人的記憶力會(huì)隨著歲月的流逝而衰退，寫(xiě)作可以彌補(bǔ)記憶的不足，將曾經(jīng)的人生經(jīng)歷和感悟記錄下來(lái)，也便于保存一份美好的回憶。那么我們?cè)撊绾螌?xiě)一篇較為完美的范文呢？下面我給大家整理了一些優(yōu)秀范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來(lái)看一看吧。
4月基金從業(yè)資格考試篇一
導(dǎo)語(yǔ)：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。下面我們一起來(lái)看看相關(guān)的考試試題吧。
1
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)2014年《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是()。
a.股票投資比例：65～80%
b.股票投資比例：80～95%
c.股票投資比例：85～100%
d.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上
【答案】a
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2
(單項(xiàng)選擇題)
按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的是()。
ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額均暫時(shí)免征印花稅
ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
a.ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅲ
c.只有ⅰ
d.ⅰ、ⅱ
【答案】b
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3
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(gips)規(guī)定的基金投資業(yè)績(jī)計(jì)算方法，下列表述中正確的是()。
a.假如直接的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，xxxxx支
b.按照現(xiàn)行的gips規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益
c.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率
d.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均
【答案】b
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4
(單項(xiàng)選擇題)
從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是()。
a.濫價(jià)交易
b.競(jìng)價(jià)交易
c.全價(jià)交易
d.凈價(jià)交易
【答案】d
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5
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是()。
a.投資組合a過(guò)去一年的收益高于投資組合b，那么投資組合a的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合b
b.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系
c.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合
d.投資組合a的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合b，那么投資組合a的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合b
【答案】c
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6
(單項(xiàng)選擇題)
我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過(guò)戶(hù)費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是()。
a.證券交易所
b.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
c.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】b
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7
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買(mǎi)入股票150萬(wàn)元;賣(mài)出股票120萬(wàn)元;買(mǎi)入債券360萬(wàn)元，賣(mài)出債券450萬(wàn)元;乙方買(mǎi)入股票400萬(wàn)元;賣(mài)出股票300萬(wàn)元;買(mǎi)入債券80萬(wàn)元，賣(mài)出債券50萬(wàn)元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是()。
a.應(yīng)付160萬(wàn)
b.應(yīng)付70萬(wàn)
c.應(yīng)收60萬(wàn)
d.應(yīng)付130萬(wàn)
【答案】b
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8
(單項(xiàng)選擇題)
中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()。
(1周)
b.1年期定期存款利率
(隔夜)
d.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)
【答案】a
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10
(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是()。
a.贖回條款
b.轉(zhuǎn)換條款
c.回售條款
d.承銷(xiāo)條款
【答案】a
11
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)a和資產(chǎn)b的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說(shuō)法正確的是()。
a.資產(chǎn)a和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性
b.分散投資資產(chǎn)a和資產(chǎn)b可以達(dá)到比單獨(dú)投資與資產(chǎn)a更高的預(yù)期收益率
c.分散投資資產(chǎn)a和資產(chǎn)b較單獨(dú)投資資產(chǎn)a或資產(chǎn)b可以降低整個(gè)投資組合收益的波動(dòng)性
d.資產(chǎn)a的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)b的預(yù)期收益率
【答案】b
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12
(單項(xiàng)選擇題)
公司減少注冊(cè)增本，回購(gòu)自己股票的，必須短期內(nèi)()。
a.賣(mài)出
b.注銷(xiāo)
c.轉(zhuǎn)讓
d.留存
【答案】b
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13
(單項(xiàng)選擇題)
某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。
a.0.07
b.0.13
c.0.21
d.0.38
【答案】d
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14
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買(mǎi)入股票150萬(wàn)元;賣(mài)出股票120萬(wàn)元;買(mǎi)入債券360萬(wàn)元，賣(mài)出債券450萬(wàn)元;乙方買(mǎi)入股票400萬(wàn)元;賣(mài)出股票300萬(wàn)元;買(mǎi)入債券80萬(wàn)元，賣(mài)出債券50萬(wàn)元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)計(jì)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是()。
