設(shè)備工程：設(shè)備的規(guī)劃設(shè)計(jì)采購(gòu)制造安裝調(diào)試等設(shè)備形成的全過(guò)程和或終形成的結(jié)果。特點(diǎn)：1、時(shí)空跨度大；2、產(chǎn)品同時(shí)具備流動(dòng)性和固定性；3、形成多樣、規(guī)則性差；露天作業(yè)多；4、露天作業(yè)多；5、涉及面廣，專業(yè)性、綜合性強(qiáng)；6、周期長(zhǎng)；7、設(shè)施設(shè)備多；8、人員流動(dòng)大；9、受地理和氣象條件影響大。
監(jiān)理：依據(jù)既定準(zhǔn)則，對(duì)過(guò)程的主體行為進(jìn)行監(jiān)督、控制 .監(jiān)理合同是一種委托合同，設(shè)備工程合同是監(jiān)理合同管理的對(duì)象。設(shè)備監(jiān)理工作應(yīng)由獨(dú)立從事設(shè)備工程監(jiān)理業(yè)務(wù)或設(shè)備工程相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)的、具有企業(yè)法人資格、并取得相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)備工程監(jiān)理單位執(zhí)行。設(shè)備工程監(jiān)理的特點(diǎn)：1）時(shí)空跨度大；2）協(xié)調(diào)量大；3）設(shè)備的類(lèi)別及涉及的專業(yè)繁多；4）涉外貿(mào)易量大；設(shè)備監(jiān)理的對(duì)象包括兩個(gè)層次：設(shè)備形成全過(guò)程及設(shè)備形成的結(jié)果；設(shè)備工程行為主體-承包商在設(shè)備形成過(guò)程中的履約行為。設(shè)備工程監(jiān)理的范圍：各類(lèi)成套和單體設(shè)備、信息系統(tǒng)的硬件及支持其運(yùn)行的配套軟件的設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試和試運(yùn)行過(guò)程。應(yīng)當(dāng)實(shí)施設(shè)備工程監(jiān)理的項(xiàng)目：1）涉及公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、公共利益等設(shè)備工程項(xiàng)目；2）使用國(guó)有資金投資和國(guó)家融資的設(shè)備工程項(xiàng)目；3）國(guó)家實(shí)行核準(zhǔn)的重大設(shè)備工程項(xiàng)目；4）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的設(shè)備工程項(xiàng)目；5）國(guó)家政策性銀行或者國(guó)有商業(yè)銀行規(guī)定使用貸款需要實(shí)施監(jiān)理項(xiàng)目。
設(shè)備工程監(jiān)理的定位：1）屬于咨詢服務(wù)的范疇；2）屬于項(xiàng)目管理的范疇；3）設(shè)備工程監(jiān)理與承包商屬于平行的主體，根據(jù)合同的約定，兩者存在監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系；承包商與業(yè)主有合同關(guān)系，同時(shí)接受監(jiān)理單位的監(jiān)督。監(jiān)理的前提：監(jiān)理單位得到委托方的委托，簽訂合同。管理體制：國(guó)家發(fā)改委組織制定相關(guān)法規(guī)和制度，與國(guó)家質(zhì)檢部門(mén)共同核準(zhǔn)，頒發(fā)《設(shè)備工程監(jiān)理單位資格證書(shū)》，對(duì)證書(shū)監(jiān)督、復(fù)審、變更、吊銷(xiāo)等，并實(shí)施行政監(jiān)督；國(guó)家質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)備工程監(jiān)理活動(dòng)的管理，組織制定并發(fā)布《設(shè)備工程監(jiān)理單位資格管理辦法》；與人事部共同發(fā)布《注冊(cè)監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》、頒發(fā)《注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，對(duì)單位和個(gè)人監(jiān)督、年審、證書(shū)延續(xù)、吊銷(xiāo)、暫停等意見(jiàn)。國(guó)家人事部門(mén)會(huì)同質(zhì)檢總局監(jiān)理注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師制度；根據(jù)委托，全國(guó)設(shè)備工程監(jiān)理行業(yè)自律組織（中國(guó)設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)相關(guān)法規(guī)、政策，根據(jù)委托受理監(jiān)理單位資格及監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)，并組織審查， 并對(duì)設(shè)備工程監(jiān)理的有關(guān)工作進(jìn)行進(jìn)監(jiān)理。
監(jiān)理人員的組成：分設(shè)備監(jiān)理工程師和普通設(shè)備工程監(jiān)理人員。設(shè)備監(jiān)理工程師經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試，取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并經(jīng)注冊(cè)從事設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，屬于從事監(jiān)理工作的咨詢工程師，是執(zhí)業(yè)資格不是技術(shù)職稱。只取得《設(shè)備監(jiān)理執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，沒(méi)有注冊(cè)，不能擔(dān)任監(jiān)理工程師，也不享有相應(yīng)權(quán)利。注冊(cè)資格有效期3年，有效期滿前三個(gè)月，持證者到所在省級(jí)注冊(cè)機(jī)構(gòu)辦理再次注冊(cè)手續(xù)。再次注冊(cè)除符合首次注冊(cè)條件外，還需提供接受繼續(xù)教育的證明。注銷(xiāo)注冊(cè)：不具有完全民事行為能力；受刑事處罰；因過(guò)錯(cuò)造成工程重大損失的；嚴(yán)重違反職業(yè)道德的；脫離監(jiān)理師崗位連續(xù)滿兩年的；同時(shí)在兩個(gè)監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)的。
設(shè)備工程監(jiān)理單位：有企業(yè)法人資格和工程監(jiān)理單位資格證書(shū)。單位資格：國(guó)家實(shí)行監(jiān)理單位資格等級(jí)核準(zhǔn)制度。資格等級(jí)分甲、乙兩級(jí)。 甲級(jí)監(jiān)理單位條件：注冊(cè)的工程技術(shù)人員不少于30名；資金不少于500萬(wàn)元；有相關(guān)業(yè)績(jī)，具備之一：具有一類(lèi)設(shè)備工程主要設(shè)備形成全過(guò)程或設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試中三個(gè)階段的監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)；具有二類(lèi)工程全過(guò)程監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)。乙級(jí)監(jiān)理單位條件：注冊(cè)的工程技術(shù)人員不少于10名；注冊(cè)資金不少于300萬(wàn)元；有相關(guān)業(yè)績(jī)，具備之一：具有二類(lèi)設(shè)備工程主要設(shè)備形成全過(guò)程或設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試中某兩個(gè)階段的監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)；具有專項(xiàng)設(shè)備的形成全過(guò)程監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)。 設(shè)備工程監(jiān)理單位資格的行政核準(zhǔn)機(jī)關(guān)為國(guó)家質(zhì)檢總局和發(fā)改委，申請(qǐng)受理由國(guó)家質(zhì)檢總局。資格管理審批程序：申請(qǐng)甲級(jí)：國(guó)家質(zhì)檢總局或其委托的中國(guó)設(shè)備監(jiān)理師協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)申請(qǐng)受理；申請(qǐng)乙級(jí)：國(guó)家質(zhì)檢總局委托國(guó)務(wù)院有關(guān)管理部門(mén)，省市自治區(qū)直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)受理。中國(guó)設(shè)備監(jiān)理師協(xié)會(huì)組織專家評(píng)審，包括文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和見(jiàn)證評(píng)審，形成評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)監(jiān)理專業(yè)范圍。上報(bào)評(píng)審報(bào)告，國(guó)家質(zhì)檢總局會(huì)同發(fā)改委完成核準(zhǔn)決定，向申請(qǐng)方頒發(fā)資格證書(shū)。
項(xiàng)目的特點(diǎn)：1）臨時(shí)性——有明確的起點(diǎn)、終點(diǎn)。但并不是持續(xù)時(shí)間短。2）獨(dú)特性。3）性。很難將某個(gè)項(xiàng)目過(guò)程完全復(fù)制。4）目標(biāo)性5）固定性6）建設(shè)周期長(zhǎng)7）漸進(jìn)明細(xì)性8）投資大，分期回收。9）系統(tǒng)性。項(xiàng)目管理需求體現(xiàn)在：1）滿足客戶要求；2）項(xiàng)目預(yù)定的各項(xiàng)功能的實(shí)現(xiàn)；3）項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目管理的功能：計(jì)劃與組織、優(yōu)化與協(xié)調(diào)、成果與成效、知識(shí)與方法。項(xiàng)目管理過(guò)程：?jiǎn)?dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾過(guò)程組。項(xiàng)目壽命周期：劃分為啟動(dòng)期（論證和謀劃）、設(shè)計(jì)期（為項(xiàng)目剩余生命周期提供全景藍(lán)圖）、成形期（制造期或購(gòu)置期、運(yùn)輸或儲(chǔ)運(yùn)、安裝與調(diào)試期、試運(yùn)轉(zhuǎn)期）、結(jié)束期（項(xiàng)目功能性成果提交與驗(yàn)收，項(xiàng)目文件與資料的整理、提交與歸檔，項(xiàng)目總結(jié)和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)）。項(xiàng)目管理的內(nèi)容：項(xiàng)目綜合管理、范圍管理、人力資源管理、溝通管理、采購(gòu)管理、時(shí)間管理、質(zhì)量管理、費(fèi)用成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目目標(biāo)的特征：系統(tǒng)性、多元性、矛盾性（對(duì)立性）、條件性（前提性）、遞延性（邏輯性）、優(yōu)化性、變異性。項(xiàng)目管理的模式：按項(xiàng)目管理主體分 投資者自主管理模式、承建者管理模式、委托管理模式、混合管理模式。 按項(xiàng)目形成過(guò)程分：全過(guò)程式管理模式、階段式管理模式。
設(shè)備的形成過(guò)程：設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試和試運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程 設(shè)備工程項(xiàng)目的利害相關(guān)方：業(yè)主及其代表、承包商、設(shè)備監(jiān)理單位與設(shè)備工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)環(huán)境。
項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)計(jì)原則：系統(tǒng)性、對(duì)象性、清晰性、量化性、適宜性、優(yōu)化性、裕度性、創(chuàng)新性、可溯性原則。設(shè)計(jì)過(guò)程：項(xiàng)目總體目標(biāo)設(shè)想、信息收集與討論、確定目標(biāo)設(shè)計(jì)原則、發(fā)布目標(biāo)設(shè)計(jì)任務(wù)、設(shè)計(jì)項(xiàng)目目標(biāo)體系、測(cè)算各級(jí)目標(biāo)參數(shù)、優(yōu)化項(xiàng)目目標(biāo)體系、分解目標(biāo)配置工作、批準(zhǔn)發(fā)布目標(biāo)書(shū)。目標(biāo)評(píng)價(jià)基本原則：整體與局部結(jié)合、規(guī)范與經(jīng)驗(yàn)結(jié)合、先進(jìn)與適用結(jié)合、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、專家與群眾結(jié)合。評(píng)價(jià)基本程序：成立評(píng)價(jià)小組-項(xiàng)目總體目標(biāo)初步評(píng)價(jià)-項(xiàng)目分項(xiàng)目標(biāo)評(píng)價(jià)-項(xiàng)目各目標(biāo)功能評(píng)價(jià)-項(xiàng)目目標(biāo)體系評(píng)價(jià)-項(xiàng)目總體目標(biāo)水平評(píng)價(jià)-提交評(píng)價(jià)結(jié)果。（圍繞項(xiàng)目預(yù)期終目標(biāo)進(jìn)行）
