建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程中，簽證、索賠是施工企業(yè)降低成本、提高效益的有效手段。國(guó)際上簽證索賠款項(xiàng)，即使在嚴(yán)格的合同體系下，通常也可以占到合同總造價(jià)的5%～8%。國(guó)內(nèi)項(xiàng)目施工企業(yè)簽證索賠的比例相應(yīng)較低。礙于情面，該簽證不去申請(qǐng)簽證是一個(gè)方面原因；索賠不當(dāng)、證據(jù)不力等導(dǎo)致索賠不成功是另一個(gè)方面原因。本文試分析簽證索賠工作中的常見(jiàn)誤區(qū)及注意事項(xiàng)。
一、認(rèn)識(shí)索賠依據(jù)
承包方依法可以提出簽證索賠要求的常見(jiàn)情由包括：
一是設(shè)計(jì)方面，發(fā)包人是否按照約定時(shí)間和要求，提供設(shè)計(jì)圖紙、組織設(shè)計(jì)交底，對(duì)承包方提交的需要發(fā)包方確認(rèn)的事項(xiàng)比如深化設(shè)計(jì)圖紙、材料設(shè)備的品牌、規(guī)格型號(hào)、顏色外觀等方面的確認(rèn)要及時(shí)。
二是場(chǎng)地方面，場(chǎng)地移交是否及時(shí)，是否有其他構(gòu)筑物、建筑物(包括沒(méi)有及時(shí)動(dòng)遷的電線桿、墳場(chǎng)、周邊影響施工的管線等)，招標(biāo)時(shí)未能向承包方明示的暗浜的處理、勘察時(shí)未能發(fā)現(xiàn)的異常地質(zhì)情況和地下障礙物(比如影響基礎(chǔ)施工的石塊、巖基、此前建筑物遺留的樁或基礎(chǔ)等)，總承包方未能及時(shí)提供場(chǎng)地給分包單位亦可作為分包單位索賠的理由。
三是資金方面，發(fā)包人是否依約支付預(yù)付款、進(jìn)度款及其他應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)的費(fèi)用？變更簽證價(jià)款依照一般法理，亦應(yīng)與進(jìn)度款同步支付。
四是進(jìn)度方面，發(fā)包方是否要求停建、緩建？是否要求承包方趕工以提前完工？如發(fā)包方要求停建、緩建，則承包方可以索賠停工、窩工、人員進(jìn)出場(chǎng)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷及臺(tái)班損失、材料構(gòu)件積壓等費(fèi)用；趕工則可要求補(bǔ)償實(shí)際增加的成本等；需要提醒的是，發(fā)包方要求停建、緩建時(shí)，一定要求發(fā)包方或監(jiān)理單位發(fā)布書面指令，施工企業(yè)不能根據(jù)發(fā)包方的口頭指令擅自停工，曾有施工企業(yè)根據(jù)發(fā)包方老板的口頭要求停止施工，結(jié)果在之后的訴訟中被發(fā)包方倒打一耙、索賠巨額延誤賠償?shù)陌咐?BR> 五是指令不當(dāng)，如發(fā)包人不合理干預(yù)施工，指示不合理的施工工序，甚至修改承包方原定的施工組織設(shè)計(jì)(比如承包方原擬先施工住宅主體、后施工車庫(kù)，發(fā)包方要求調(diào)整后首先施工車庫(kù)，導(dǎo)致承包方的施工場(chǎng)地安排困難、臨時(shí)設(shè)施搬遷、墊資款增大等)；發(fā)包方代表或者監(jiān)理工程師指令遲延或錯(cuò)誤造成承包人費(fèi)用增加等。
六是分包影響，主要是發(fā)包方直接指定的分包人違約造成工期延誤，市政配套施工單位(如燃?xì)狻㈦娏?、自?lái)水公司施工)亦可能影響總承包單位的工程進(jìn)度。對(duì)于直接指定分包、配套施工單位的不利影響，承包方可以直接向發(fā)包方提出簽證索賠要求。
七是材料供應(yīng)，甲方供應(yīng)材料設(shè)備的延遲到貨、或者質(zhì)量缺陷，甲定乙供材料設(shè)備的品牌、規(guī)格型號(hào)、價(jià)格未能及時(shí)確認(rèn)，均可能造成承包方的成本增加。
