期貨市場居間人，在我國期貨市場發(fā)展過程中發(fā)揮了重要作用，但是其法律地位似乎有些尷尬。1999年制定《期貨交易管理暫行條例》，以及2007年修改后的《期貨交易管理條例》，都沒有對其法律地位作出明確規(guī)定;只有2003年人民法院頒布的《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》中第十條規(guī)定：“公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任?！钡牵摋l規(guī)定并沒有對其法律地位、市場準(zhǔn)入、行為規(guī)范、監(jiān)管、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定，導(dǎo)致實踐中出現(xiàn)一些弊端。
在通常意義上，所謂居間,是指居間人按委托人的要求,為委托人提供與第三人訂約的機會或者充當(dāng)中間介紹人，并從委托人處收取一定報酬(即傭金)的行為。一般通過居間合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。與委托代理人及行紀(jì)人不同的是，居間人并不直接參與合同的訂立，作為中間人，他只負(fù)責(zé)向委托人報告訂約的機會或提供訂約媒介的服務(wù)。因此居間人不代表委托人，也不為了委托人利益與第三人訂立合同。居間人只對自己的居間行為負(fù)責(zé)，對合同履行與否不負(fù)責(zé)任。
期貨市場居間人是居間人的一種，所謂期貨市場居間人指的是具備一定從業(yè)資格，在期貨市場接受公司或客戶委托，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)，按照約定獲取居間報酬的公民或法人。但是，期貨市場居間人與一般意義上的居間人相比具有特殊性，一般意義上的居間人其居間行為是即時性、非常態(tài)的。而期貨市場居間與證券市場、保險市場居間都屬于一種經(jīng)營性行為，是一種常態(tài)的行為。因此，一般意義上的居間活動通過民事法律調(diào)整即可。而經(jīng)營性的居間活動，除了需要民事法律調(diào)整外，還需要行政法律調(diào)整。
在我國資本市場，證券市場和保險市場的居間活動已有相關(guān)法律調(diào)整，如證券市場經(jīng)紀(jì)人在我國證券市場發(fā)展初期經(jīng)歷了較長時間的法律真空，雖然在1998年《證券法》第137條規(guī)定“在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人”，但是該規(guī)定由于存在缺陷，與我國市場實際情況不符，即規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有法人資格。2006年修訂后刪除了該規(guī)定，使證券經(jīng)紀(jì)人陷入無法可依的尷尬境地。由于缺乏必要監(jiān)管，證券市場經(jīng)紀(jì)人的管理一直處于較為混亂的狀態(tài)。直至2008年4月23日，國務(wù)院頒布《證券公司監(jiān)督管理條例》，才首次將經(jīng)紀(jì)人身份合法化。2009年4月13日施行的中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》規(guī)定，“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人”。該規(guī)定將證券經(jīng)紀(jì)人界定為自然人，回歸了市場的本來面目。該規(guī)定的施行標(biāo)志著證券經(jīng)紀(jì)人正式納入我國的證券監(jiān)管體系之中。這對期貨市場居間人的規(guī)范和監(jiān)管有著很強的借鑒和指導(dǎo)意義。保險市場的居間活動是最早納入法律調(diào)整的，從1995年制定、2002年2009年兩次修改的《保險法》，都對保險經(jīng)紀(jì)人做出了明確規(guī)定。
期貨市場居間人與證券市場、保險市場的經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)是一致的。但是，期貨市場法律制度沒有對期貨市場居間人的規(guī)定，期貨市場居間人實際上是一個行業(yè)約定俗成的說法。經(jīng)紀(jì)是英美法系的概念，我國《合同法》并沒有相關(guān)規(guī)定，僅在第二十一至二十三章規(guī)定了委托代理關(guān)系、行紀(jì)關(guān)系及居間關(guān)系。法律制度上的差異，造成了經(jīng)紀(jì)人在我國定義和執(zhí)業(yè)范圍的混亂。此外，根據(jù)國家工商行政管理總局2004年8月28日施行的《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第二條的規(guī)定：“經(jīng)紀(jì)人，是指在經(jīng)濟活動中，以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織。”因此可以看出，工商總局對經(jīng)紀(jì)人的定義是將經(jīng)紀(jì)人作為代理人、行紀(jì)人和居間人的上位概念來處理，經(jīng)紀(jì)人的行為可以包含委托代理、行紀(jì)或居間行為。從我國的法律實踐看，《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》的適用范圍應(yīng)當(dāng)是特別法規(guī)定之外的行業(yè)，并不適用證券市場、保險市場，也不應(yīng)當(dāng)適用期貨市場。
因此，為了進(jìn)一步推動期貨市場穩(wěn)步健康發(fā)展，保護期貨市場投資者合法權(quán)益，期貨市場監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡快對期貨市場居間人法律地位、市場準(zhǔn)入、行為規(guī)范、監(jiān)管、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定。為了與資本市場的其他重要組成部分證券市場、保險市場保持一致和統(tǒng)一，應(yīng)將期貨市場居間人改稱為期貨市場經(jīng)紀(jì)人。