a.應(yīng)付160萬(wàn)
b.應(yīng)付70萬(wàn)
c.應(yīng)收60萬(wàn)
d.應(yīng)付130萬(wàn)
【答案】b
15
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時(shí)間的時(shí)間收益率為()。
a.35.47%
b.40.87%
c.55.64%
d.66.21%
【答案】d
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16
(單項(xiàng)選擇題)
以下哪一個(gè)因素不影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受力()。
a.資產(chǎn)負(fù)債狀況
b.投資期限
c.投資者的.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
d.現(xiàn)金流入
【答案】c
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17
(單項(xiàng)選擇題)
一家上市公司，上市以來(lái)盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢(shì)發(fā)生變化xxxxx發(fā)生小幅度虧損，下列說(shuō)法正確的是()。
a.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)
b.不宜用市凈率法估值
c.不宜用市盈率法估值
d.不宜用市銷(xiāo)率法估值
【答案】c
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18
(單項(xiàng)選擇題)
債券型基金在選擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)()。
a.應(yīng)以債券指數(shù)為主
b.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)
c.需要選用單一債券指數(shù)
d.應(yīng)以股票指數(shù)為主
【答案】a
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19
(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是()。
a.轉(zhuǎn)換條款
b.回售條款
c.承銷(xiāo)條款
d.贖回條款
【答案】d
20
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于證券交易中市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是()。
a.市場(chǎng)沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來(lái)衡量
b.市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場(chǎng)交易的顯性成本
c.交易執(zhí)行時(shí)間的延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本的增加
d.頭寸越大，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越明顯
【答案】b
21
(單項(xiàng)選擇題)
因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來(lái)源是()。
a.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
b.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
d.交易所
【答案】a
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22
(單項(xiàng)選擇題)
下列關(guān)于dqii基金的表述，正確的是()。
可以融資購(gòu)買(mǎi)證券
可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
可以投資貴金屬憑證
【答案】b
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23
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識(shí)別有效投資組合時(shí)，不需要考慮的是()。
a.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
b.每種證券期望收益率的方差
c.投資者對(duì)每種證券的偏好
d.每種證券的期望收益率
【答案】c
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25
(單項(xiàng)選擇題)
債券評(píng)級(jí)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評(píng)級(jí)都屬于高收益?zhèn)u(píng)級(jí)的是()。
a.惠譽(yù)的bb+和穆迪的b1
b.標(biāo)準(zhǔn)普爾的bbb-和惠譽(yù)的b+
c.穆迪的baa3和惠譽(yù)的ba1
d.標(biāo)準(zhǔn)普爾的bbb和穆迪的aa2
【答案】a
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26
(單項(xiàng)選擇題)
在brinson業(yè)績(jī)歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來(lái)的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)()。
a.實(shí)際組合中各類(lèi)資產(chǎn)的收益率
b.實(shí)際組合中各類(lèi)產(chǎn)權(quán)重分布
c.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
d.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】c
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27
(單項(xiàng)選擇題)
債券的價(jià)格與收益率之間是()關(guān)系，但該關(guān)系是()。
a.負(fù)相關(guān)，非線(xiàn)性的
b.負(fù)相關(guān)，線(xiàn)性的
c.正相關(guān)，線(xiàn)性的
d.正相關(guān)，非線(xiàn)性的
【答案】a
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28
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是()。
a.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
b.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易
c.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買(mǎi)賣(mài)證券，獲取傭金收入
d.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買(mǎi)賣(mài)指令的執(zhí)行者
【答案】d
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29
(單項(xiàng)選擇題)
使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為()，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為()，二者的關(guān)系是()。
a.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，不一定相等
b.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，相等
c.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，相等
d.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，不一定相等
【答案】d
30
(單項(xiàng)選擇題)
下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場(chǎng)中辦理債券結(jié)算的是()。
a.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)