八是工程變更，包括發(fā)包方指令的變更和設(shè)計(jì)單位出具的變更指令。工程變更導(dǎo)致的工程量增加、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、返工、重做等事項(xiàng)，承包方工程款增加或工期延長(zhǎng)均應(yīng)成為簽證、索賠的理由。
九是外部條件，是否有非正常停水、停電和交通中斷造成施工延誤；是否有不可抗力或社會(huì)事件導(dǎo)致施工中斷，比如雪災(zāi)、高考、重大社會(huì)活動(dòng)導(dǎo)致政府部門下達(dá)的階段性停工通知等。
十是驗(yàn)收方面，發(fā)包人是否及時(shí)檢查隱蔽工程或重新檢查、是否需要提前使用部分工程(比如提前使用電梯，則需要對(duì)電梯采取保護(hù)措施)、是否不合理地拖延驗(yàn)收并拖延接收已完工程？發(fā)包人拖延驗(yàn)收、提前使用半成品、拒絕接收已完工程，均勢(shì)必造成承包方成本增加，由此增加的成本理所當(dāng)然應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)，承包方?jīng)]有理由放棄這方面的索賠權(quán)利。
二、事實(shí)基本準(zhǔn)確
簽證、索賠數(shù)據(jù)中包含的水分應(yīng)有度。簽證索賠文件上的數(shù)據(jù)如果背離事實(shí)，顯然將會(huì)降低索賠成功的機(jī)會(huì)。浙江某特級(jí)企業(yè)承建住宅工程，發(fā)包方要求將樓梯扶手由圓形彎頭修改成矩形彎頭，讓承包方先做一個(gè)樣品，覺(jué)得合適了再全部修改設(shè)計(jì)。承包方實(shí)際只做了一個(gè)樣品，幾個(gè)月之后承包方提交的簽證為“按甲方通知，全部彎頭(360個(gè))由圓形修改成矩形，拆改工作量請(qǐng)予簽認(rèn)”。剛好甲方的老板聽說(shuō)此事，而且對(duì)事情的來(lái)龍去脈也比較有數(shù)，對(duì)承包方如此高冒簽證比較敏感，立即嚴(yán)令項(xiàng)目部、監(jiān)理對(duì)承包方的所有簽證從嚴(yán)核實(shí)。承包方混水摸魚的意圖不僅沒(méi)能得逞，后續(xù)的簽證還屢屢受阻。
簽證、索賠的事實(shí)亦不能有偏差。某住宅工程，由于發(fā)包人圖紙拖延、安排不當(dāng)?shù)仍?，?dǎo)致承包人工期嚴(yán)重滯后，承包人提出停窩工損失索賠。發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表提出，如果以損失索賠的形式，公司程序上難以通過(guò)，所以改用其他簽證來(lái)彌補(bǔ)承包人損失。而采用的具體簽證是土方全部外運(yùn)簽證；因?yàn)?，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際上具備土方堆運(yùn)場(chǎng)地，土方也只是部分外運(yùn)，這部分差價(jià)就作為損失補(bǔ)償。但是，這個(gè)工程竣工后進(jìn)入訴訟，并進(jìn)入司法審價(jià)。發(fā)包人提供兩份證據(jù)證明該簽證失實(shí)：l.發(fā)包人從土方運(yùn)輸隊(duì)取得的“承包人與土方外運(yùn)單位簽訂的結(jié)算協(xié)議”，從外運(yùn)數(shù)量上證明土方只是部分外運(yùn)；2.現(xiàn)場(chǎng)攝像記錄，證明現(xiàn)場(chǎng)堆放大量土方，并沒(méi)有實(shí)際外運(yùn)。而承包人無(wú)法證明這張簽證實(shí)際上是為了補(bǔ)償工期損失。同樣類似的情由，昆山某住宅項(xiàng)目(該項(xiàng)目采用固定總價(jià)合同，建安造價(jià)近1.7億元)，建設(shè)單位拆遷延遲，中標(biāo)之后工程延期開工四個(gè)月，因材料價(jià)格上漲、工程停窩工等給施工單位帶來(lái)一定損失，江舟公司以材料上漲等事實(shí)，向建設(shè)單位成功索賠1100多萬(wàn)元，雙方以補(bǔ)充協(xié)議形式明確了增補(bǔ)價(jià)款。