2009年國務(wù)院明確了上海國際金融中心和國際航運中心的發(fā)展戰(zhàn)略，期貨市場作為上海國際金融中心的重要組成部分，從市場化和國際化的程度來看，應(yīng)當(dāng)能夠成為上海國際金融中心建設(shè)的突破口。上海期貨交易所近期明確提出開發(fā)石油期貨，這對我國應(yīng)對國際金融危機，建立我國能源發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。伴隨著中國金融期貨交易所股指期貨的即將上市，我國金融期貨市場也將建立和完善。這都需要建立一個期貨市場經(jīng)紀(jì)人法律制度，期貨市場經(jīng)紀(jì)人法律制度的建立和完善，必將推動上海國際金融中心健康有序發(fā)展。
在通常意義上，所謂居間,是指居間人按委托人的要求,為委托人提供與第三人訂約的機會或者充當(dāng)中間介紹人，并從委托人處收取一定報酬(即傭金)的行為。一般通過居間合同約定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。與委托代理人及行紀(jì)人不同的是，居間人并不直接參與合同的訂立，作為中間人，他只負(fù)責(zé)向委托人報告訂約的機會或提供訂約媒介的服務(wù)。因此居間人不代表委托人，也不為了委托人利益與第三人訂立合同。居間人只對自己的居間行為負(fù)責(zé)，對合同履行與否不負(fù)責(zé)任。
期貨市場居間人是居間人的一種，所謂期貨市場居間人指的是具備一定從業(yè)資格，在期貨市場接受公司或客戶委托，為其提供訂約機會或訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同中介服務(wù)，按照約定獲取居間報酬的公民或法人。但是，期貨市場居間人與一般意義上的居間人相比具有特殊性，一般意義上的居間人其居間行為是即時性、非常態(tài)的。而期貨市場居間與證券市場、保險市場居間都屬于一種經(jīng)營性行為，是一種常態(tài)的行為。因此，一般意義上的居間活動通過民事法律調(diào)整即可。而經(jīng)營性的居間活動，除了需要民事法律調(diào)整外，還需要行政法律調(diào)整。
在我國資本市場，證券市場和保險市場的居間活動已有相關(guān)法律調(diào)整，如證券市場經(jīng)紀(jì)人在我國證券市場發(fā)展初期經(jīng)歷了較長時間的法律真空，雖然在1998年《證券法》第137條規(guī)定“在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)的證券公司，為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人”，但是該規(guī)定由于存在缺陷，與我國市場實際情況不符，即規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)具有法人資格。2006年修訂后刪除了該規(guī)定，使證券經(jīng)紀(jì)人陷入無法可依的尷尬境地。由于缺乏必要監(jiān)管，證券市場經(jīng)紀(jì)人的管理一直處于較為混亂的狀態(tài)。直至2008年4月23日，國務(wù)院頒布《證券公司監(jiān)督管理條例》，才首次將經(jīng)紀(jì)人身份合法化。2009年4月13日施行的中國證監(jiān)會《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》規(guī)定，“證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人”。該規(guī)定將證券經(jīng)紀(jì)人界定為自然人，回歸了市場的本來面目。該規(guī)定的施行標(biāo)志著證券經(jīng)紀(jì)人正式納入我國的證券監(jiān)管體系之中。這對期貨市場居間人的規(guī)范和監(jiān)管有著很強的借鑒和指導(dǎo)意義。保險市場的居間活動是最早納入法律調(diào)整的，從1995年制定、2002年2009年兩次修改的《保險法》，都對保險經(jīng)紀(jì)人做出了明確規(guī)定。
期貨市場居間人與證券市場、保險市場的經(jīng)紀(jì)人性質(zhì)是一致的。但是，期貨市場法律制度沒有對期貨市場居間人的規(guī)定，期貨市場居間人實際上是一個行業(yè)約定俗成的說法。經(jīng)紀(jì)是英美法系的概念，我國《合同法》并沒有相關(guān)規(guī)定，僅在第二十一至二十三章規(guī)定了委托代理關(guān)系、行紀(jì)關(guān)系及居間關(guān)系。法律制度上的差異，造成了經(jīng)紀(jì)人在我國定義和執(zhí)業(yè)范圍的混亂。此外，根據(jù)國家工商行政管理總局2004年8月28日施行的《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》第二條的規(guī)定：“經(jīng)紀(jì)人，是指在經(jīng)濟活動中，以收取傭金為目的，為促成他人交易而從事居間、行紀(jì)或者代理等經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織。”因此可以看出，工商總局對經(jīng)紀(jì)人的定義是將經(jīng)紀(jì)人作為代理人、行紀(jì)人和居間人的上位概念來處理，經(jīng)紀(jì)人的行為可以包含委托代理、行紀(jì)或居間行為。從我國的法律實踐看，《經(jīng)紀(jì)人管理辦法》的適用范圍應(yīng)當(dāng)是特別法規(guī)定之外的行業(yè)，并不適用證券市場、保險市場，也不應(yīng)當(dāng)適用期貨市場。
因此，為了進(jìn)一步推動期貨市場穩(wěn)步健康發(fā)展，保護期貨市場投資者合法權(quán)益，期貨市場監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)盡快對期貨市場居間人法律地位、市場準(zhǔn)入、行為規(guī)范、監(jiān)管、法律責(zé)任等方面做出規(guī)定。為了與資本市場的其他重要組成部分證券市場、保險市場保持一致和統(tǒng)一，應(yīng)將期貨市場居間人改稱為期貨市場經(jīng)紀(jì)人。
2009年國務(wù)院明確了上海國際金融中心和國際航運中心的發(fā)展戰(zhàn)略，期貨市場作為上海國際金融中心的重要組成部分，從市場化和國際化的程度來看，應(yīng)當(dāng)能夠成為上海國際金融中心建設(shè)的突破口。上海期貨交易所近期明確提出開發(fā)石油期貨，這對我國應(yīng)對國際金融危機，建立我國能源發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。伴隨著中國金融期貨交易所股指期貨的即將上市，我國金融期貨市場也將建立和完善。這都需要建立一個期貨市場經(jīng)紀(jì)人法律制度，期貨市場經(jīng)紀(jì)人法律制度的建立和完善，必將推動上海國際金融中心健康有序發(fā)展。