項(xiàng)目目標(biāo)管理定義：經(jīng)過(guò)項(xiàng)目總體目標(biāo)及其衍生子目標(biāo)構(gòu)成的目標(biāo)體系的設(shè)置和分解、實(shí)施以及對(duì)完成情況的檢查、處置等環(huán)節(jié)，通過(guò)所有項(xiàng)目參與者的自我管理來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的一種管理過(guò)程和方法。是一種參與式過(guò)程，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。目標(biāo)管理的模型：由目標(biāo)執(zhí)行職能子系統(tǒng)（受控子系統(tǒng)）、信息子系統(tǒng)、調(diào)節(jié)控制糾偏子系統(tǒng)（控制子系統(tǒng)）組成?；驹碇饕憩F(xiàn)在：系統(tǒng)原理、控制原理、激勵(lì)原理。目標(biāo)管理的控制類(lèi)型：主動(dòng)控制（事前控制）、被動(dòng)控制（跟蹤，從目標(biāo)的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，及時(shí)糾偏，屬于反饋控制，項(xiàng)目目標(biāo)管理屬于被動(dòng)控制）、混合控制。目標(biāo)管理的工作流程：制定目標(biāo)、目標(biāo)分解、目標(biāo)實(shí)施、檢查實(shí)施結(jié)果及獎(jiǎng)懲、信息反饋及處理。目標(biāo)管理的方法：1）采用預(yù)測(cè)技術(shù)預(yù)測(cè)目標(biāo)值的方法（德?tīng)柗萍夹g(shù)法、線性規(guī)劃法、非線性規(guī)劃法、動(dòng)態(tài)規(guī)劃法、排隊(duì)法、圖法、優(yōu)選法）2）目標(biāo)分解方法（樹(shù)狀圖法、網(wǎng)絡(luò)法）3）目標(biāo)實(shí)施控制方法（主動(dòng)控制、被動(dòng)控制、混合控制法）4）目標(biāo)結(jié)果分析方法（ABC法、線性回歸分析法、非線性回歸分析法）
構(gòu)成組織的基本要素：特定的目標(biāo)（組織存在的前提，設(shè)置組織的必要條件）、成員的職務(wù)和權(quán)力、成員之間的關(guān)系（實(shí)現(xiàn)目標(biāo)關(guān)鍵）。 組織共同的目標(biāo)（合作的意愿）、職務(wù)和權(quán)力（分工與協(xié)作）、信息交流（良好的溝通）可使組織內(nèi)配置的資源增值，體現(xiàn)系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)。組織的三個(gè)基本層次：決策層A、協(xié)調(diào)層B、操作層C.組織結(jié)構(gòu)的基本模式：直線型、功能型、矩陣型。直線型組織結(jié)構(gòu)：上下級(jí)呈直線的領(lǐng)導(dǎo)被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，不能越級(jí)指揮，指令、權(quán)責(zé)分明，行動(dòng)效率高，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人要求高，橫向協(xié)調(diào)難度大。功能型組織結(jié)構(gòu)：強(qiáng)調(diào)工作部門(mén)的級(jí)別，以專業(yè)職能約束下級(jí)層次。命令源不，導(dǎo)致下級(jí)部門(mén)要接受多頭領(lǐng)導(dǎo)，易造成管理混亂，導(dǎo)致責(zé)任、后果不清。很少單獨(dú)使用，極端情況下才被使用。矩陣型組織結(jié)構(gòu)：將組織內(nèi)工作部門(mén)按縱向設(shè)置和橫向設(shè)置分為兩大類(lèi)，形成矩陣。有兩個(gè)命令源，縱向管理部門(mén)和橫向管理部門(mén)各自負(fù)責(zé)的工作和管理內(nèi)容必須明確，要確定某一工作的主體負(fù)責(zé)部門(mén)。其適合技術(shù)發(fā)展迅猛。產(chǎn)品品種多、具有創(chuàng)新要求、管理復(fù)雜的組織。
組織設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容就是設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)（關(guān)鍵工作）和工作流程。組織設(shè)計(jì)的基本原則：1）權(quán)利層次性原則2）權(quán)力分散和守恒原則3）責(zé)任不可下推原則。（是管理倫理原則，它是加強(qiáng)組織凝聚力和有效完成組織目標(biāo)的重要保證）4）統(tǒng)一指揮原則5）佳跨度原則（是建立組織機(jī)構(gòu)的基本方法）6）分工與合作原則7）職責(zé)和權(quán)力一致原則8）組織優(yōu)化原則 低成本、高效率是評(píng)價(jià)組織是否優(yōu)化的基本指標(biāo)。組織優(yōu)化原則是現(xiàn)代組織設(shè)計(jì)的基本準(zhǔn)則。
企業(yè)的組織形式： 項(xiàng)目制企業(yè)（工作部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任重大，是全能式人物；橫向聯(lián)系及相互協(xié)作少，缺乏合理分工，專業(yè)化程度低；可能出現(xiàn)機(jī)構(gòu)重復(fù)和資源閑置；組織方式不穩(wěn)定）、職能制企業(yè)（機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單、組織穩(wěn)定、專業(yè)化程度高；組織缺乏彈性，對(duì)具體項(xiàng)目實(shí)施效率低；對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)技能要求高）、矩陣型企業(yè)（機(jī)構(gòu)穩(wěn)定、專業(yè)化程度高、項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)的組建和解散較簡(jiǎn)單，不足是受原職能部門(mén)影響大，項(xiàng)目成員配合不默契）、線性職能制企業(yè)（有項(xiàng)目制的全部?jī)?yōu)點(diǎn)，同時(shí)起參謀作用的各專業(yè)職能部門(mén)能彌補(bǔ)項(xiàng)目經(jīng)理專業(yè)技能的不足，缺點(diǎn)是項(xiàng)目經(jīng)理和職能部門(mén)部長(zhǎng)間配合往往不默契，部長(zhǎng)缺乏責(zé)任感，積極性不高）。
總監(jiān)理工程師：有三年以上監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)，只宜擔(dān)任一項(xiàng)監(jiān)理項(xiàng)目總監(jiān)工作，擔(dān)任多項(xiàng)需委托人同意。計(jì)劃組織（確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式及人員配置分工；組織并主持編制監(jiān)理質(zhì)量計(jì)劃，辦理評(píng)審、審批和委托方認(rèn)可計(jì)劃；審核監(jiān)理細(xì)則；組織監(jiān)理交底；主持監(jiān)理資料整理交付；）協(xié)調(diào)（內(nèi)外部協(xié)調(diào)工作，主持監(jiān)理例會(huì)，代表監(jiān)理機(jī)構(gòu)參加工程項(xiàng)目例會(huì)等）控制（審核簽發(fā)給委托人的監(jiān)理文件；審核變更申請(qǐng)和承包商報(bào)審文件；審核簽證監(jiān)理師檢查驗(yàn)證記錄；審核并簽證承包人交付的工作成果及資料；審核并簽證支付申請(qǐng)和竣工結(jié)算）?？偙O(jiān)理工程師不能授權(quán)的：監(jiān)理細(xì)則審批權(quán)；開(kāi)工復(fù)工令；工程暫停令、工程款支付書(shū)；設(shè)備出廠驗(yàn)收或完工、竣工驗(yàn)收等簽證權(quán)；工程結(jié)算簽認(rèn)權(quán)；合同爭(zhēng)議、索賠、違約等后處理的審核權(quán)；設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)成員的調(diào)配權(quán)；監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織設(shè)計(jì)需解決兩個(gè)問(wèn)題：一是如何從原有組織機(jī)構(gòu)中分離出一個(gè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)；二是這個(gè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)本身的組織結(jié)構(gòu)和人員配備。組織設(shè)計(jì)依據(jù)：1）招標(biāo)文件（設(shè)備監(jiān)理合同）中內(nèi)容：設(shè)備工程的內(nèi)容、特點(diǎn)、及標(biāo)段劃分情況；設(shè)備工程本體的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)；設(shè)備工程監(jiān)理的內(nèi)容和范圍；其他要求）
設(shè)備工程的協(xié)調(diào)需求來(lái)源：1）設(shè)備工程各參與方項(xiàng)目管理班子的內(nèi)部沖突；2）設(shè)備工程各參與方之間的矛盾和沖突。3）設(shè)備工程外部環(huán)境往往存在很大的制約。協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)是組織的基本功能，是組織工作的主要目的。協(xié)調(diào)的目的就是達(dá)成共識(shí)。在協(xié)調(diào)過(guò)程中，信息的交流和溝通起著核心的作用，是協(xié)調(diào)重要且不可缺少的環(huán)節(jié)和手段。組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容：人際關(guān)系協(xié)調(diào)：主要解決人員之間在管理工作中的聯(lián)系和矛盾。組織關(guān)系的協(xié)調(diào)：解決組織內(nèi)部分工與配合。供求關(guān)系的協(xié)調(diào)：解決資源的供求平衡。配合關(guān)系的協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)各參與方在管理上的配合關(guān)系。監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)中的具體任務(wù)：1）業(yè)主與承包商之間的利益沖突?？偙O(jiān)理工程師協(xié)調(diào)其利益分配是監(jiān)理工作的重要內(nèi)容。2）協(xié)調(diào)不同承包商相互間的利益沖突。承包商相互間是平行或并列關(guān)系。總承包商和分承包商之間屬于內(nèi)部協(xié)調(diào)，不是總監(jiān)理師的協(xié)調(diào)范圍。3）及時(shí)協(xié)調(diào)項(xiàng)目目標(biāo)間的沖突。4）設(shè)備工程中物流協(xié)調(diào)。在設(shè)備物流系統(tǒng)及供應(yīng)鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不匹配或沖突，都必須及時(shí)協(xié)調(diào)。物流運(yùn)行的基本準(zhǔn)則是準(zhǔn)時(shí)間、準(zhǔn)地點(diǎn)、準(zhǔn)數(shù)量、準(zhǔn)質(zhì)量、準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，即按照合同規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量水平和數(shù)量要求，按時(shí)準(zhǔn)確到達(dá)中轉(zhuǎn)站和目的地。物流不暢會(huì)導(dǎo)致工程系統(tǒng)沖突，如窩工、積壓，業(yè)主和相關(guān)承包商之間的工作計(jì)劃起著決定的作用，因此，協(xié)調(diào)的主要方法和手段是合同和計(jì)劃。合同協(xié)調(diào)不僅僅是單個(gè)合同條款，還需要不同合同間的匹配和協(xié)調(diào)。
設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)由核心服務(wù)、可感覺(jué)服務(wù)和附加服務(wù)三個(gè)層次構(gòu)成。核心服務(wù)-管理合同、檢查工程。附加服務(wù)-技術(shù)咨詢、管理咨詢、有關(guān)信息管理等服務(wù)。設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的實(shí)現(xiàn)分為四個(gè)基本過(guò)程，即市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程、服務(wù)設(shè)計(jì)過(guò)程、服務(wù)策劃過(guò)程、服務(wù)提供過(guò)程。三個(gè)測(cè)量分析過(guò)程-組織評(píng)價(jià)、顧客評(píng)價(jià)、服務(wù)績(jī)效分析和改進(jìn)。
市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程-企業(yè)的主要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。兩個(gè)子過(guò)程：1）選擇擬開(kāi)展設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的專業(yè)范圍，并取得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格，找到目標(biāo)客戶群。2）獲取目標(biāo)顧客。顧客需求和期望的形成過(guò)程：需求意識(shí)的產(chǎn)生；信息搜集；評(píng)估選擇；期望意識(shí)；經(jīng)歷和體驗(yàn)。
設(shè)備工程監(jiān)理招標(biāo)：優(yōu)先考慮監(jiān)理服務(wù)技能；關(guān)注重點(diǎn)是技術(shù)標(biāo)。投標(biāo)文件：包括綜合說(shuō)明及附件、監(jiān)理大綱、報(bào)價(jià)表等內(nèi)容。
監(jiān)理大綱 是監(jiān)理單位制定的一個(gè)擬提供監(jiān)理服務(wù)的方案性文件，是是技術(shù)標(biāo)的主要內(nèi)容，是評(píng)標(biāo)的主要評(píng)審內(nèi)容。監(jiān)理大綱的主要內(nèi)容：項(xiàng)目概況及特點(diǎn)；監(jiān)理服務(wù)范圍；監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容；監(jiān)理依據(jù)；監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)；監(jiān)理服務(wù)組織；監(jiān)理服務(wù)提供的主要過(guò)程與方法；監(jiān)理服務(wù)制度；監(jiān)理服務(wù)成果交付；其他。