后例中施工單位的利益得到了保障，當(dāng)然，索賠過(guò)程中專業(yè)人員的參與是一個(gè)方面。同時(shí)還請(qǐng)注意的是，后例中是采用由雙方公司蓋章確認(rèn)的補(bǔ)充協(xié)議形式明確索賠款項(xiàng)，而不采用簡(jiǎn)單的簽證單形式。盡管法律無(wú)明確規(guī)定，但實(shí)踐中一般建議為：?jiǎn)螐埡炞C的價(jià)款不得大于單位工程造價(jià)的0.5%，累計(jì)簽證的價(jià)款不得大于單位工程造價(jià)的10%，否則須由雙方以合同或補(bǔ)充協(xié)議的形式加以確認(rèn)。
一、認(rèn)識(shí)索賠依據(jù)
承包方依法可以提出簽證索賠要求的常見(jiàn)情由包括：
一是設(shè)計(jì)方面，發(fā)包人是否按照約定時(shí)間和要求，提供設(shè)計(jì)圖紙、組織設(shè)計(jì)交底，對(duì)承包方提交的需要發(fā)包方確認(rèn)的事項(xiàng)比如深化設(shè)計(jì)圖紙、材料設(shè)備的品牌、規(guī)格型號(hào)、顏色外觀等方面的確認(rèn)要及時(shí)。
二是場(chǎng)地方面，場(chǎng)地移交是否及時(shí)，是否有其他構(gòu)筑物、建筑物(包括沒(méi)有及時(shí)動(dòng)遷的電線桿、墳場(chǎng)、周邊影響施工的管線等)，招標(biāo)時(shí)未能向承包方明示的暗浜的處理、勘察時(shí)未能發(fā)現(xiàn)的異常地質(zhì)情況和地下障礙物(比如影響基礎(chǔ)施工的石塊、巖基、此前建筑物遺留的樁或基礎(chǔ)等)，總承包方未能及時(shí)提供場(chǎng)地給分包單位亦可作為分包單位索賠的理由。
三是資金方面，發(fā)包人是否依約支付預(yù)付款、進(jìn)度款及其他應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)的費(fèi)用？變更簽證價(jià)款依照一般法理，亦應(yīng)與進(jìn)度款同步支付。
四是進(jìn)度方面，發(fā)包方是否要求停建、緩建？是否要求承包方趕工以提前完工？如發(fā)包方要求停建、緩建，則承包方可以索賠停工、窩工、人員進(jìn)出場(chǎng)、機(jī)械設(shè)備調(diào)遷及臺(tái)班損失、材料構(gòu)件積壓等費(fèi)用；趕工則可要求補(bǔ)償實(shí)際增加的成本等；需要提醒的是，發(fā)包方要求停建、緩建時(shí)，一定要求發(fā)包方或監(jiān)理單位發(fā)布書面指令，施工企業(yè)不能根據(jù)發(fā)包方的口頭指令擅自停工，曾有施工企業(yè)根據(jù)發(fā)包方老板的口頭要求停止施工，結(jié)果在之后的訴訟中被發(fā)包方倒打一耙、索賠巨額延誤賠償?shù)陌咐?BR> 五是指令不當(dāng)，如發(fā)包人不合理干預(yù)施工，指示不合理的施工工序，甚至修改承包方原定的施工組織設(shè)計(jì)(比如承包方原擬先施工住宅主體、后施工車庫(kù)，發(fā)包方要求調(diào)整后首先施工車庫(kù)，導(dǎo)致承包方的施工場(chǎng)地安排困難、臨時(shí)設(shè)施搬遷、墊資款增大等)；發(fā)包方代表或者監(jiān)理工程師指令遲延或錯(cuò)誤造成承包人費(fèi)用增加等。
六是分包影響，主要是發(fā)包方直接指定的分包人違約造成工期延誤，市政配套施工單位(如燃?xì)狻㈦娏?、自?lái)水公司施工)亦可能影響總承包單位的工程進(jìn)度。對(duì)于直接指定分包、配套施工單位的不利影響，承包方可以直接向發(fā)包方提出簽證索賠要求。
七是材料供應(yīng)，甲方供應(yīng)材料設(shè)備的延遲到貨、或者質(zhì)量缺陷，甲定乙供材料設(shè)備的品牌、規(guī)格型號(hào)、價(jià)格未能及時(shí)確認(rèn)，均可能造成承包方的成本增加。
八是工程變更，包括發(fā)包方指令的變更和設(shè)計(jì)單位出具的變更指令。工程變更導(dǎo)致的工程量增加、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提高、返工、重做等事項(xiàng)，承包方工程款增加或工期延長(zhǎng)均應(yīng)成為簽證、索賠的理由。