b.中國(guó)外匯交易中心本幣交易平臺(tái)
c.中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
d.交易所大宗交易平臺(tái)
【答案】c
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4月基金從業(yè)資格考試篇一
導(dǎo)語(yǔ)：為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。下面我們一起來(lái)看看相關(guān)的考試試題吧。
1
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)2014年《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是()。
a.股票投資比例：65～80%
b.股票投資比例：80～95%
c.股票投資比例：85～100%
d.股票投資比例：0～20%，債券投資比例80%以上
【答案】a
解析
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2
(單項(xiàng)選擇題)
按照現(xiàn)行的稅收政策，下列說(shuō)法中正確的是()。
ⅰ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額均暫時(shí)免征印花稅
ⅱ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
ⅲ.機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者從基金分配中獲得的收入，分別暫時(shí)免征企業(yè)所得稅和個(gè)人所得稅
a.ⅱ、ⅲ
b.ⅰ、ⅲ
c.只有ⅰ
d.ⅰ、ⅱ
【答案】b
解析
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3
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(gips)規(guī)定的基金投資業(yè)績(jī)計(jì)算方法，下列表述中正確的是()。
a.假如直接的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，在計(jì)算已扣除費(fèi)用的收益時(shí)，xxxxx支
b.按照現(xiàn)行的gips規(guī)定，基金公司必須至少每季度一次計(jì)算組合群收益
c.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間算術(shù)平均收益率
d.計(jì)算投資組合的收益時(shí)，必須以期初資產(chǎn)值加權(quán)平均
【答案】b
解析
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4
(單項(xiàng)選擇題)
從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是()。
a.濫價(jià)交易
b.競(jìng)價(jià)交易
c.全價(jià)交易
d.凈價(jià)交易
【答案】d
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5
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系，以下表述正確的是()。
a.投資組合a過(guò)去一年的收益高于投資組合b，那么投資組合a的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合b
b.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)和歷史收益率呈正相關(guān)關(guān)系
c.高風(fēng)險(xiǎn)投資組合的預(yù)期收益率一般高于低風(fēng)險(xiǎn)投資組合
d.投資組合a的風(fēng)險(xiǎn)高于投資組合b，那么投資組合a的已實(shí)現(xiàn)收益也高于投資組合b
【答案】c
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(單項(xiàng)選擇題)
我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生的過(guò)戶(hù)費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是()。
a.證券交易所
b.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
c.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
d.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】b
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7
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買(mǎi)入股票150萬(wàn)元;賣(mài)出股票120萬(wàn)元;買(mǎi)入債券360萬(wàn)元，賣(mài)出債券450萬(wàn)元;乙方買(mǎi)入股票400萬(wàn)元;賣(mài)出股票300萬(wàn)元;買(mǎi)入債券80萬(wàn)元，賣(mài)出債券50萬(wàn)元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)結(jié)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是()。
a.應(yīng)付160萬(wàn)
b.應(yīng)付70萬(wàn)
c.應(yīng)收60萬(wàn)
d.應(yīng)付130萬(wàn)
【答案】b
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(單項(xiàng)選擇題)
中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括()。
(1周)
b.1年期定期存款利率
(隔夜)
d.國(guó)債回購(gòu)利率(7天)
【答案】a
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(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款是()。
a.贖回條款
b.轉(zhuǎn)換條款
c.回售條款
d.承銷(xiāo)條款
【答案】a
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(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)兩種情形下資產(chǎn)a和資產(chǎn)b的預(yù)期收益率的分布如下表所示，那么以下說(shuō)法正確的是()。
a.資產(chǎn)a和資產(chǎn)的投資收益存在相關(guān)性
b.分散投資資產(chǎn)a和資產(chǎn)b可以達(dá)到比單獨(dú)投資與資產(chǎn)a更高的預(yù)期收益率
c.分散投資資產(chǎn)a和資產(chǎn)b較單獨(dú)投資資產(chǎn)a或資產(chǎn)b可以降低整個(gè)投資組合收益的波動(dòng)性
d.資產(chǎn)a的預(yù)期收益率等于資產(chǎn)b的預(yù)期收益率
【答案】b
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(單項(xiàng)選擇題)
公司減少注冊(cè)增本，回購(gòu)自己股票的，必須短期內(nèi)()。
a.賣(mài)出
b.注銷(xiāo)
c.轉(zhuǎn)讓
d.留存
【答案】b
解析
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(單項(xiàng)選擇題)
某投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。
a.0.07
b.0.13
c.0.21
d.0.38
【答案】d
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14
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人;某日甲方買(mǎi)入股票150萬(wàn)元;賣(mài)出股票120萬(wàn)元;買(mǎi)入債券360萬(wàn)元，賣(mài)出債券450萬(wàn)元;乙方買(mǎi)入股票400萬(wàn)元;賣(mài)出股票300萬(wàn)元;買(mǎi)入債券80萬(wàn)元，賣(mài)出債券50萬(wàn)元;則結(jié)算參與人丙方在進(jìn)行分級(jí)計(jì)算原則下，與中國(guó)結(jié)算公司資金交收金額是()。
a.應(yīng)付160萬(wàn)
b.應(yīng)付70萬(wàn)