監(jiān)理服務(wù)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的程序：1）策劃2）編寫(xiě)服務(wù)提要，確定輸入文件3）編寫(xiě)服務(wù)規(guī)劃，形成輸出文件4）評(píng)審5）驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容：監(jiān)理服務(wù)與顧客需要的一致性；服務(wù)提供過(guò)程的完整性；資源配置的充足性和有效性；顧客對(duì)監(jiān)理服務(wù)過(guò)程和結(jié)果滿意。6）確認(rèn)7）更改控制。
監(jiān)理服務(wù)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的內(nèi)容： 體現(xiàn)在設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃的編制中。即把服務(wù)提要作為輸入，通過(guò)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，形成有服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范三部分組成的輸出文件。
監(jiān)理服務(wù)規(guī)范：1）監(jiān)理服務(wù)的功能特性/要素及要求。設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)；監(jiān)理人員；監(jiān)理計(jì)劃；監(jiān)理細(xì)則；監(jiān)理記錄；監(jiān)理手段；監(jiān)理服務(wù)提供；服務(wù)成果交付；監(jiān)理服務(wù)的測(cè)量；監(jiān)理服務(wù)的績(jī)效分析改進(jìn)。2）監(jiān)理服務(wù)的技術(shù)特性/要素及要求。項(xiàng)目合同目標(biāo)受控（質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全目標(biāo)受控）；合同行為受控（承包商的合同行為受控、承包商之間的關(guān)系受控）；監(jiān)理服務(wù)的科學(xué)性；有效性；可靠性；附加服務(wù)。
監(jiān)理服務(wù)策劃過(guò)程的輸入：1）信息。來(lái)自顧客和其他相關(guān)方的要求。體現(xiàn)在監(jiān)理合同、委托監(jiān)理的項(xiàng)目資料和有關(guān)法律法規(guī)中。2）實(shí)物。來(lái)自監(jiān)理單位的資源。如監(jiān)理人員、監(jiān)理所需的設(shè)施和手段以及有關(guān)技術(shù)支持、設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃和體系要求、以往服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和信息以及財(cái)務(wù)支持等。
監(jiān)理服務(wù)策劃過(guò)程的活動(dòng)：1）充分識(shí)別輸入的要求；2）總監(jiān)理師負(fù)責(zé)組織編制監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量計(jì)劃；3）根據(jù)監(jiān)理計(jì)劃，組織編寫(xiě)監(jiān)理細(xì)則；4）組織監(jiān)理計(jì)劃的評(píng)審、批準(zhǔn)和顧客認(rèn)可活動(dòng)。
監(jiān)理服務(wù)策劃過(guò)程的輸出：策劃過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)形成文件-設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量計(jì)劃。包括：1）監(jiān)理計(jì)劃（提供和實(shí)現(xiàn)監(jiān)理服務(wù)的總體安排）；2）監(jiān)理細(xì)則（專業(yè)過(guò)程監(jiān)督檢查的安排，是監(jiān)理計(jì)劃中監(jiān)理要素和內(nèi)容的細(xì)化）；3）監(jiān)理記錄（本項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)提供時(shí)所需的記錄，可作為監(jiān)理計(jì)劃或細(xì)則的附件。
監(jiān)理計(jì)劃編制的程序：合同簽訂后，由總監(jiān)理工程師主持編制。明確輸入-分工撰寫(xiě)-總監(jiān)理工程師匯總審核-進(jìn)行評(píng)審-監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)-報(bào)送委托方審核確認(rèn)（認(rèn)可）
監(jiān)理計(jì)劃的一般格式：1）項(xiàng)目概況2）監(jiān)理服務(wù)依據(jù)3）監(jiān)理服務(wù)范圍4）服務(wù)內(nèi)容5）服務(wù)組織6）監(jiān)理項(xiàng)目組織7）監(jiān)理項(xiàng)目人員配置計(jì)劃及分工8）項(xiàng)目組各崗位職責(zé)9）監(jiān)理服務(wù)的過(guò)程與方法10）監(jiān)理服務(wù)制度11）監(jiān)理服務(wù)設(shè)施12）監(jiān)理服務(wù)配合13）監(jiān)理服務(wù)成果交付監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的合同管理服務(wù)：設(shè)備監(jiān)理工程師所提供的服務(wù)職責(zé)主要包括：監(jiān)督、協(xié)調(diào)、管理并控制變更、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、確認(rèn)。驗(yàn)證并確認(rèn)項(xiàng)目合同履行結(jié)果、移交清算的符合性。
監(jiān)理服務(wù)提供過(guò)程：輸入（監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理記錄（要求））；活動(dòng)（合同分析、合同交底、合同監(jiān)督、合同協(xié)調(diào)、變更管理、索賠管理、合同收尾管理）輸出（監(jiān)理記錄、監(jiān)理報(bào)告）
合同分析：對(duì)合同合法性、明確性、準(zhǔn)確性、完整性等審查以及對(duì)合同關(guān)系（明確管理對(duì)象）、合同主線（明確管理重點(diǎn)，找出對(duì)投資、進(jìn)度、質(zhì)量起共同作用的合同作為管理的重點(diǎn)）、合同界面（找出管理盲點(diǎn)，對(duì)合同主線上相關(guān)合同之間就時(shí)間節(jié)點(diǎn)工期交貨期、技術(shù)節(jié)點(diǎn)、工作范圍、組織關(guān)系、責(zé)任等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)，保證任務(wù)按計(jì)劃落實(shí)，出現(xiàn)偏差及時(shí)糾正）、合同條款（找出漏洞，即1、找出條款與項(xiàng)目計(jì)劃和目標(biāo)之間的矛盾；2、對(duì)合同履行中實(shí)施行為與合同條款間的一致性進(jìn)行分析，是監(jiān)理服務(wù)的日常工作，貫穿與合同生命期）等項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響的問(wèn)題進(jìn)行分析并提出對(duì)策的活動(dòng)。合同分析應(yīng)形成合同分析文件，以此作為監(jiān)督的依據(jù)。合同分析是制定監(jiān)理計(jì)劃和監(jiān)理措施的前提，合同分析貫穿于監(jiān)理服務(wù)的全過(guò)程。
合同交底：一般有設(shè)計(jì)交底、施工交底、監(jiān)理交底。
監(jiān)理交底：指監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)后與承包商第全面溝通，主要解決三個(gè)問(wèn)題：1）正式確認(rèn)業(yè)主向承包商發(fā)出委托監(jiān)理的書(shū)面通知；2）監(jiān)理服務(wù)方把監(jiān)理計(jì)劃等信息傳遞給承包商；3）明確三方（業(yè)主、監(jiān)理人、承包商）關(guān)系及有關(guān)配合事宜。監(jiān)理交底的形式：協(xié)議書(shū)形式。也稱設(shè)備監(jiān)理協(xié)議書(shū)；會(huì)議紀(jì)要形式。 設(shè)備監(jiān)理協(xié)議書(shū)的主要內(nèi)容：1）委托監(jiān)理的單位名稱和監(jiān)理人員；2）委托監(jiān)理的范圍和內(nèi)容；3）駐廠監(jiān)理人員的權(quán)利和義務(wù)。
合同監(jiān)督的一般過(guò)程：檢查、診斷、糾偏1、檢查 目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。輸入是監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理細(xì)則中規(guī)定的檢查范圍和內(nèi)容，輸出是監(jiān)理記錄。檢查分為預(yù)防性檢查、見(jiàn)證性檢查和結(jié)果檢查。檢查的內(nèi)容：主要是影響合同履行行為和結(jié)果的六個(gè)要素，即人機(jī)料法環(huán)測(cè)。檢查的方法：先報(bào)后查再審的方法；主動(dòng)檢查（巡視）方法；見(jiàn)證驗(yàn)證；平行檢測(cè)。1）預(yù)防性檢查。范圍和內(nèi)容：承包商的準(zhǔn)備工作。審查體系運(yùn)行狀況、合同評(píng)審記錄、生產(chǎn)計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、材料質(zhì)量和生產(chǎn)環(huán)境檢查等；承包商的分包行為。是否經(jīng)業(yè)主同意、分包單位資質(zhì)、分包合同內(nèi)容要求的符合性等。2）見(jiàn)證性檢查。其過(guò)程和方法主要有：①與質(zhì)量保證有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。如操作人員的資格、技能、所用材料、制造安裝方法以及生產(chǎn)環(huán)境等影響質(zhì)量的要素的符合性。②與實(shí)物有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。根據(jù)工藝做文件見(jiàn)證、現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、停止點(diǎn)見(jiàn)證或平行檢測(cè)、對(duì)不符合項(xiàng)、不合格品結(jié)果驗(yàn)證等。③與進(jìn)度有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。計(jì)劃執(zhí)行檢查、計(jì)劃變更、延期審查等。④與造價(jià)有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。如工程量審核、支付申請(qǐng)等。3）結(jié)果檢查。對(duì)成果的符合性檢查。如關(guān)鍵零部件和組裝件加工質(zhì)量、單機(jī)和整機(jī)調(diào)試、出廠驗(yàn)收結(jié)果等。
2、診斷 對(duì)各種檢查的結(jié)果進(jìn)行狀況評(píng)價(jià)、原因分析、責(zé)任分析。目的是對(duì)不符合要求的行為和結(jié)果提出處理和解決方案。診斷貫穿監(jiān)理全過(guò)程。狀況評(píng)價(jià)的方法：①與檢查活動(dòng)和檢查結(jié)果同時(shí)進(jìn)行；②階段性評(píng)價(jià)，利用月報(bào)、周報(bào)形式作出評(píng)價(jià)并報(bào)業(yè)主知曉；③召開(kāi)專題會(huì)議，在多方參與下做出評(píng)價(jià)。原因分析：①對(duì)狀況評(píng)價(jià)中確認(rèn)的一些主要問(wèn)題和偏差進(jìn)行原因分析。②對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展、項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)和其他相關(guān)環(huán)節(jié)影響及影響程度進(jìn)行分析。責(zé)任分析：對(duì)重大問(wèn)題做責(zé)任分析。
3、糾偏（處理） 要及時(shí)、閉環(huán) .合同監(jiān)督的目的在于及時(shí)識(shí)別偏差和糾正偏差。主要方法有：檢查、審查、審核、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、驗(yàn)證和確認(rèn)。
合同協(xié)調(diào)：類(lèi)型：預(yù)見(jiàn)性協(xié)調(diào)、糾偏性協(xié)調(diào)、補(bǔ)救性協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的方法：溝通是主要方法。有項(xiàng)目會(huì)議形式（情況評(píng)審會(huì)議、解決問(wèn)題會(huì)、技術(shù)設(shè)計(jì)評(píng)審會(huì)）報(bào)告（進(jìn)展報(bào)告、支付報(bào)告、備忘等）。
合同變更管理 合同變更的法律規(guī)定：1）協(xié)商一致才可變更；2）約定應(yīng)明確，不明確推定為未變更；3）以法定形式變更；4）合同當(dāng)事人受變更后的合同約束；5）只對(duì)未履行部分有效，對(duì)已履行的部分沒(méi)有溯及力。變更管理程序：提出申請(qǐng)-設(shè)備監(jiān)理師審核-協(xié)商-合同雙方確定-總監(jiān)理師發(fā)變更通知-承包商執(zhí)行。
合同收尾管理 監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要工作：1）對(duì)承包商交付工作成果的范圍確認(rèn)、質(zhì)量驗(yàn)收、項(xiàng)目資料驗(yàn)收、設(shè)別交接和清算。2）設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)向委托方交付工作成果。（設(shè)備工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告和監(jiān)理資料）