九是外部條件，是否有非正常停水、停電和交通中斷造成施工延誤；是否有不可抗力或社會(huì)事件導(dǎo)致施工中斷，比如雪災(zāi)、高考、重大社會(huì)活動(dòng)導(dǎo)致政府部門下達(dá)的階段性停工通知等。
十是驗(yàn)收方面，發(fā)包人是否及時(shí)檢查隱蔽工程或重新檢查、是否需要提前使用部分工程(比如提前使用電梯，則需要對(duì)電梯采取保護(hù)措施)、是否不合理地拖延驗(yàn)收并拖延接收已完工程？發(fā)包人拖延驗(yàn)收、提前使用半成品、拒絕接收已完工程，均勢(shì)必造成承包方成本增加，由此增加的成本理所當(dāng)然應(yīng)由發(fā)包方承擔(dān)，承包方?jīng)]有理由放棄這方面的索賠權(quán)利。
二、事實(shí)基本準(zhǔn)確
簽證、索賠數(shù)據(jù)中包含的水分應(yīng)有度。簽證索賠文件上的數(shù)據(jù)如果背離事實(shí)，顯然將會(huì)降低索賠成功的機(jī)會(huì)。浙江某特級(jí)企業(yè)承建住宅工程，發(fā)包方要求將樓梯扶手由圓形彎頭修改成矩形彎頭，讓承包方先做一個(gè)樣品，覺(jué)得合適了再全部修改設(shè)計(jì)。承包方實(shí)際只做了一個(gè)樣品，幾個(gè)月之后承包方提交的簽證為“按甲方通知，全部彎頭(360個(gè))由圓形修改成矩形，拆改工作量請(qǐng)予簽認(rèn)”。剛好甲方的老板聽說(shuō)此事，而且對(duì)事情的來(lái)龍去脈也比較有數(shù)，對(duì)承包方如此高冒簽證比較敏感，立即嚴(yán)令項(xiàng)目部、監(jiān)理對(duì)承包方的所有簽證從嚴(yán)核實(shí)。承包方混水摸魚的意圖不僅沒(méi)能得逞，后續(xù)的簽證還屢屢受阻。
簽證、索賠的事實(shí)亦不能有偏差。某住宅工程，由于發(fā)包人圖紙拖延、安排不當(dāng)?shù)仍?，?dǎo)致承包人工期嚴(yán)重滯后，承包人提出停窩工損失索賠。發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表提出，如果以損失索賠的形式，公司程序上難以通過(guò)，所以改用其他簽證來(lái)彌補(bǔ)承包人損失。而采用的具體簽證是土方全部外運(yùn)簽證；因?yàn)?，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際上具備土方堆運(yùn)場(chǎng)地，土方也只是部分外運(yùn)，這部分差價(jià)就作為損失補(bǔ)償。但是，這個(gè)工程竣工后進(jìn)入訴訟，并進(jìn)入司法審價(jià)。發(fā)包人提供兩份證據(jù)證明該簽證失實(shí)：l.發(fā)包人從土方運(yùn)輸隊(duì)取得的“承包人與土方外運(yùn)單位簽訂的結(jié)算協(xié)議”，從外運(yùn)數(shù)量上證明土方只是部分外運(yùn)；2.現(xiàn)場(chǎng)攝像記錄，證明現(xiàn)場(chǎng)堆放大量土方，并沒(méi)有實(shí)際外運(yùn)。而承包人無(wú)法證明這張簽證實(shí)際上是為了補(bǔ)償工期損失。同樣類似的情由，昆山某住宅項(xiàng)目(該項(xiàng)目采用固定總價(jià)合同，建安造價(jià)近1.7億元)，建設(shè)單位拆遷延遲，中標(biāo)之后工程延期開工四個(gè)月，因材料價(jià)格上漲、工程停窩工等給施工單位帶來(lái)一定損失，江舟公司以材料上漲等事實(shí)，向建設(shè)單位成功索賠1100多萬(wàn)元，雙方以補(bǔ)充協(xié)議形式明確了增補(bǔ)價(jià)款。
后例中施工單位的利益得到了保障，當(dāng)然，索賠過(guò)程中專業(yè)人員的參與是一個(gè)方面。同時(shí)還請(qǐng)注意的是，后例中是采用由雙方公司蓋章確認(rèn)的補(bǔ)充協(xié)議形式明確索賠款項(xiàng)，而不采用簡(jiǎn)單的簽證單形式。盡管法律無(wú)明確規(guī)定，但實(shí)踐中一般建議為：?jiǎn)螐埡炞C的價(jià)款不得大于單位工程造價(jià)的0.5%，累計(jì)簽證的價(jià)款不得大于單位工程造價(jià)的10%，否則須由雙方以合同或補(bǔ)充協(xié)議的形式加以確認(rèn)。