當(dāng)事人以股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(合同)的方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓是股權(quán)轉(zhuǎn)讓中最常見的情形。因此，絕大部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛都屬于合同糾紛。合同糾紛一般可分為合同效力糾紛和履行合同糾紛。相應(yīng)的，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛也可以劃分為股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力糾紛和履行股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛。從筆者近些年來所辦理的股權(quán)轉(zhuǎn)讓案件來看，股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力是當(dāng)事人最經(jīng)常發(fā)生爭議且必須首先解決的問題。
對于什么是無效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及對于無效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)如何處理，我國現(xiàn)行的公司法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、外資企業(yè)法以及關(guān)于企業(yè)聯(lián)營和企業(yè)登記的法規(guī)都沒有明確的規(guī)定。一般認(rèn)為，認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效即處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效時(shí)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《民法通則》、《合同法》、《公司法》以及其他法律、法規(guī)并參照其他與《公司法》相關(guān)的行政規(guī)章，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力進(jìn)行綜合性審查。概括來講，一個有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)滿足以下條件：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體符合法律法規(guī)規(guī)定;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定轉(zhuǎn)讓的股份或股權(quán)必須是依法可以轉(zhuǎn)讓的;股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式應(yīng)符合法律規(guī)定;當(dāng)事人意思表示真實(shí)，不存在欺詐脅迫簽訂合同的情形;當(dāng)事人不存在惡意串通、損害國家集體或者第三人利益的情形。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不符合以上任何一種情況的，一般都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。
由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同遠(yuǎn)比一般的商品買賣復(fù)雜，而且國家為保障資本市場的有序運(yùn)作，在法律法規(guī)中對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體、內(nèi)容和形式作出了較多的限制，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效性的判斷要比一般商品買賣困難得多。不過，在影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的諸多情形中，筆者認(rèn)為以下幾種情形是相對具有公司法趣味與色彩的，這些情形包括：有限責(zé)任公司出資轉(zhuǎn)讓未履行原《公司法》第三十五條股東同意手續(xù);股東違反公司章程規(guī)定與他人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同;股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致一方股東持有公司全部股權(quán);股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理股東變更登記手續(xù)等。筆者個人認(rèn)為，對這些情形的分析和討論有助于我們更深人地理解整個公司制度的一般特性。事實(shí)上，這些情形也是目前在公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐中，比較突出且具有較大爭議的問題。其他情形，如因涉及國有資產(chǎn)、外商投資管理、證券市場監(jiān)管而由法律法規(guī)予以特別限制的情形，雖也是我們認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力時(shí)必須予以重視和考慮的，但這些情形的行政性、政策性色彩更為濃厚，與本書所欲討論分析公司法一般理論的主旨有些偏差。限于本書的主旨與體例，在實(shí)務(wù)中筆者不能割舍對這些問題的關(guān)注，但在這里卻只能暫時(shí)“按下不表”。
對于什么是無效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以及對于無效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)當(dāng)如何處理，我國現(xiàn)行的公司法、中外合資經(jīng)營企業(yè)法、外資企業(yè)法以及關(guān)于企業(yè)聯(lián)營和企業(yè)登記的法規(guī)都沒有明確的規(guī)定。一般認(rèn)為，認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓無效即處理股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效時(shí)糾紛時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《民法通則》、《合同法》、《公司法》以及其他法律、法規(guī)并參照其他與《公司法》相關(guān)的行政規(guī)章，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力進(jìn)行綜合性審查。概括來講，一個有效的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)滿足以下條件：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體符合法律法規(guī)規(guī)定;股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定轉(zhuǎn)讓的股份或股權(quán)必須是依法可以轉(zhuǎn)讓的;股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式應(yīng)符合法律規(guī)定;當(dāng)事人意思表示真實(shí)，不存在欺詐脅迫簽訂合同的情形;當(dāng)事人不存在惡意串通、損害國家集體或者第三人利益的情形。股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不符合以上任何一種情況的，一般都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效。
由于股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同遠(yuǎn)比一般的商品買賣復(fù)雜，而且國家為保障資本市場的有序運(yùn)作，在法律法規(guī)中對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的主體、內(nèi)容和形式作出了較多的限制，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效性的判斷要比一般商品買賣困難得多。不過，在影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認(rèn)定的諸多情形中，筆者認(rèn)為以下幾種情形是相對具有公司法趣味與色彩的，這些情形包括：有限責(zé)任公司出資轉(zhuǎn)讓未履行原《公司法》第三十五條股東同意手續(xù);股東違反公司章程規(guī)定與他人簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同;股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致一方股東持有公司全部股權(quán);股權(quán)轉(zhuǎn)讓未辦理股東變更登記手續(xù)等。筆者個人認(rèn)為，對這些情形的分析和討論有助于我們更深人地理解整個公司制度的一般特性。事實(shí)上，這些情形也是目前在公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)踐中，比較突出且具有較大爭議的問題。其他情形，如因涉及國有資產(chǎn)、外商投資管理、證券市場監(jiān)管而由法律法規(guī)予以特別限制的情形，雖也是我們認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力時(shí)必須予以重視和考慮的，但這些情形的行政性、政策性色彩更為濃厚，與本書所欲討論分析公司法一般理論的主旨有些偏差。限于本書的主旨與體例，在實(shí)務(wù)中筆者不能割舍對這些問題的關(guān)注，但在這里卻只能暫時(shí)“按下不表”。