設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程-設(shè)備監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量形成過(guò)程-由過(guò)程質(zhì)量、能力質(zhì)量、結(jié)果質(zhì)量（績(jī)效質(zhì)量）構(gòu)成-定量化處理-過(guò)程指數(shù)、能力指數(shù)、績(jī)效指數(shù)。
過(guò)程質(zhì)量測(cè)量-監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)包括四個(gè)過(guò)程，即市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程、監(jiān)理服務(wù)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程、策劃過(guò)程、提供過(guò)程。
服務(wù)質(zhì)量指數(shù)的測(cè)量方法：1、服務(wù)過(guò)程測(cè)量-過(guò)程指數(shù) 過(guò)程測(cè)量的依據(jù)是策劃的安排和設(shè)備監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃。確定過(guò)程指數(shù)時(shí)，應(yīng)列出一個(gè)測(cè)量表，測(cè)量表的內(nèi)容包括服務(wù)過(guò)程特性、服務(wù)過(guò)程要素、服務(wù)要素（指標(biāo)）、權(quán)重和評(píng)價(jià)。2、服務(wù)能力測(cè)量-能力指數(shù) 測(cè)量表的內(nèi)容：1）服務(wù)能力特性：專業(yè)技術(shù)、協(xié)調(diào)管理、監(jiān)督管理、附加服務(wù)等。2）服務(wù)能力要素：3、績(jī)效測(cè)量-績(jī)效指數(shù) 績(jī)效表現(xiàn)在兩個(gè)方面：1）項(xiàng)目合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的結(jié)果-間接體現(xiàn)了監(jiān)理服務(wù)的價(jià)值（特性要素：合同約束性目標(biāo)如質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全）； 2）對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的貢獻(xiàn)-體現(xiàn)了監(jiān)理服務(wù)的實(shí)際價(jià)值。（特性要素：監(jiān)理所起的作用如合同行為、目標(biāo)受控、監(jiān)理科學(xué)性、有效性等）
將過(guò)程指數(shù)、能力指數(shù)和績(jī)效指數(shù)合成，即指數(shù)相加求一個(gè)平均值，即某項(xiàng)目設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量指數(shù)。采用服務(wù)質(zhì)量指數(shù)的測(cè)量方法，分別通過(guò)對(duì)過(guò)程、能力和績(jī)效三個(gè)方面各特征要素的測(cè)量課全面覆蓋質(zhì)量形成的全過(guò)程，證實(shí)和發(fā)現(xiàn)影響服務(wù)質(zhì)量各要素的符合性和差距，經(jīng)過(guò)分析找出改進(jìn)的方向和項(xiàng)目。
監(jiān)理服務(wù)能力測(cè)量的依據(jù)：策劃的安排和每個(gè)監(jiān)理單位的監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃。
監(jiān)理服務(wù)顧客滿意的度量方法：評(píng)語(yǔ)法（顧客意見(jiàn)反饋表）、顧客滿意率法、顧客滿意度法（監(jiān)理服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)表示滿意程度的感知值與期望值之比）
對(duì)監(jiān)理服務(wù)來(lái)說(shuō)，顧客的期望主要表現(xiàn)在：1）對(duì)監(jiān)理單位總體印象和服務(wù)能力滿足顧客需求上的期望；2）對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目組總監(jiān)理工程師和成員服務(wù)態(tài)度和可信度方面的期望；3）對(duì)監(jiān)理服務(wù)提供過(guò)程中可靠性和可依賴性方面的期望；4）對(duì)監(jiān)理服務(wù)價(jià)值方面的期望。
顧客感知的測(cè)量（特性要素的測(cè)定）：顧客對(duì)監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的感知和價(jià)值的感知。質(zhì)量感知包括服務(wù)的技術(shù)質(zhì)量（服務(wù)的結(jié)果）和服務(wù)的功能質(zhì)量（服務(wù)的過(guò)程和能力）。
質(zhì)量感知的特性要素：1、技術(shù)質(zhì)量的感知。1）承包商的合同行為和結(jié)果是否得到有效地監(jiān)控（項(xiàng)目進(jìn)展受控情況）；2）在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)中的作用與貢獻(xiàn)大小的表現(xiàn)；3）業(yè)主是否如愿獲取了監(jiān)理信息和監(jiān)理資料（項(xiàng)目進(jìn)展中的現(xiàn)場(chǎng)信息）4）是否有效地貫徹了委托方的意圖和決定（顧客關(guān)注的重要問(wèn)題）5）是否有超越顧客期望的服務(wù)等。2、功能質(zhì)量的感知 1）對(duì)項(xiàng)目組的組織形式、人員的專業(yè)配置和到位情況；2）對(duì)監(jiān)理人員的服務(wù)態(tài)度，包括責(zé)任心、職業(yè)道德等；3）對(duì)監(jiān)理服務(wù)提供系統(tǒng)的規(guī)范性；4）對(duì)總監(jiān)和其他監(jiān)理人員的能力，包括監(jiān)督管理能力、專業(yè)能力和協(xié)調(diào)處理能力等；5）對(duì)監(jiān)理記錄資料的可靠性、可信性、完整性等；6）參謀咨詢和解決難點(diǎn)問(wèn)題的有效性和可依賴性等。
監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的認(rèn)識(shí)和感知：技術(shù)質(zhì)量和功能質(zhì)量。來(lái)源于：1）策劃。獨(dú)到的服務(wù)設(shè)計(jì)和策劃；2）供給。提供顧客滿意和希望的系統(tǒng)服務(wù)3）關(guān)系。監(jiān)理人員與監(jiān)理單位和顧客之間的關(guān)系。
價(jià)值感知的特性要素：通常為顧客關(guān)注的問(wèn)題。如過(guò)程是否受控、問(wèn)題處理監(jiān)理所做的貢獻(xiàn)、監(jiān)理報(bào)酬是否值得等。
監(jiān)理服務(wù)的信息分析，信息來(lái)自：組織評(píng)價(jià)-監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量指數(shù)測(cè)評(píng)結(jié)果。顧客評(píng)價(jià)-顧客滿意度測(cè)評(píng)結(jié)果。
分析方法——差距分析模型。五種差距的主要內(nèi)容：認(rèn)知差距、服務(wù)規(guī)劃差距、服務(wù)提供差距、信息溝通差距、服務(wù)感知差距。
項(xiàng)目信息表現(xiàn)形式：書(shū)面材料、個(gè)別談話、集體口頭形式、技術(shù)形式。特點(diǎn)：時(shí)效性、競(jìng)爭(zhēng)性、效益增值性、信息量大、系統(tǒng)性強(qiáng)、傳遞障礙多、信息反饋滯后。來(lái)源：記錄、抽樣調(diào)查、文件報(bào)告、業(yè)務(wù)會(huì)議、直接觀測(cè)、個(gè)人交談。
項(xiàng)目信息管理的內(nèi)容：項(xiàng)目信息收集、加工、傳遞。信息分析是信息管理的核心，信息管理的目的就是分析信息為經(jīng)營(yíng)決策作依據(jù)。信息分析方法：決策分析法、過(guò)程分析法、輸出分析法。項(xiàng)目信息管理的必要性：1）工程項(xiàng)目信息是設(shè)備監(jiān)理師實(shí)施管理的基礎(chǔ)；2）是監(jiān)理決策的依據(jù)；3）是協(xié)調(diào)各參建方關(guān)系的重要媒介。
項(xiàng)目信息管理機(jī)構(gòu)的規(guī)劃原則：1）設(shè)立專門(mén)的信息管理機(jī)構(gòu)；2）成立項(xiàng)目信息管理領(lǐng)導(dǎo)小組；3）設(shè)立部門(mén)級(jí)項(xiàng)目信息員；4）明確建設(shè)費(fèi)用。
設(shè)備工程項(xiàng)目信息的特征：可擴(kuò)充性、可壓縮性、可傳遞性、可識(shí)別性、可轉(zhuǎn)換性、可存儲(chǔ)性。
設(shè)備工程項(xiàng)目信息的流程：五種信息流 1）自上而下的信息流；2）自下而上的信息流；3）各管理職能部門(mén)橫向間的信息流；4）組織與環(huán)境之間交流的信息；5）外部環(huán)境中的信息。
設(shè)備工程信息管理的基本環(huán)節(jié)：信息收集、傳遞、加工、整理、檢索、分發(fā)和存儲(chǔ)。設(shè)備工程信息的收集：收集之前，必須先確定誰(shuí)負(fù)責(zé)收集這些原始數(shù)據(jù)、確定這些資料、數(shù)據(jù)的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和準(zhǔn)確程度，確定從哪里獲得這些原始數(shù)據(jù)、資料。
設(shè)備工程監(jiān)理資料是評(píng)定監(jiān)理工作的依據(jù)，是界定監(jiān)理責(zé)任的憑據(jù)。分類(lèi)：文件和同類(lèi)、監(jiān)理工作文件類(lèi)、監(jiān)理管理類(lèi)、指令類(lèi)文件類(lèi)、溝通協(xié)調(diào)類(lèi)、監(jiān)理報(bào)告類(lèi)。
風(fēng)險(xiǎn)的主要特征：客觀性、普遍性、具體風(fēng)險(xiǎn)的偶然性、大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律性、風(fēng)險(xiǎn)的可變性、風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性。風(fēng)險(xiǎn)因素一般分：1）客觀風(fēng)險(xiǎn)因素。有形因素，如設(shè)計(jì)缺陷。2）道德風(fēng)險(xiǎn)因素。無(wú)形因素，如工作不負(fù)責(zé)。3）心理風(fēng)險(xiǎn)因素。無(wú)形因素，如麻痹思想。引起風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的五個(gè)基本因素：技術(shù)因素、人員因素、設(shè)備因素、材料因素、環(huán)境因素。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的程序：分風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與量化、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等五個(gè)過(guò)程。
風(fēng)險(xiǎn)的定性、定量分析就是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)項(xiàng)目的影響力，識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行管理。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率可以用數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計(jì)方法和人工估計(jì)進(jìn)行分析；風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)目標(biāo)就是概率大、影響力大的事件。
制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)策略的程序和方法主要包括：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、緩解、接受。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是跟蹤識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別剩余風(fēng)險(xiǎn)和出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施，評(píng)估實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃效果。目的是觀察風(fēng)險(xiǎn)狀況；檢查風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是否有效；監(jiān)控機(jī)制是否在運(yùn)行；不斷識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)并制定對(duì)策。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法：文件審查法、生產(chǎn)流程法、環(huán)境分析法、組織圖分析法（財(cái)務(wù)狀況分析、專家調(diào)查、分解分析、圖表分析、風(fēng)險(xiǎn)清單、事故樹(shù)分析）。
