道，支持合格的證券公司上市。支持有條件的機(jī)構(gòu)，在符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)和加強(qiáng)監(jiān)管的前提下，到境外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)。
——不斷提高上市公司治理水平，推進(jìn)會(huì)計(jì)和信息披露準(zhǔn)則的國(guó)際化;規(guī)范上市公司的重組、并購(gòu)、退市程序。
——與有關(guān)部委合作，提高各類市場(chǎng)參與者的從業(yè)水平和道德規(guī)范，樹立規(guī)則意識(shí)，確保中介機(jī)構(gòu)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理、規(guī)范運(yùn)作和服務(wù)質(zhì)量。
——加強(qiáng)市場(chǎng)制度創(chuàng)新和鼓勵(lì)市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新，逐步形成多層次的市場(chǎng)體系。創(chuàng)造條件開放金融衍生產(chǎn)品市場(chǎng)，推出新的交易品種，增加市場(chǎng)避險(xiǎn)工具，加快債券市場(chǎng)的建設(shè)。 中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布我國(guó)證券業(yè)對(duì)WTO承諾內(nèi)容 我國(guó)從12月11日起正式成為世貿(mào)組織成員，中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天公布了我國(guó)證券業(yè)對(duì)WTO承諾的主要具體內(nèi)容，同時(shí)還指出，證券業(yè)開放與證券市場(chǎng)開放是兩個(gè)不同的概念，后者屬于資本項(xiàng)目范疇，并不在WTO協(xié)議之列。 證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人介紹說，證券業(yè)對(duì)WTO承諾的內(nèi)容主要包括： 一是外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易;二是外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員;三是允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%;四是加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過1/3。合營(yíng)公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
這位發(fā)言人表示，根據(jù)上述承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由證券交易所開始受理;新建合營(yíng)從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立辦法也已制定完畢，證監(jiān)會(huì)近期可以受理有關(guān)申請(qǐng)。我國(guó)對(duì)境外證券公司來建立合資公司沒有數(shù)量和地域上的限制。市場(chǎng)準(zhǔn)入主要是依據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的審慎原則來監(jiān)管。我國(guó)將遵照對(duì)WTO的承諾，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》的原則，認(rèn)真履行承諾的義務(wù)。
這位發(fā)言人還特別指出，證券業(yè)開放與證券市場(chǎng)開放是兩個(gè)不同的概念。前者是指允許外國(guó)服務(wù)提供者參與國(guó)內(nèi)證券業(yè)務(wù)，屬于WTO服務(wù)貿(mào)易范疇。具體來說，就是境外服務(wù)提供者進(jìn)入我市場(chǎng)，為中國(guó)居民用中國(guó)的本幣投資中國(guó)證券市場(chǎng)提供的中介服務(wù)，不涉及資本的跨境流動(dòng)(注冊(cè)資本金除外);而后者是指允許國(guó)外投資者自由買賣我國(guó)國(guó)內(nèi)證券，導(dǎo)致資本的跨境流動(dòng)，屬于資本項(xiàng)目范疇，不在WTO協(xié)議之列。