一、總則
1、為規(guī)范期貨居間人的居間經(jīng)紀(jì)行為，維護(hù)期貨交易有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》之第十條的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
2、本辦法是中州期貨經(jīng)紀(jì)公司確定居間人身份的依據(jù)，是期貨居間人及期貨公司在從事居間經(jīng)紀(jì)時(shí)必須遵守的管理?xiàng)l例。
3、本辦法適用于在我公司從事期貨交易居間業(yè)務(wù)的居間人(客服經(jīng)理、投資經(jīng)理)。
二、居間人身份及行為的確定
1、居間行為是指報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的媒介服務(wù)。居間人即是為投資者介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的人或組織，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時(shí)起媒介作用。
2、居間人因從事居間活動(dòng)付出了勞務(wù)，有權(quán)向期貨公司或投資者收取報(bào)酬。
3、居間人與簽約其中的任何一方?jīng)]有隸屬關(guān)系。居間人既不是投資者與期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人，也不是任何一方的代理人，無(wú)權(quán)在當(dāng)事人之間的民事活動(dòng)中表達(dá)自己的意志。
4、期貨公司雇員幫助客戶(hù)與期貨公司訂立合約的行為不屬于居間行為。
5、期貨公司的在職人員不得成為其他期貨公司的居間人。
三、居間人管理
1、期貨公司應(yīng)對(duì)居間人的真實(shí)身份予以確認(rèn)。
2、投資者應(yīng)對(duì)居間人的真實(shí)身份予以確認(rèn)。
3、居間人在開(kāi)展居間業(yè)務(wù)前，應(yīng)與有關(guān)期貨公司及投資者簽訂居間合同，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)有關(guān)義務(wù)，接受有關(guān)制度的約束。
4、期貨居間合同應(yīng)體現(xiàn)的基本特征是中介性及有償性，居間合同與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是兩份獨(dú)立的合同。
四、居間人的權(quán)利和義務(wù)
1、居間人享有下列權(quán)利：
① 可根據(jù)居間合同的規(guī)定為期貨公司從事開(kāi)發(fā)客戶(hù)來(lái)進(jìn)行期貨投資或?yàn)橥顿Y者介紹期貨經(jīng)紀(jì)公司。
② 可按居間合同的約定獲取居間服務(wù)傭金。
2、居間人的義務(wù)。
① 遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策。
② 參照?qǐng)?zhí)行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定。
③ 遵守期貨公司的相關(guān)規(guī)章制度。
④ 須遵守以下居間服務(wù)準(zhǔn)則：
忠實(shí)準(zhǔn)則：必須遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)履行自己的中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得阻撓妨礙投資者與期貨公司的簽約活動(dòng)，不得損害投資者的合法權(quán)益。
告知義務(wù)：如實(shí)向簽約雙方告知有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)，特別要向投資者闡述從事期貨存在的風(fēng)險(xiǎn)，如提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示說(shuō)明書(shū)》等，不得故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險(xiǎn)或故意擴(kuò)大投資期貨的利益，不得做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，更不允許進(jìn)行欺詐活動(dòng)。
不作為準(zhǔn)則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的單位和個(gè)人介紹、提供簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的機(jī)會(huì)，不得為非法成立的期貨公司或其他不具備期貨經(jīng)營(yíng)許可的機(jī)構(gòu)介紹客戶(hù)從事期貨投資。
禁止越權(quán)代理：居間人僅作為提供“報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的媒介服務(wù)”;無(wú)權(quán)代理客戶(hù)簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》;若無(wú)客戶(hù)正式書(shū)面授權(quán)書(shū)無(wú)權(quán)代理客戶(hù)委托下達(dá)交易指令;無(wú)權(quán)代理客戶(hù)委托調(diào)撥資金。
保密準(zhǔn)則：居間人應(yīng)按約定為期貨公司保守商業(yè)機(jī)密，為投資者保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露或轉(zhuǎn)遞給他人。
不得隱瞞身份。
不得利用期貨公司居間人身份變相非法集資或融資。
不得以期貨公司居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。
不得利用客戶(hù)的資金、賬戶(hù)為本人或其他人從事期貨交易。
不得向客戶(hù)作獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。
不得以期貨公司的名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。