c.應(yīng)收60萬(wàn)
d.應(yīng)付130萬(wàn)
【答案】b
15
(單項(xiàng)選擇題)
假設(shè)某基金在2014年12月3日的單位凈值為1.3425元。2015年6月1日的單位凈值為1.7464元。期間該基金曾與2015年2月28日每份額派發(fā)紅利0.358元。該基金2015年2月27日(除息日前一天)的單位凈值為1.6473元。則該基金在這段時(shí)間的時(shí)間收益率為()。
a.35.47%
b.40.87%
c.55.64%
d.66.21%
【答案】d
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16
(單項(xiàng)選擇題)
以下哪一個(gè)因素不影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受力()。
a.資產(chǎn)負(fù)債狀況
b.投資期限
c.投資者的.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度
d.現(xiàn)金流入
【答案】c
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17
(單項(xiàng)選擇題)
一家上市公司，上市以來(lái)盈利情況一致良好，2015年由于行業(yè)形勢(shì)發(fā)生變化xxxxx發(fā)生小幅度虧損，下列說(shuō)法正確的是()。
a.公司價(jià)值為負(fù)數(shù)
b.不宜用市凈率法估值
c.不宜用市盈率法估值
d.不宜用市銷(xiāo)率法估值
【答案】c
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18
(單項(xiàng)選擇題)
債券型基金在選擇業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)時(shí)()。
a.應(yīng)以債券指數(shù)為主
b.不允許加入股票形成符合基準(zhǔn)
c.需要選用單一債券指數(shù)
d.應(yīng)以股票指數(shù)為主
【答案】a
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19
(單項(xiàng)選擇題)
下列條款中，屬于給予發(fā)行人額外權(quán)力的嵌入條款是()。
a.轉(zhuǎn)換條款
b.回售條款
c.承銷(xiāo)條款
d.贖回條款
【答案】d
20
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于證券交易中市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本，以下表述錯(cuò)誤的是()。
a.市場(chǎng)沖擊可以用交易頭寸占日平均交易量的比例來(lái)衡量
b.市場(chǎng)沖擊產(chǎn)生的交易成本屬于證券市場(chǎng)交易的顯性成本
c.交易執(zhí)行時(shí)間的延長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致機(jī)會(huì)成本的增加
d.頭寸越大，對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊越明顯
【答案】b
21
(單項(xiàng)選擇題)
因發(fā)生違約交收、技術(shù)故障等原因給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)造成了損失，墊付或彌補(bǔ)該項(xiàng)損失的資金來(lái)源是()。
a.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
b.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
d.交易所
【答案】a
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22
(單項(xiàng)選擇題)
下列關(guān)于dqii基金的表述，正確的是()。
可以融資購(gòu)買(mǎi)證券
可以與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品
可以投資房地產(chǎn)抵押按揭
可以投資貴金屬憑證
【答案】b
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23
(單項(xiàng)選擇題)
根據(jù)馬科維茨的投資組合理論，在識(shí)別有效投資組合時(shí)，不需要考慮的是()。
a.每種證券與其他證券之間的相互關(guān)系
b.每種證券期望收益率的方差
c.投資者對(duì)每種證券的偏好
d.每種證券的期望收益率
【答案】c
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25
(單項(xiàng)選擇題)
債券評(píng)級(jí)是反映債券違約風(fēng)險(xiǎn)的重要指標(biāo)，以下兩項(xiàng)評(píng)級(jí)都屬于高收益?zhèn)u(píng)級(jí)的是()。
a.惠譽(yù)的bb+和穆迪的b1
b.標(biāo)準(zhǔn)普爾的bbb-和惠譽(yù)的b+
c.穆迪的baa3和惠譽(yù)的ba1
d.標(biāo)準(zhǔn)普爾的bbb和穆迪的aa2
【答案】a
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26
(單項(xiàng)選擇題)
在brinson業(yè)績(jī)歸隱模型中，分析資產(chǎn)配置帶來(lái)的超額貢獻(xiàn)不需要用到下面的哪項(xiàng)數(shù)據(jù)()。
a.實(shí)際組合中各類(lèi)資產(chǎn)的收益率
b.實(shí)際組合中各類(lèi)產(chǎn)權(quán)重分布
c.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各指數(shù)及其他組成的實(shí)際收益率
d.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中各直屬及其他組成的權(quán)重分布
【答案】c
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27
(單項(xiàng)選擇題)
債券的價(jià)格與收益率之間是()關(guān)系，但該關(guān)系是()。
a.負(fù)相關(guān)，非線(xiàn)性的
b.負(fù)相關(guān)，線(xiàn)性的
c.正相關(guān)，線(xiàn)性的
d.正相關(guān)，非線(xiàn)性的
【答案】a
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28
(單項(xiàng)選擇題)
關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的作用，以下表述正確的是()。
a.做市商和經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)
b.做市商和經(jīng)紀(jì)人在證券市場(chǎng)上發(fā)揮的作用不同，不可能共同完成證券交易
c.做市商和經(jīng)紀(jì)人都可以代客買(mǎi)賣(mài)證券，獲取傭金收入
d.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要參與者，經(jīng)紀(jì)人是投資者買(mǎi)賣(mài)指令的執(zhí)行者
【答案】d
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29
(單項(xiàng)選擇題)
使得遠(yuǎn)期合約的當(dāng)前價(jià)值為零的價(jià)格為()，遠(yuǎn)期合約在交易中形成的實(shí)際價(jià)格為()，二者的關(guān)系是()。
a.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，不一定相等
b.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，相等
c.交割價(jià)格，遠(yuǎn)期價(jià)格，相等
d.遠(yuǎn)期價(jià)格，交割價(jià)格，不一定相等
【答案】d
30
(單項(xiàng)選擇題)
下列系統(tǒng)中，在銀行間債務(wù)市場(chǎng)中辦理債券結(jié)算的是()。
a.中債綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)
b.中國(guó)外匯交易中心本幣交易平臺(tái)
c.中國(guó)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)
d.交易所大宗交易平臺(tái)
【答案】c
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