設(shè)備監(jiān)理師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；工作技能風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)；職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。具體對(duì)策：嚴(yán)格履行合同；提高專業(yè)技能；提高管理水平；加強(qiáng)職業(yè)道德約束；完善法律體系；推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況選擇某一對(duì)策或某一個(gè)對(duì)策組合。具體情況包括：哪一方能控制產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，哪一方能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效控制。業(yè)主是否愿意參與風(fēng)險(xiǎn)管理，哪一方承擔(dān)不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，接受風(fēng)險(xiǎn)的一方提出的風(fēng)險(xiǎn)金是否合理，接受風(fēng)險(xiǎn)的一方是否能承受風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果，業(yè)主是否會(huì)因風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又面臨新的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（工程保險(xiǎn)、合同轉(zhuǎn)移）；風(fēng)險(xiǎn)緩解；風(fēng)險(xiǎn)接受。
監(jiān)理：依據(jù)既定準(zhǔn)則，對(duì)過(guò)程的主體行為進(jìn)行監(jiān)督、控制 .監(jiān)理合同是一種委托合同，設(shè)備工程合同是監(jiān)理合同管理的對(duì)象。設(shè)備監(jiān)理工作應(yīng)由獨(dú)立從事設(shè)備工程監(jiān)理業(yè)務(wù)或設(shè)備工程相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)的、具有企業(yè)法人資格、并取得相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)備工程監(jiān)理單位執(zhí)行。設(shè)備工程監(jiān)理的特點(diǎn)：1）時(shí)空跨度大；2）協(xié)調(diào)量大；3）設(shè)備的類(lèi)別及涉及的專業(yè)繁多；4）涉外貿(mào)易量大；設(shè)備監(jiān)理的對(duì)象包括兩個(gè)層次：設(shè)備形成全過(guò)程及設(shè)備形成的結(jié)果；設(shè)備工程行為主體-承包商在設(shè)備形成過(guò)程中的履約行為。設(shè)備工程監(jiān)理的范圍：各類(lèi)成套和單體設(shè)備、信息系統(tǒng)的硬件及支持其運(yùn)行的配套軟件的設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試和試運(yùn)行過(guò)程。應(yīng)當(dāng)實(shí)施設(shè)備工程監(jiān)理的項(xiàng)目：1）涉及公共安全、人身健康、生命財(cái)產(chǎn)安全、公共利益等設(shè)備工程項(xiàng)目；2）使用國(guó)有資金投資和國(guó)家融資的設(shè)備工程項(xiàng)目；3）國(guó)家實(shí)行核準(zhǔn)的重大設(shè)備工程項(xiàng)目；4）使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的設(shè)備工程項(xiàng)目；5）國(guó)家政策性銀行或者國(guó)有商業(yè)銀行規(guī)定使用貸款需要實(shí)施監(jiān)理項(xiàng)目。
設(shè)備工程監(jiān)理的定位：1）屬于咨詢服務(wù)的范疇；2）屬于項(xiàng)目管理的范疇；3）設(shè)備工程監(jiān)理與承包商屬于平行的主體，根據(jù)合同的約定，兩者存在監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系；承包商與業(yè)主有合同關(guān)系，同時(shí)接受監(jiān)理單位的監(jiān)督。監(jiān)理的前提：監(jiān)理單位得到委托方的委托，簽訂合同。管理體制：國(guó)家發(fā)改委組織制定相關(guān)法規(guī)和制度，與國(guó)家質(zhì)檢部門(mén)共同核準(zhǔn)，頒發(fā)《設(shè)備工程監(jiān)理單位資格證書(shū)》，對(duì)證書(shū)監(jiān)督、復(fù)審、變更、吊銷(xiāo)等，并實(shí)施行政監(jiān)督；國(guó)家質(zhì)檢部門(mén)負(fù)責(zé)設(shè)備工程監(jiān)理活動(dòng)的管理，組織制定并發(fā)布《設(shè)備工程監(jiān)理單位資格管理辦法》；與人事部共同發(fā)布《注冊(cè)監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》、頒發(fā)《注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，對(duì)單位和個(gè)人監(jiān)督、年審、證書(shū)延續(xù)、吊銷(xiāo)、暫停等意見(jiàn)。國(guó)家人事部門(mén)會(huì)同質(zhì)檢總局監(jiān)理注冊(cè)設(shè)備監(jiān)理師制度；根據(jù)委托，全國(guó)設(shè)備工程監(jiān)理行業(yè)自律組織（中國(guó)設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)相關(guān)法規(guī)、政策，根據(jù)委托受理監(jiān)理單位資格及監(jiān)理師執(zhí)業(yè)資格申請(qǐng)，并組織審查， 并對(duì)設(shè)備工程監(jiān)理的有關(guān)工作進(jìn)行進(jìn)監(jiān)理。
監(jiān)理人員的組成：分設(shè)備監(jiān)理工程師和普通設(shè)備工程監(jiān)理人員。設(shè)備監(jiān)理工程師經(jīng)全國(guó)統(tǒng)一考試，取得執(zhí)業(yè)資格證書(shū)，并經(jīng)注冊(cè)從事設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)活動(dòng)的專業(yè)技術(shù)人員，屬于從事監(jiān)理工作的咨詢工程師，是執(zhí)業(yè)資格不是技術(shù)職稱。只取得《設(shè)備監(jiān)理執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，沒(méi)有注冊(cè)，不能擔(dān)任監(jiān)理工程師，也不享有相應(yīng)權(quán)利。注冊(cè)資格有效期3年，有效期滿前三個(gè)月，持證者到所在省級(jí)注冊(cè)機(jī)構(gòu)辦理再次注冊(cè)手續(xù)。再次注冊(cè)除符合首次注冊(cè)條件外，還需提供接受繼續(xù)教育的證明。注銷(xiāo)注冊(cè)：不具有完全民事行為能力；受刑事處罰；因過(guò)錯(cuò)造成工程重大損失的；嚴(yán)重違反職業(yè)道德的；脫離監(jiān)理師崗位連續(xù)滿兩年的；同時(shí)在兩個(gè)監(jiān)理單位進(jìn)行監(jiān)理活動(dòng)的。
設(shè)備工程監(jiān)理單位：有企業(yè)法人資格和工程監(jiān)理單位資格證書(shū)。單位資格：國(guó)家實(shí)行監(jiān)理單位資格等級(jí)核準(zhǔn)制度。資格等級(jí)分甲、乙兩級(jí)。 甲級(jí)監(jiān)理單位條件：注冊(cè)的工程技術(shù)人員不少于30名；資金不少于500萬(wàn)元；有相關(guān)業(yè)績(jī)，具備之一：具有一類(lèi)設(shè)備工程主要設(shè)備形成全過(guò)程或設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試中三個(gè)階段的監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)；具有二類(lèi)工程全過(guò)程監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)。乙級(jí)監(jiān)理單位條件：注冊(cè)的工程技術(shù)人員不少于10名；注冊(cè)資金不少于300萬(wàn)元；有相關(guān)業(yè)績(jī)，具備之一：具有二類(lèi)設(shè)備工程主要設(shè)備形成全過(guò)程或設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試中某兩個(gè)階段的監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)；具有專項(xiàng)設(shè)備的形成全過(guò)程監(jiān)理能力和業(yè)績(jī)。 設(shè)備工程監(jiān)理單位資格的行政核準(zhǔn)機(jī)關(guān)為國(guó)家質(zhì)檢總局和發(fā)改委，申請(qǐng)受理由國(guó)家質(zhì)檢總局。資格管理審批程序：申請(qǐng)甲級(jí)：國(guó)家質(zhì)檢總局或其委托的中國(guó)設(shè)備監(jiān)理師協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)申請(qǐng)受理；申請(qǐng)乙級(jí)：國(guó)家質(zhì)檢總局委托國(guó)務(wù)院有關(guān)管理部門(mén)，省市自治區(qū)直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)申請(qǐng)受理。中國(guó)設(shè)備監(jiān)理師協(xié)會(huì)組織專家評(píng)審，包括文件評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審和見(jiàn)證評(píng)審，形成評(píng)審報(bào)告，確認(rèn)監(jiān)理專業(yè)范圍。上報(bào)評(píng)審報(bào)告，國(guó)家質(zhì)檢總局會(huì)同發(fā)改委完成核準(zhǔn)決定，向申請(qǐng)方頒發(fā)資格證書(shū)。
項(xiàng)目的特點(diǎn)：1）臨時(shí)性——有明確的起點(diǎn)、終點(diǎn)。但并不是持續(xù)時(shí)間短。2）獨(dú)特性。3）性。很難將某個(gè)項(xiàng)目過(guò)程完全復(fù)制。4）目標(biāo)性5）固定性6）建設(shè)周期長(zhǎng)7）漸進(jìn)明細(xì)性8）投資大，分期回收。9）系統(tǒng)性。項(xiàng)目管理需求體現(xiàn)在：1）滿足客戶要求；2）項(xiàng)目預(yù)定的各項(xiàng)功能的實(shí)現(xiàn)；3）項(xiàng)目的各項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。項(xiàng)目管理的功能：計(jì)劃與組織、優(yōu)化與協(xié)調(diào)、成果與成效、知識(shí)與方法。項(xiàng)目管理過(guò)程：?jiǎn)?dòng)、規(guī)劃、執(zhí)行、監(jiān)控、收尾過(guò)程組。項(xiàng)目壽命周期：劃分為啟動(dòng)期（論證和謀劃）、設(shè)計(jì)期（為項(xiàng)目剩余生命周期提供全景藍(lán)圖）、成形期（制造期或購(gòu)置期、運(yùn)輸或儲(chǔ)運(yùn)、安裝與調(diào)試期、試運(yùn)轉(zhuǎn)期）、結(jié)束期（項(xiàng)目功能性成果提交與驗(yàn)收，項(xiàng)目文件與資料的整理、提交與歸檔，項(xiàng)目總結(jié)和項(xiàng)目后評(píng)價(jià)）。項(xiàng)目管理的內(nèi)容：項(xiàng)目綜合管理、范圍管理、人力資源管理、溝通管理、采購(gòu)管理、時(shí)間管理、質(zhì)量管理、費(fèi)用成本管理、風(fēng)險(xiǎn)管理。項(xiàng)目目標(biāo)的特征：系統(tǒng)性、多元性、矛盾性（對(duì)立性）、條件性（前提性）、遞延性（邏輯性）、優(yōu)化性、變異性。項(xiàng)目管理的模式：按項(xiàng)目管理主體分 投資者自主管理模式、承建者管理模式、委托管理模式、混合管理模式。 按項(xiàng)目形成過(guò)程分：全過(guò)程式管理模式、階段式管理模式。
設(shè)備的形成過(guò)程：設(shè)計(jì)、制造、安裝、調(diào)試和試運(yùn)轉(zhuǎn)過(guò)程 設(shè)備工程項(xiàng)目的利害相關(guān)方：業(yè)主及其代表、承包商、設(shè)備監(jiān)理單位與設(shè)備工程監(jiān)理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、社會(huì)環(huán)境。
項(xiàng)目目標(biāo)的設(shè)計(jì)原則：系統(tǒng)性、對(duì)象性、清晰性、量化性、適宜性、優(yōu)化性、裕度性、創(chuàng)新性、可溯性原則。設(shè)計(jì)過(guò)程：項(xiàng)目總體目標(biāo)設(shè)想、信息收集與討論、確定目標(biāo)設(shè)計(jì)原則、發(fā)布目標(biāo)設(shè)計(jì)任務(wù)、設(shè)計(jì)項(xiàng)目目標(biāo)體系、測(cè)算各級(jí)目標(biāo)參數(shù)、優(yōu)化項(xiàng)目目標(biāo)體系、分解目標(biāo)配置工作、批準(zhǔn)發(fā)布目標(biāo)書(shū)。目標(biāo)評(píng)價(jià)基本原則：整體與局部結(jié)合、規(guī)范與經(jīng)驗(yàn)結(jié)合、先進(jìn)與適用結(jié)合、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)結(jié)合、專家與群眾結(jié)合。評(píng)價(jià)基本程序：成立評(píng)價(jià)小組-項(xiàng)目總體目標(biāo)初步評(píng)價(jià)-項(xiàng)目分項(xiàng)目標(biāo)評(píng)價(jià)-項(xiàng)目各目標(biāo)功能評(píng)價(jià)-項(xiàng)目目標(biāo)體系評(píng)價(jià)-項(xiàng)目總體目標(biāo)水平評(píng)價(jià)-提交評(píng)價(jià)結(jié)果。（圍繞項(xiàng)目預(yù)期終目標(biāo)進(jìn)行）