不得在代理客戶(hù)委托交易時(shí)，對(duì)其賬戶(hù)進(jìn)行惡意操盤(pán)打成交量。
居間人所得的個(gè)人收入所得稅由居間人自行負(fù)擔(dān)。
不得有其他損害公司和客戶(hù)利益的行為。
五、居間人的流動(dòng)
1、居間人可以同時(shí)為一個(gè)或多個(gè)投資者服務(wù)，同時(shí)為一家或多家期貨公司服務(wù)，但必須向被服務(wù)的投資者和期貨公司披露真實(shí)情況。
2、居間人有自由選擇居間服務(wù)對(duì)象的權(quán)利，但應(yīng)服從簽約公司根據(jù)本規(guī)定進(jìn)行的規(guī)范管理。
六、居間人的檔案管理
1、本管理規(guī)定簽約公司應(yīng)建立健全居間人的檔案管理。居間人的檔案管理應(yīng)參照公司內(nèi)部從業(yè)人員的檔案管理，做好各項(xiàng)登記及備案手續(xù)，以備查詢(xún)。
2、期貨公司應(yīng)對(duì)居間人及其介紹來(lái)的客戶(hù)進(jìn)行類(lèi)別登記，以便進(jìn)行業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)及返傭核算。
3、居間人應(yīng)向期貨公司提供如下材料：
① 個(gè)人履歷表。
② 身份證驗(yàn)證后的復(fù)印件。
③ 一張2寸近照。
④ 通訊地址、電話(huà)、聯(lián)系人。
七、對(duì)違約居間人的處理及通報(bào)制度
1、居間人發(fā)生違約行為時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)發(fā)生違約行為的居間人暫停委托、緩發(fā)、扣除部分或全部酬金、不予續(xù)約或立即終止合同。
2、居間人應(yīng)認(rèn)真按照本規(guī)定進(jìn)行自律管理。發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)服務(wù)方進(jìn)行溝通，積極解決。違反居間合同及有關(guān)規(guī)定，后果嚴(yán)重的，除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任外，本管理辦法的簽約公司將共同抵制其在該地區(qū)從事居間活動(dòng)。
3、期貨公司發(fā)現(xiàn)與本公司簽約的居間人出現(xiàn)惡性違規(guī)行為或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果，應(yīng)及時(shí)向其他簽約公司通報(bào)。
4、當(dāng)期貨公司之間的內(nèi)部通報(bào)不能有效取得制止作用時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取有效措施限制該居間人在本地區(qū)繼續(xù)從事期貨居間活動(dòng)，并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站在業(yè)界予以通報(bào)，同時(shí)向監(jiān)管部門(mén)備案，請(qǐng)求監(jiān)管部門(mén)依法采取必要措施進(jìn)行規(guī)范。
八、附則
1、本辦法的解釋權(quán)在中州期貨公司。
2、本辦法為加強(qiáng)期貨交易居間人的管理所制定的臨時(shí)性規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的相關(guān)管理規(guī)定實(shí)施后，本辦法自動(dòng)失效。
1、為規(guī)范期貨居間人的居間經(jīng)紀(jì)行為，維護(hù)期貨交易有關(guān)各方的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及《人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》之第十條的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
2、本辦法是中州期貨經(jīng)紀(jì)公司確定居間人身份的依據(jù)，是期貨居間人及期貨公司在從事居間經(jīng)紀(jì)時(shí)必須遵守的管理?xiàng)l例。
3、本辦法適用于在我公司從事期貨交易居間業(yè)務(wù)的居間人(客服經(jīng)理、投資經(jīng)理)。
二、居間人身份及行為的確定
1、居間行為是指報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的媒介服務(wù)。居間人即是為投資者介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的人或組織，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時(shí)起媒介作用。
2、居間人因從事居間活動(dòng)付出了勞務(wù)，有權(quán)向期貨公司或投資者收取報(bào)酬。
3、居間人與簽約其中的任何一方?jīng)]有隸屬關(guān)系。居間人既不是投資者與期貨公司所訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人，也不是任何一方的代理人，無(wú)權(quán)在當(dāng)事人之間的民事活動(dòng)中表達(dá)自己的意志。
4、期貨公司雇員幫助客戶(hù)與期貨公司訂立合約的行為不屬于居間行為。
5、期貨公司的在職人員不得成為其他期貨公司的居間人。
三、居間人管理
1、期貨公司應(yīng)對(duì)居間人的真實(shí)身份予以確認(rèn)。
2、投資者應(yīng)對(duì)居間人的真實(shí)身份予以確認(rèn)。
3、居間人在開(kāi)展居間業(yè)務(wù)前，應(yīng)與有關(guān)期貨公司及投資者簽訂居間合同，并據(jù)此行使有關(guān)權(quán)利，承擔(dān)有關(guān)義務(wù)，接受有關(guān)制度的約束。
4、期貨居間合同應(yīng)體現(xiàn)的基本特征是中介性及有償性，居間合同與《期貨經(jīng)紀(jì)合同》是兩份獨(dú)立的合同。
四、居間人的權(quán)利和義務(wù)
1、居間人享有下列權(quán)利：
① 可根據(jù)居間合同的規(guī)定為期貨公司從事開(kāi)發(fā)客戶(hù)來(lái)進(jìn)行期貨投資或?yàn)橥顿Y者介紹期貨經(jīng)紀(jì)公司。
