2012年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)試題（1）
一、單項(xiàng)選擇題
1.按（ ）分類(lèi)，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同證券從業(yè)資格證
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為（ ）。
A.股票
B.金融證券
C.商業(yè)票據(jù)
D.公司債券
3.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ）。
A.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
B.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
4.按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（ ）。
A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
B.公募證券和私募證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
5.有價(jià)證券是（ ）的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.商品資本
C.貨幣資本
D.虛擬資本
6.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——（ ）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A.有限責(zé)任公司
B.合伙制企業(yè)
C.獨(dú)資制企業(yè)
D.股份公司
7.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（ ）。
A.公司債券
B.鐵路股票
C.政府債券
D.公司股票
8.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。
A.英國(guó)的倫敦
B.美國(guó)的紐約
C.美國(guó)的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（ ）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.國(guó)務(wù)院
B.全國(guó)人大
C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ）。
A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團(tuán)有限公司
D.泛歐交易所
11.按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ）。
A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
13.（ ）是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
14.下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。
A.其資金來(lái)源包括兩部分：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券
D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
15.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。
A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者
一、單項(xiàng)選擇題
1.按（ ）分類(lèi)，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.證券發(fā)行主體的不同證券從業(yè)資格證
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.是否在證券交易所掛牌交易
2.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱(chēng)為（ ）。
A.股票
B.金融證券
C.商業(yè)票據(jù)
D.公司債券
3.下列不屬于證券市場(chǎng)顯著特征的選項(xiàng)是（ ）。
A.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所
B.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所
C.證券市場(chǎng)是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場(chǎng)所
D.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所
4.按募集方式分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（ ）。
A.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
B.公募證券和私募證券
C.上市證券與非上市證券
D.股票、債券和其他證券
5.有價(jià)證券是（ ）的一種形式。
A.真實(shí)資本
B.商品資本
C.貨幣資本
D.虛擬資本
6.16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式——（ ）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動(dòng)產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。
A.有限責(zé)任公司
B.合伙制企業(yè)
C.獨(dú)資制企業(yè)
D.股份公司
7.英國(guó)的第一家證券交易所于1802年獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易（ ）。
A.公司債券
B.鐵路股票
C.政府債券
D.公司股票
8.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在（ ）成立。
A.英國(guó)的倫敦
B.美國(guó)的紐約
C.美國(guó)的華盛頓
D.荷蘭的阿姆斯特丹
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照（ ）授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.國(guó)務(wù)院
B.全國(guó)人大
C.全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)
D.中國(guó)人民銀行
10.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立（ ）。
A.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所
B.紐交所一泛歐證交所公司
C.CME集團(tuán)有限公司
D.泛歐交易所
11.按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下面不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
12.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，不包括（ ）。
A.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)
B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
13.（ ）是全球最重要的機(jī)構(gòu)投資者之一，曾一度超過(guò)投資基金成為投資規(guī)模的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類(lèi)政府債券、高等級(jí)公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者
B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)公司
D.商業(yè)銀行
14.下面關(guān)于我國(guó)社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。
A.其資金來(lái)源包括兩部分：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券
C.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社保基金的投資范圍限于銀行存款、在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債和政府機(jī)構(gòu)債券
D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%
15.對(duì)社會(huì)公益基金認(rèn)識(shí)不正確的是（ ）。
A.我國(guó)有關(guān)政策規(guī)定，各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值
B.福利基金、科技發(fā)展基金、企業(yè)年金等都屬于社會(huì)公益基金
C.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金
D.社會(huì)公益基金屬于基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者