項(xiàng)目目標(biāo)管理定義：經(jīng)過(guò)項(xiàng)目總體目標(biāo)及其衍生子目標(biāo)構(gòu)成的目標(biāo)體系的設(shè)置和分解、實(shí)施以及對(duì)完成情況的檢查、處置等環(huán)節(jié)，通過(guò)所有項(xiàng)目參與者的自我管理來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)的一種管理過(guò)程和方法。是一種參與式過(guò)程，強(qiáng)調(diào)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。目標(biāo)管理的模型：由目標(biāo)執(zhí)行職能子系統(tǒng)（受控子系統(tǒng)）、信息子系統(tǒng)、調(diào)節(jié)控制糾偏子系統(tǒng)（控制子系統(tǒng)）組成?；驹碇饕憩F(xiàn)在：系統(tǒng)原理、控制原理、激勵(lì)原理。目標(biāo)管理的控制類(lèi)型：主動(dòng)控制（事前控制）、被動(dòng)控制（跟蹤，從目標(biāo)的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，及時(shí)糾偏，屬于反饋控制，項(xiàng)目目標(biāo)管理屬于被動(dòng)控制）、混合控制。目標(biāo)管理的工作流程：制定目標(biāo)、目標(biāo)分解、目標(biāo)實(shí)施、檢查實(shí)施結(jié)果及獎(jiǎng)懲、信息反饋及處理。目標(biāo)管理的方法：1）采用預(yù)測(cè)技術(shù)預(yù)測(cè)目標(biāo)值的方法（德?tīng)柗萍夹g(shù)法、線性規(guī)劃法、非線性規(guī)劃法、動(dòng)態(tài)規(guī)劃法、排隊(duì)法、圖法、優(yōu)選法）2）目標(biāo)分解方法（樹(shù)狀圖法、網(wǎng)絡(luò)法）3）目標(biāo)實(shí)施控制方法（主動(dòng)控制、被動(dòng)控制、混合控制法）4）目標(biāo)結(jié)果分析方法（ABC法、線性回歸分析法、非線性回歸分析法）
構(gòu)成組織的基本要素：特定的目標(biāo)（組織存在的前提，設(shè)置組織的必要條件）、成員的職務(wù)和權(quán)力、成員之間的關(guān)系（實(shí)現(xiàn)目標(biāo)關(guān)鍵）。 組織共同的目標(biāo)（合作的意愿）、職務(wù)和權(quán)力（分工與協(xié)作）、信息交流（良好的溝通）可使組織內(nèi)配置的資源增值，體現(xiàn)系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)。組織的三個(gè)基本層次：決策層A、協(xié)調(diào)層B、操作層C.組織結(jié)構(gòu)的基本模式：直線型、功能型、矩陣型。直線型組織結(jié)構(gòu)：上下級(jí)呈直線的領(lǐng)導(dǎo)被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，不能越級(jí)指揮，指令、權(quán)責(zé)分明，行動(dòng)效率高，對(duì)部門(mén)負(fù)責(zé)人要求高，橫向協(xié)調(diào)難度大。功能型組織結(jié)構(gòu)：強(qiáng)調(diào)工作部門(mén)的級(jí)別，以專業(yè)職能約束下級(jí)層次。命令源不，導(dǎo)致下級(jí)部門(mén)要接受多頭領(lǐng)導(dǎo)，易造成管理混亂，導(dǎo)致責(zé)任、后果不清。很少單獨(dú)使用，極端情況下才被使用。矩陣型組織結(jié)構(gòu)：將組織內(nèi)工作部門(mén)按縱向設(shè)置和橫向設(shè)置分為兩大類(lèi)，形成矩陣。有兩個(gè)命令源，縱向管理部門(mén)和橫向管理部門(mén)各自負(fù)責(zé)的工作和管理內(nèi)容必須明確，要確定某一工作的主體負(fù)責(zé)部門(mén)。其適合技術(shù)發(fā)展迅猛。產(chǎn)品品種多、具有創(chuàng)新要求、管理復(fù)雜的組織。
組織設(shè)計(jì)的主要內(nèi)容就是設(shè)計(jì)組織結(jié)構(gòu)（關(guān)鍵工作）和工作流程。組織設(shè)計(jì)的基本原則：1）權(quán)利層次性原則2）權(quán)力分散和守恒原則3）責(zé)任不可下推原則。（是管理倫理原則，它是加強(qiáng)組織凝聚力和有效完成組織目標(biāo)的重要保證）4）統(tǒng)一指揮原則5）佳跨度原則（是建立組織機(jī)構(gòu)的基本方法）6）分工與合作原則7）職責(zé)和權(quán)力一致原則8）組織優(yōu)化原則 低成本、高效率是評(píng)價(jià)組織是否優(yōu)化的基本指標(biāo)。組織優(yōu)化原則是現(xiàn)代組織設(shè)計(jì)的基本準(zhǔn)則。
企業(yè)的組織形式： 項(xiàng)目制企業(yè)（工作部門(mén)負(fù)責(zé)人責(zé)任重大，是全能式人物；橫向聯(lián)系及相互協(xié)作少，缺乏合理分工，專業(yè)化程度低；可能出現(xiàn)機(jī)構(gòu)重復(fù)和資源閑置；組織方式不穩(wěn)定）、職能制企業(yè)（機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單、組織穩(wěn)定、專業(yè)化程度高；組織缺乏彈性，對(duì)具體項(xiàng)目實(shí)施效率低；對(duì)主管領(lǐng)導(dǎo)專業(yè)技能要求高）、矩陣型企業(yè)（機(jī)構(gòu)穩(wěn)定、專業(yè)化程度高、項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)的組建和解散較簡(jiǎn)單，不足是受原職能部門(mén)影響大，項(xiàng)目成員配合不默契）、線性職能制企業(yè)（有項(xiàng)目制的全部?jī)?yōu)點(diǎn)，同時(shí)起參謀作用的各專業(yè)職能部門(mén)能彌補(bǔ)項(xiàng)目經(jīng)理專業(yè)技能的不足，缺點(diǎn)是項(xiàng)目經(jīng)理和職能部門(mén)部長(zhǎng)間配合往往不默契，部長(zhǎng)缺乏責(zé)任感，積極性不高）。
總監(jiān)理工程師：有三年以上監(jiān)理經(jīng)驗(yàn)，只宜擔(dān)任一項(xiàng)監(jiān)理項(xiàng)目總監(jiān)工作，擔(dān)任多項(xiàng)需委托人同意。計(jì)劃組織（確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織形式及人員配置分工；組織并主持編制監(jiān)理質(zhì)量計(jì)劃，辦理評(píng)審、審批和委托方認(rèn)可計(jì)劃；審核監(jiān)理細(xì)則；組織監(jiān)理交底；主持監(jiān)理資料整理交付；）協(xié)調(diào)（內(nèi)外部協(xié)調(diào)工作，主持監(jiān)理例會(huì)，代表監(jiān)理機(jī)構(gòu)參加工程項(xiàng)目例會(huì)等）控制（審核簽發(fā)給委托人的監(jiān)理文件；審核變更申請(qǐng)和承包商報(bào)審文件；審核簽證監(jiān)理師檢查驗(yàn)證記錄；審核并簽證承包人交付的工作成果及資料；審核并簽證支付申請(qǐng)和竣工結(jié)算）?？偙O(jiān)理工程師不能授權(quán)的：監(jiān)理細(xì)則審批權(quán)；開(kāi)工復(fù)工令；工程暫停令、工程款支付書(shū)；設(shè)備出廠驗(yàn)收或完工、竣工驗(yàn)收等簽證權(quán)；工程結(jié)算簽認(rèn)權(quán)；合同爭(zhēng)議、索賠、違約等后處理的審核權(quán)；設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)成員的調(diào)配權(quán)；監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織設(shè)計(jì)需解決兩個(gè)問(wèn)題：一是如何從原有組織機(jī)構(gòu)中分離出一個(gè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)；二是這個(gè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)本身的組織結(jié)構(gòu)和人員配備。組織設(shè)計(jì)依據(jù)：1）招標(biāo)文件（設(shè)備監(jiān)理合同）中內(nèi)容：設(shè)備工程的內(nèi)容、特點(diǎn)、及標(biāo)段劃分情況；設(shè)備工程本體的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)；設(shè)備工程監(jiān)理的內(nèi)容和范圍；其他要求）
設(shè)備工程的協(xié)調(diào)需求來(lái)源：1）設(shè)備工程各參與方項(xiàng)目管理班子的內(nèi)部沖突；2）設(shè)備工程各參與方之間的矛盾和沖突。3）設(shè)備工程外部環(huán)境往往存在很大的制約。協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)是組織的基本功能，是組織工作的主要目的。協(xié)調(diào)的目的就是達(dá)成共識(shí)。在協(xié)調(diào)過(guò)程中，信息的交流和溝通起著核心的作用，是協(xié)調(diào)重要且不可缺少的環(huán)節(jié)和手段。組織協(xié)調(diào)的內(nèi)容：人際關(guān)系協(xié)調(diào)：主要解決人員之間在管理工作中的聯(lián)系和矛盾。組織關(guān)系的協(xié)調(diào)：解決組織內(nèi)部分工與配合。供求關(guān)系的協(xié)調(diào)：解決資源的供求平衡。配合關(guān)系的協(xié)調(diào)：協(xié)調(diào)各參與方在管理上的配合關(guān)系。監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織協(xié)調(diào)中的具體任務(wù)：1）業(yè)主與承包商之間的利益沖突?？偙O(jiān)理工程師協(xié)調(diào)其利益分配是監(jiān)理工作的重要內(nèi)容。2）協(xié)調(diào)不同承包商相互間的利益沖突。承包商相互間是平行或并列關(guān)系。總承包商和分承包商之間屬于內(nèi)部協(xié)調(diào)，不是總監(jiān)理師的協(xié)調(diào)范圍。3）及時(shí)協(xié)調(diào)項(xiàng)目目標(biāo)間的沖突。4）設(shè)備工程中物流協(xié)調(diào)。在設(shè)備物流系統(tǒng)及供應(yīng)鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)的不匹配或沖突，都必須及時(shí)協(xié)調(diào)。物流運(yùn)行的基本準(zhǔn)則是準(zhǔn)時(shí)間、準(zhǔn)地點(diǎn)、準(zhǔn)數(shù)量、準(zhǔn)質(zhì)量、準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)，即按照合同規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量水平和數(shù)量要求，按時(shí)準(zhǔn)確到達(dá)中轉(zhuǎn)站和目的地。物流不暢會(huì)導(dǎo)致工程系統(tǒng)沖突，如窩工、積壓，業(yè)主和相關(guān)承包商之間的工作計(jì)劃起著決定的作用，因此，協(xié)調(diào)的主要方法和手段是合同和計(jì)劃。合同協(xié)調(diào)不僅僅是單個(gè)合同條款，還需要不同合同間的匹配和協(xié)調(diào)。
設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)由核心服務(wù)、可感覺(jué)服務(wù)和附加服務(wù)三個(gè)層次構(gòu)成。核心服務(wù)-管理合同、檢查工程。附加服務(wù)-技術(shù)咨詢、管理咨詢、有關(guān)信息管理等服務(wù)。設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的實(shí)現(xiàn)分為四個(gè)基本過(guò)程，即市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程、服務(wù)設(shè)計(jì)過(guò)程、服務(wù)策劃過(guò)程、服務(wù)提供過(guò)程。三個(gè)測(cè)量分析過(guò)程-組織評(píng)價(jià)、顧客評(píng)價(jià)、服務(wù)績(jī)效分析和改進(jìn)。
市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程-企業(yè)的主要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。兩個(gè)子過(guò)程：1）選擇擬開(kāi)展設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)的專業(yè)范圍，并取得市場(chǎng)準(zhǔn)入資格，找到目標(biāo)客戶群。2）獲取目標(biāo)顧客。顧客需求和期望的形成過(guò)程：需求意識(shí)的產(chǎn)生；信息搜集；評(píng)估選擇；期望意識(shí)；經(jīng)歷和體驗(yàn)。
設(shè)備工程監(jiān)理招標(biāo)：優(yōu)先考慮監(jiān)理服務(wù)技能；關(guān)注重點(diǎn)是技術(shù)標(biāo)。投標(biāo)文件：包括綜合說(shuō)明及附件、監(jiān)理大綱、報(bào)價(jià)表等內(nèi)容。
監(jiān)理大綱 是監(jiān)理單位制定的一個(gè)擬提供監(jiān)理服務(wù)的方案性文件，是是技術(shù)標(biāo)的主要內(nèi)容，是評(píng)標(biāo)的主要評(píng)審內(nèi)容。監(jiān)理大綱的主要內(nèi)容：項(xiàng)目概況及特點(diǎn)；監(jiān)理服務(wù)范圍；監(jiān)理服務(wù)內(nèi)容；監(jiān)理依據(jù)；監(jiān)理服務(wù)目標(biāo)；監(jiān)理服務(wù)組織；監(jiān)理服務(wù)提供的主要過(guò)程與方法；監(jiān)理服務(wù)制度；監(jiān)理服務(wù)成果交付；其他。
監(jiān)理服務(wù)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的程序：1）策劃2）編寫(xiě)服務(wù)提要，確定輸入文件3）編寫(xiě)服務(wù)規(guī)劃，形成輸出文件4）評(píng)審5）驗(yàn)證。驗(yàn)證的內(nèi)容：監(jiān)理服務(wù)與顧客需要的一致性；服務(wù)提供過(guò)程的完整性；資源配置的充足性和有效性；顧客對(duì)監(jiān)理服務(wù)過(guò)程和結(jié)果滿意。6）確認(rèn)7）更改控制。