② 可按居間合同的約定獲取居間服務(wù)傭金。
2、居間人的義務(wù)。
① 遵守國(guó)家法律、法規(guī)和政策。
② 參照?qǐng)?zhí)行《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定。
③ 遵守期貨公司的相關(guān)規(guī)章制度。
④ 須遵守以下居間服務(wù)準(zhǔn)則：
忠實(shí)準(zhǔn)則：必須遵守誠(chéng)實(shí)信用原則，忠實(shí)履行自己的中介義務(wù)，積極促成投資者與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不得阻撓妨礙投資者與期貨公司的簽約活動(dòng)，不得損害投資者的合法權(quán)益。
告知義務(wù)：如實(shí)向簽約雙方告知有關(guān)簽訂合同事項(xiàng)，特別要向投資者闡述從事期貨存在的風(fēng)險(xiǎn)，如提供《風(fēng)險(xiǎn)揭示說(shuō)明書(shū)》等，不得故意隱瞞投資期貨的風(fēng)險(xiǎn)或故意擴(kuò)大投資期貨的利益，不得做不實(shí)、誤導(dǎo)的廣告與宣傳，更不允許進(jìn)行欺詐活動(dòng)。
不作為準(zhǔn)則：不得為《期貨交易管理暫行條例》第三十條規(guī)定的單位和個(gè)人介紹、提供簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的機(jī)會(huì)，不得為非法成立的期貨公司或其他不具備期貨經(jīng)營(yíng)許可的機(jī)構(gòu)介紹客戶(hù)從事期貨投資。
禁止越權(quán)代理：居間人僅作為提供“報(bào)告訂立合同的信息或者提供訂立合同的媒介服務(wù)”;無(wú)權(quán)代理客戶(hù)簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》;若無(wú)客戶(hù)正式書(shū)面授權(quán)書(shū)無(wú)權(quán)代理客戶(hù)委托下達(dá)交易指令;無(wú)權(quán)代理客戶(hù)委托調(diào)撥資金。
保密準(zhǔn)則：居間人應(yīng)按約定為期貨公司保守商業(yè)機(jī)密，為投資者保守商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露或轉(zhuǎn)遞給他人。
不得隱瞞身份。
不得利用期貨公司居間人身份變相非法集資或融資。
不得以期貨公司居間人的名義從事期貨居間以外的經(jīng)紀(jì)活動(dòng)。
不得利用客戶(hù)的資金、賬戶(hù)為本人或其他人從事期貨交易。
不得向客戶(hù)作獲利保證或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾。
不得以期貨公司的名義設(shè)立經(jīng)營(yíng)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)。
不得在代理客戶(hù)委托交易時(shí)，對(duì)其賬戶(hù)進(jìn)行惡意操盤(pán)打成交量。
居間人所得的個(gè)人收入所得稅由居間人自行負(fù)擔(dān)。
不得有其他損害公司和客戶(hù)利益的行為。
五、居間人的流動(dòng)
1、居間人可以同時(shí)為一個(gè)或多個(gè)投資者服務(wù)，同時(shí)為一家或多家期貨公司服務(wù)，但必須向被服務(wù)的投資者和期貨公司披露真實(shí)情況。
2、居間人有自由選擇居間服務(wù)對(duì)象的權(quán)利，但應(yīng)服從簽約公司根據(jù)本規(guī)定進(jìn)行的規(guī)范管理。
六、居間人的檔案管理
1、本管理規(guī)定簽約公司應(yīng)建立健全居間人的檔案管理。居間人的檔案管理應(yīng)參照公司內(nèi)部從業(yè)人員的檔案管理，做好各項(xiàng)登記及備案手續(xù)，以備查詢(xún)。
2、期貨公司應(yīng)對(duì)居間人及其介紹來(lái)的客戶(hù)進(jìn)行類(lèi)別登記，以便進(jìn)行業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)及返傭核算。
3、居間人應(yīng)向期貨公司提供如下材料：
① 個(gè)人履歷表。
② 身份證驗(yàn)證后的復(fù)印件。
③ 一張2寸近照。
④ 通訊地址、電話(huà)、聯(lián)系人。
七、對(duì)違約居間人的處理及通報(bào)制度
1、居間人發(fā)生違約行為時(shí)，期貨公司有權(quán)對(duì)發(fā)生違約行為的居間人暫停委托、緩發(fā)、扣除部分或全部酬金、不予續(xù)約或立即終止合同。
2、居間人應(yīng)認(rèn)真按照本規(guī)定進(jìn)行自律管理。發(fā)生糾紛時(shí)，應(yīng)及時(shí)與有關(guān)服務(wù)方進(jìn)行溝通，積極解決。違反居間合同及有關(guān)規(guī)定，后果嚴(yán)重的，除應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任外，本管理辦法的簽約公司將共同抵制其在該地區(qū)從事居間活動(dòng)。
3、期貨公司發(fā)現(xiàn)與本公司簽約的居間人出現(xiàn)惡性違規(guī)行為或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果，應(yīng)及時(shí)向其他簽約公司通報(bào)。
4、當(dāng)期貨公司之間的內(nèi)部通報(bào)不能有效取得制止作用時(shí)，應(yīng)及時(shí)采取有效措施限制該居間人在本地區(qū)繼續(xù)從事期貨居間活動(dòng)，并通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站在業(yè)界予以通報(bào)，同時(shí)向監(jiān)管部門(mén)備案，請(qǐng)求監(jiān)管部門(mén)依法采取必要措施進(jìn)行規(guī)范。
八、附則
1、本辦法的解釋權(quán)在中州期貨公司。
2、本辦法為加強(qiáng)期貨交易居間人的管理所制定的臨時(shí)性規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒布的相關(guān)管理規(guī)定實(shí)施后，本辦法自動(dòng)失效。