監(jiān)理服務(wù)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)的內(nèi)容： 體現(xiàn)在設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃的編制中。即把服務(wù)提要作為輸入，通過(guò)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)活動(dòng)，形成有服務(wù)規(guī)范、服務(wù)提供規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量控制規(guī)范三部分組成的輸出文件。
監(jiān)理服務(wù)規(guī)范：1）監(jiān)理服務(wù)的功能特性/要素及要求。設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)；監(jiān)理人員；監(jiān)理計(jì)劃；監(jiān)理細(xì)則；監(jiān)理記錄；監(jiān)理手段；監(jiān)理服務(wù)提供；服務(wù)成果交付；監(jiān)理服務(wù)的測(cè)量；監(jiān)理服務(wù)的績(jī)效分析改進(jìn)。2）監(jiān)理服務(wù)的技術(shù)特性/要素及要求。項(xiàng)目合同目標(biāo)受控（質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)、安全目標(biāo)受控）；合同行為受控（承包商的合同行為受控、承包商之間的關(guān)系受控）；監(jiān)理服務(wù)的科學(xué)性；有效性；可靠性；附加服務(wù)。
監(jiān)理服務(wù)策劃過(guò)程的輸入：1）信息。來(lái)自顧客和其他相關(guān)方的要求。體現(xiàn)在監(jiān)理合同、委托監(jiān)理的項(xiàng)目資料和有關(guān)法律法規(guī)中。2）實(shí)物。來(lái)自監(jiān)理單位的資源。如監(jiān)理人員、監(jiān)理所需的設(shè)施和手段以及有關(guān)技術(shù)支持、設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃和體系要求、以往服務(wù)經(jīng)驗(yàn)和信息以及財(cái)務(wù)支持等。
監(jiān)理服務(wù)策劃過(guò)程的活動(dòng)：1）充分識(shí)別輸入的要求；2）總監(jiān)理師負(fù)責(zé)組織編制監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量計(jì)劃；3）根據(jù)監(jiān)理計(jì)劃，組織編寫(xiě)監(jiān)理細(xì)則；4）組織監(jiān)理計(jì)劃的評(píng)審、批準(zhǔn)和顧客認(rèn)可活動(dòng)。
監(jiān)理服務(wù)策劃過(guò)程的輸出：策劃過(guò)程活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)形成文件-設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量計(jì)劃。包括：1）監(jiān)理計(jì)劃（提供和實(shí)現(xiàn)監(jiān)理服務(wù)的總體安排）；2）監(jiān)理細(xì)則（專業(yè)過(guò)程監(jiān)督檢查的安排，是監(jiān)理計(jì)劃中監(jiān)理要素和內(nèi)容的細(xì)化）；3）監(jiān)理記錄（本項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)提供時(shí)所需的記錄，可作為監(jiān)理計(jì)劃或細(xì)則的附件。
監(jiān)理計(jì)劃編制的程序：合同簽訂后，由總監(jiān)理工程師主持編制。明確輸入-分工撰寫(xiě)-總監(jiān)理工程師匯總審核-進(jìn)行評(píng)審-監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)-報(bào)送委托方審核確認(rèn)（認(rèn)可）
監(jiān)理計(jì)劃的一般格式：1）項(xiàng)目概況2）監(jiān)理服務(wù)依據(jù)3）監(jiān)理服務(wù)范圍4）服務(wù)內(nèi)容5）服務(wù)組織6）監(jiān)理項(xiàng)目組織7）監(jiān)理項(xiàng)目人員配置計(jì)劃及分工8）項(xiàng)目組各崗位職責(zé)9）監(jiān)理服務(wù)的過(guò)程與方法10）監(jiān)理服務(wù)制度11）監(jiān)理服務(wù)設(shè)施12）監(jiān)理服務(wù)配合13）監(jiān)理服務(wù)成果交付監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供的合同管理服務(wù)：設(shè)備監(jiān)理工程師所提供的服務(wù)職責(zé)主要包括：監(jiān)督、協(xié)調(diào)、管理并控制變更、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、確認(rèn)。驗(yàn)證并確認(rèn)項(xiàng)目合同履行結(jié)果、移交清算的符合性。
監(jiān)理服務(wù)提供過(guò)程：輸入（監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理細(xì)則、監(jiān)理記錄（要求））；活動(dòng)（合同分析、合同交底、合同監(jiān)督、合同協(xié)調(diào)、變更管理、索賠管理、合同收尾管理）輸出（監(jiān)理記錄、監(jiān)理報(bào)告）
合同分析：對(duì)合同合法性、明確性、準(zhǔn)確性、完整性等審查以及對(duì)合同關(guān)系（明確管理對(duì)象）、合同主線（明確管理重點(diǎn)，找出對(duì)投資、進(jìn)度、質(zhì)量起共同作用的合同作為管理的重點(diǎn)）、合同界面（找出管理盲點(diǎn)，對(duì)合同主線上相關(guān)合同之間就時(shí)間節(jié)點(diǎn)工期交貨期、技術(shù)節(jié)點(diǎn)、工作范圍、組織關(guān)系、責(zé)任等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)調(diào)，保證任務(wù)按計(jì)劃落實(shí)，出現(xiàn)偏差及時(shí)糾正）、合同條款（找出漏洞，即1、找出條款與項(xiàng)目計(jì)劃和目標(biāo)之間的矛盾；2、對(duì)合同履行中實(shí)施行為與合同條款間的一致性進(jìn)行分析，是監(jiān)理服務(wù)的日常工作，貫穿與合同生命期）等項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生影響的問(wèn)題進(jìn)行分析并提出對(duì)策的活動(dòng)。合同分析應(yīng)形成合同分析文件，以此作為監(jiān)督的依據(jù)。合同分析是制定監(jiān)理計(jì)劃和監(jiān)理措施的前提，合同分析貫穿于監(jiān)理服務(wù)的全過(guò)程。
合同交底：一般有設(shè)計(jì)交底、施工交底、監(jiān)理交底。
監(jiān)理交底：指監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)后與承包商第全面溝通，主要解決三個(gè)問(wèn)題：1）正式確認(rèn)業(yè)主向承包商發(fā)出委托監(jiān)理的書(shū)面通知；2）監(jiān)理服務(wù)方把監(jiān)理計(jì)劃等信息傳遞給承包商；3）明確三方（業(yè)主、監(jiān)理人、承包商）關(guān)系及有關(guān)配合事宜。監(jiān)理交底的形式：協(xié)議書(shū)形式。也稱設(shè)備監(jiān)理協(xié)議書(shū)；會(huì)議紀(jì)要形式。 設(shè)備監(jiān)理協(xié)議書(shū)的主要內(nèi)容：1）委托監(jiān)理的單位名稱和監(jiān)理人員；2）委托監(jiān)理的范圍和內(nèi)容；3）駐廠監(jiān)理人員的權(quán)利和義務(wù)。
合同監(jiān)督的一般過(guò)程：檢查、診斷、糾偏1、檢查 目的是及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。輸入是監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理細(xì)則中規(guī)定的檢查范圍和內(nèi)容，輸出是監(jiān)理記錄。檢查分為預(yù)防性檢查、見(jiàn)證性檢查和結(jié)果檢查。檢查的內(nèi)容：主要是影響合同履行行為和結(jié)果的六個(gè)要素，即人機(jī)料法環(huán)測(cè)。檢查的方法：先報(bào)后查再審的方法；主動(dòng)檢查（巡視）方法；見(jiàn)證驗(yàn)證；平行檢測(cè)。1）預(yù)防性檢查。范圍和內(nèi)容：承包商的準(zhǔn)備工作。審查體系運(yùn)行狀況、合同評(píng)審記錄、生產(chǎn)計(jì)劃、質(zhì)量計(jì)劃、材料質(zhì)量和生產(chǎn)環(huán)境檢查等；承包商的分包行為。是否經(jīng)業(yè)主同意、分包單位資質(zhì)、分包合同內(nèi)容要求的符合性等。2）見(jiàn)證性檢查。其過(guò)程和方法主要有：①與質(zhì)量保證有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。如操作人員的資格、技能、所用材料、制造安裝方法以及生產(chǎn)環(huán)境等影響質(zhì)量的要素的符合性。②與實(shí)物有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。根據(jù)工藝做文件見(jiàn)證、現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證、停止點(diǎn)見(jiàn)證或平行檢測(cè)、對(duì)不符合項(xiàng)、不合格品結(jié)果驗(yàn)證等。③與進(jìn)度有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。計(jì)劃執(zhí)行檢查、計(jì)劃變更、延期審查等。④與造價(jià)有關(guān)的過(guò)程見(jiàn)證。如工程量審核、支付申請(qǐng)等。3）結(jié)果檢查。對(duì)成果的符合性檢查。如關(guān)鍵零部件和組裝件加工質(zhì)量、單機(jī)和整機(jī)調(diào)試、出廠驗(yàn)收結(jié)果等。
2、診斷 對(duì)各種檢查的結(jié)果進(jìn)行狀況評(píng)價(jià)、原因分析、責(zé)任分析。目的是對(duì)不符合要求的行為和結(jié)果提出處理和解決方案。診斷貫穿監(jiān)理全過(guò)程。狀況評(píng)價(jià)的方法：①與檢查活動(dòng)和檢查結(jié)果同時(shí)進(jìn)行；②階段性評(píng)價(jià)，利用月報(bào)、周報(bào)形式作出評(píng)價(jià)并報(bào)業(yè)主知曉；③召開(kāi)專題會(huì)議，在多方參與下做出評(píng)價(jià)。原因分析：①對(duì)狀況評(píng)價(jià)中確認(rèn)的一些主要問(wèn)題和偏差進(jìn)行原因分析。②對(duì)項(xiàng)目進(jìn)展、項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)和其他相關(guān)環(huán)節(jié)影響及影響程度進(jìn)行分析。責(zé)任分析：對(duì)重大問(wèn)題做責(zé)任分析。
3、糾偏（處理） 要及時(shí)、閉環(huán) .合同監(jiān)督的目的在于及時(shí)識(shí)別偏差和糾正偏差。主要方法有：檢查、審查、審核、檢驗(yàn)、試驗(yàn)、驗(yàn)證和確認(rèn)。
合同協(xié)調(diào)：類(lèi)型：預(yù)見(jiàn)性協(xié)調(diào)、糾偏性協(xié)調(diào)、補(bǔ)救性協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的方法：溝通是主要方法。有項(xiàng)目會(huì)議形式（情況評(píng)審會(huì)議、解決問(wèn)題會(huì)、技術(shù)設(shè)計(jì)評(píng)審會(huì)）報(bào)告（進(jìn)展報(bào)告、支付報(bào)告、備忘等）。
合同變更管理 合同變更的法律規(guī)定：1）協(xié)商一致才可變更；2）約定應(yīng)明確，不明確推定為未變更；3）以法定形式變更；4）合同當(dāng)事人受變更后的合同約束；5）只對(duì)未履行部分有效，對(duì)已履行的部分沒(méi)有溯及力。變更管理程序：提出申請(qǐng)-設(shè)備監(jiān)理師審核-協(xié)商-合同雙方確定-總監(jiān)理師發(fā)變更通知-承包商執(zhí)行。
合同收尾管理 監(jiān)理機(jī)構(gòu)主要工作：1）對(duì)承包商交付工作成果的范圍確認(rèn)、質(zhì)量驗(yàn)收、項(xiàng)目資料驗(yàn)收、設(shè)別交接和清算。2）設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)向委托方交付工作成果。（設(shè)備工程監(jiān)理總結(jié)報(bào)告和監(jiān)理資料）
設(shè)備監(jiān)理服務(wù)的實(shí)現(xiàn)過(guò)程-設(shè)備監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量形成過(guò)程-由過(guò)程質(zhì)量、能力質(zhì)量、結(jié)果質(zhì)量（績(jī)效質(zhì)量）構(gòu)成-定量化處理-過(guò)程指數(shù)、能力指數(shù)、績(jī)效指數(shù)。
過(guò)程質(zhì)量測(cè)量-監(jiān)理服務(wù)實(shí)現(xiàn)包括四個(gè)過(guò)程，即市場(chǎng)開(kāi)發(fā)過(guò)程、監(jiān)理服務(wù)設(shè)計(jì)與開(kāi)發(fā)過(guò)程、策劃過(guò)程、提供過(guò)程。
服務(wù)質(zhì)量指數(shù)的測(cè)量方法：1、服務(wù)過(guò)程測(cè)量-過(guò)程指數(shù) 過(guò)程測(cè)量的依據(jù)是策劃的安排和設(shè)備監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃。確定過(guò)程指數(shù)時(shí)，應(yīng)列出一個(gè)測(cè)量表，測(cè)量表的內(nèi)容包括服務(wù)過(guò)程特性、服務(wù)過(guò)程要素、服務(wù)要素（指標(biāo)）、權(quán)重和評(píng)價(jià)。2、服務(wù)能力測(cè)量-能力指數(shù) 測(cè)量表的內(nèi)容：1）服務(wù)能力特性：專業(yè)技術(shù)、協(xié)調(diào)管理、監(jiān)督管理、附加服務(wù)等。2）服務(wù)能力要素：3、績(jī)效測(cè)量-績(jī)效指數(shù) 績(jī)效表現(xiàn)在兩個(gè)方面：1）項(xiàng)目合同目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的結(jié)果-間接體現(xiàn)了監(jiān)理服務(wù)的價(jià)值（特性要素：合同約束性目標(biāo)如質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全）； 2）對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的貢獻(xiàn)-體現(xiàn)了監(jiān)理服務(wù)的實(shí)際價(jià)值。（特性要素：監(jiān)理所起的作用如合同行為、目標(biāo)受控、監(jiān)理科學(xué)性、有效性等）
將過(guò)程指數(shù)、能力指數(shù)和績(jī)效指數(shù)合成，即指數(shù)相加求一個(gè)平均值，即某項(xiàng)目設(shè)備工程監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量指數(shù)。采用服務(wù)質(zhì)量指數(shù)的測(cè)量方法，分別通過(guò)對(duì)過(guò)程、能力和績(jī)效三個(gè)方面各特征要素的測(cè)量課全面覆蓋質(zhì)量形成的全過(guò)程，證實(shí)和發(fā)現(xiàn)影響服務(wù)質(zhì)量各要素的符合性和差距，經(jīng)過(guò)分析找出改進(jìn)的方向和項(xiàng)目。
監(jiān)理服務(wù)能力測(cè)量的依據(jù)：策劃的安排和每個(gè)監(jiān)理單位的監(jiān)理服務(wù)規(guī)劃。
監(jiān)理服務(wù)顧客滿意的度量方法：評(píng)語(yǔ)法（顧客意見(jiàn)反饋表）、顧客滿意率法、顧客滿意度法（監(jiān)理服務(wù)對(duì)象對(duì)服務(wù)表示滿意程度的感知值與期望值之比）
對(duì)監(jiān)理服務(wù)來(lái)說(shuō)，顧客的期望主要表現(xiàn)在：1）對(duì)監(jiān)理單位總體印象和服務(wù)能力滿足顧客需求上的期望；2）對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目組總監(jiān)理工程師和成員服務(wù)態(tài)度和可信度方面的期望；3）對(duì)監(jiān)理服務(wù)提供過(guò)程中可靠性和可依賴性方面的期望；4）對(duì)監(jiān)理服務(wù)價(jià)值方面的期望。
顧客感知的測(cè)量（特性要素的測(cè)定）：顧客對(duì)監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的感知和價(jià)值的感知。質(zhì)量感知包括服務(wù)的技術(shù)質(zhì)量（服務(wù)的結(jié)果）和服務(wù)的功能質(zhì)量（服務(wù)的過(guò)程和能力）。
質(zhì)量感知的特性要素：1、技術(shù)質(zhì)量的感知。1）承包商的合同行為和結(jié)果是否得到有效地監(jiān)控（項(xiàng)目進(jìn)展受控情況）；2）在實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)中的作用與貢獻(xiàn)大小的表現(xiàn)；3）業(yè)主是否如愿獲取了監(jiān)理信息和監(jiān)理資料（項(xiàng)目進(jìn)展中的現(xiàn)場(chǎng)信息）4）是否有效地貫徹了委托方的意圖和決定（顧客關(guān)注的重要問(wèn)題）5）是否有超越顧客期望的服務(wù)等。2、功能質(zhì)量的感知 1）對(duì)項(xiàng)目組的組織形式、人員的專業(yè)配置和到位情況；2）對(duì)監(jiān)理人員的服務(wù)態(tài)度，包括責(zé)任心、職業(yè)道德等；3）對(duì)監(jiān)理服務(wù)提供系統(tǒng)的規(guī)范性；4）對(duì)總監(jiān)和其他監(jiān)理人員的能力，包括監(jiān)督管理能力、專業(yè)能力和協(xié)調(diào)處理能力等；5）對(duì)監(jiān)理記錄資料的可靠性、可信性、完整性等；6）參謀咨詢和解決難點(diǎn)問(wèn)題的有效性和可依賴性等。
監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的認(rèn)識(shí)和感知：技術(shù)質(zhì)量和功能質(zhì)量。來(lái)源于：1）策劃。獨(dú)到的服務(wù)設(shè)計(jì)和策劃；2）供給。提供顧客滿意和希望的系統(tǒng)服務(wù)3）關(guān)系。監(jiān)理人員與監(jiān)理單位和顧客之間的關(guān)系。
價(jià)值感知的特性要素：通常為顧客關(guān)注的問(wèn)題。如過(guò)程是否受控、問(wèn)題處理監(jiān)理所做的貢獻(xiàn)、監(jiān)理報(bào)酬是否值得等。
監(jiān)理服務(wù)的信息分析，信息來(lái)自：組織評(píng)價(jià)-監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量指數(shù)測(cè)評(píng)結(jié)果。顧客評(píng)價(jià)-顧客滿意度測(cè)評(píng)結(jié)果。
分析方法——差距分析模型。五種差距的主要內(nèi)容：認(rèn)知差距、服務(wù)規(guī)劃差距、服務(wù)提供差距、信息溝通差距、服務(wù)感知差距。
項(xiàng)目信息表現(xiàn)形式：書(shū)面材料、個(gè)別談話、集體口頭形式、技術(shù)形式。特點(diǎn)：時(shí)效性、競(jìng)爭(zhēng)性、效益增值性、信息量大、系統(tǒng)性強(qiáng)、傳遞障礙多、信息反饋滯后。來(lái)源：記錄、抽樣調(diào)查、文件報(bào)告、業(yè)務(wù)會(huì)議、直接觀測(cè)、個(gè)人交談。
項(xiàng)目信息管理的內(nèi)容：項(xiàng)目信息收集、加工、傳遞。信息分析是信息管理的核心，信息管理的目的就是分析信息為經(jīng)營(yíng)決策作依據(jù)。信息分析方法：決策分析法、過(guò)程分析法、輸出分析法。項(xiàng)目信息管理的必要性：1）工程項(xiàng)目信息是設(shè)備監(jiān)理師實(shí)施管理的基礎(chǔ)；2）是監(jiān)理決策的依據(jù)；3）是協(xié)調(diào)各參建方關(guān)系的重要媒介。
項(xiàng)目信息管理機(jī)構(gòu)的規(guī)劃原則：1）設(shè)立專門(mén)的信息管理機(jī)構(gòu)；2）成立項(xiàng)目信息管理領(lǐng)導(dǎo)小組；3）設(shè)立部門(mén)級(jí)項(xiàng)目信息員；4）明確建設(shè)費(fèi)用。
設(shè)備工程項(xiàng)目信息的特征：可擴(kuò)充性、可壓縮性、可傳遞性、可識(shí)別性、可轉(zhuǎn)換性、可存儲(chǔ)性。
設(shè)備工程項(xiàng)目信息的流程：五種信息流 1）自上而下的信息流；2）自下而上的信息流；3）各管理職能部門(mén)橫向間的信息流；4）組織與環(huán)境之間交流的信息；5）外部環(huán)境中的信息。
設(shè)備工程信息管理的基本環(huán)節(jié)：信息收集、傳遞、加工、整理、檢索、分發(fā)和存儲(chǔ)。設(shè)備工程信息的收集：收集之前，必須先確定誰(shuí)負(fù)責(zé)收集這些原始數(shù)據(jù)、確定這些資料、數(shù)據(jù)的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和準(zhǔn)確程度，確定從哪里獲得這些原始數(shù)據(jù)、資料。
設(shè)備工程監(jiān)理資料是評(píng)定監(jiān)理工作的依據(jù)，是界定監(jiān)理責(zé)任的憑據(jù)。分類(lèi)：文件和同類(lèi)、監(jiān)理工作文件類(lèi)、監(jiān)理管理類(lèi)、指令類(lèi)文件類(lèi)、溝通協(xié)調(diào)類(lèi)、監(jiān)理報(bào)告類(lèi)。
風(fēng)險(xiǎn)的主要特征：客觀性、普遍性、具體風(fēng)險(xiǎn)的偶然性、大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的規(guī)律性、風(fēng)險(xiǎn)的可變性、風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性。風(fēng)險(xiǎn)因素一般分：1）客觀風(fēng)險(xiǎn)因素。有形因素，如設(shè)計(jì)缺陷。2）道德風(fēng)險(xiǎn)因素。無(wú)形因素，如工作不負(fù)責(zé)。3）心理風(fēng)險(xiǎn)因素。無(wú)形因素，如麻痹思想。引起風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的五個(gè)基本因素：技術(shù)因素、人員因素、設(shè)備因素、材料因素、環(huán)境因素。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的程序：分風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析與量化、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策研究、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等五個(gè)過(guò)程。
風(fēng)險(xiǎn)的定性、定量分析就是估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和對(duì)項(xiàng)目的影響力，識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行管理。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率可以用數(shù)學(xué)模型、統(tǒng)計(jì)方法和人工估計(jì)進(jìn)行分析；風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)目標(biāo)就是概率大、影響力大的事件。
制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)策略的程序和方法主要包括：規(guī)避、轉(zhuǎn)移、緩解、接受。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是跟蹤識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別剩余風(fēng)險(xiǎn)和出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施，評(píng)估實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃效果。目的是觀察風(fēng)險(xiǎn)狀況；檢查風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策是否有效；監(jiān)控機(jī)制是否在運(yùn)行；不斷識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)并制定對(duì)策。
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法：文件審查法、生產(chǎn)流程法、環(huán)境分析法、組織圖分析法（財(cái)務(wù)狀況分析、專家調(diào)查、分解分析、圖表分析、風(fēng)險(xiǎn)清單、事故樹(shù)分析）。
設(shè)備監(jiān)理師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)：行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；工作技能風(fēng)險(xiǎn)；技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)；管理風(fēng)險(xiǎn)；職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)；社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。具體對(duì)策：嚴(yán)格履行合同；提高專業(yè)技能；提高管理水平；加強(qiáng)職業(yè)道德約束；完善法律體系；推行職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目具體情況選擇某一對(duì)策或某一個(gè)對(duì)策組合。具體情況包括：哪一方能控制產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，哪一方能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有效控制。業(yè)主是否愿意參與風(fēng)險(xiǎn)管理，哪一方承擔(dān)不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，接受風(fēng)險(xiǎn)的一方提出的風(fēng)險(xiǎn)金是否合理，接受風(fēng)險(xiǎn)的一方是否能承受風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果，業(yè)主是否會(huì)因風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又面臨新的風(fēng)險(xiǎn)。
風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（工程保險(xiǎn)、合同轉(zhuǎn)移）；風(fēng)險(xiǎn)緩解；風(fēng)險(xiǎn)接受。