(一)單選題
在以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)符合題目要
求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。
1.《中國人民銀行法修正案》于()通過。
A.1995年3月18日 B.2001年12月27日 C.2003年12月27日 D.2005年3月18日
2.就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第六次會(huì)議通過的《中國人民銀行法修正案》修訂的重點(diǎn)是()。
A.中國人民銀行開始行使直接審批金融機(jī)構(gòu)的職能
B.中國人民銀行開始行使反洗錢的職能
C.中國人民銀行將對銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來，移交給銀監(jiān)會(huì)
D.中國人民銀行開始行使直接檢查監(jiān)督權(quán)
3.銀監(jiān)會(huì)對發(fā)生信用危機(jī)的銀行可以實(shí)行接管，接管期限最長為()。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
4.銀監(jiān)會(huì)可以對違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重后果的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)予以撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取的()的行政強(qiáng)制措施。
A.停止其營業(yè) B.限制其所有業(yè)務(wù) C.終止其法人資格 D.沒收其所有資產(chǎn)
5.行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)對國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的()。
A.開除處分 B.刑事處分 C.行政制裁措施 D.撤職處分
6.行政處罰()
A.是對犯有輕微違法行為，尚不構(gòu)成犯半的行為人的法律制裁
B.是對觸犯《刑法》的行為給予的刑事制裁
C.是對違反行政紀(jì)律的行為給予的行政制裁
D.只針對公民，不針對法人
7.暫扣或者吊銷執(zhí)照屬于()
A.刑事制裁 B.行政處分 C.行政處罰 D.追究民事責(zé)任
8.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者銀監(jiān)會(huì)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)人
C.地方政府
D.當(dāng)?shù)毓膊块T
9.對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)()批準(zhǔn)，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
A.中國人民銀行 B.地方政府 C.紀(jì)檢部門 D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
10.金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由()承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
A.第三方 B.客戶 C.該金融機(jī)構(gòu) D.該金融機(jī)構(gòu)和第三方按比例
11.建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息是()的職責(zé)之一。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B.所有商業(yè)銀行 C.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì) D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
12.《反洗錢法》自()起施行。
A.2006年1月1日 B.2006年6月1日 C.2007年1月1日 D.2007年6月1日
13.中國反洗錢監(jiān)測分析中心由()設(shè)立。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B.財(cái)政部 C.中國人民銀行 D.國家外匯管理局
14.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)不包括()。
A.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果 B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告 D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
15以下不屬于金融機(jī)構(gòu)的反洗餞義務(wù)的是()。
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)銷毀個(gè)部資料和記錄
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
16.國務(wù)院反洗錢行政主管部門是()。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D.中國人民銀行
17.有權(quán)向反洗錢行政主管部門或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)洗錢活動(dòng)的()。
A.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員 B.只能是金融機(jī)構(gòu)
C.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員或金融機(jī)構(gòu) D.可以是任何單位和個(gè)人
18.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》自()起施行。
A.2001年3月1日 B.2003年3月1日 C.2005年3月1日 D.2007年3月1日
19.金融機(jī)構(gòu)的以下行為沒有違反反洗錢規(guī)定的是()。
A.擅自進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施 B.泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私 C.其他不依法履行職責(zé)的行為 D.按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
20.下列屬于大額交易的是()。
A.一筆25萬元人民幣的現(xiàn)金匯款 B.當(dāng)日累計(jì)支取人民幣18萬元
C.個(gè)人銀行賬戶之間當(dāng)日累計(jì)45萬元人民幣的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn) D.單位銀行賬戶之間一筆150萬元人民幣的轉(zhuǎn)賬
在以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1個(gè)選項(xiàng)符合題目要
求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。
1.《中國人民銀行法修正案》于()通過。
A.1995年3月18日 B.2001年12月27日 C.2003年12月27日 D.2005年3月18日
2.就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
第六次會(huì)議通過的《中國人民銀行法修正案》修訂的重點(diǎn)是()。
A.中國人民銀行開始行使直接審批金融機(jī)構(gòu)的職能
B.中國人民銀行開始行使反洗錢的職能
C.中國人民銀行將對銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來，移交給銀監(jiān)會(huì)
D.中國人民銀行開始行使直接檢查監(jiān)督權(quán)
3.銀監(jiān)會(huì)對發(fā)生信用危機(jī)的銀行可以實(shí)行接管，接管期限最長為()。
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
4.銀監(jiān)會(huì)可以對違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重后果的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)予以撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取的()的行政強(qiáng)制措施。
A.停止其營業(yè) B.限制其所有業(yè)務(wù) C.終止其法人資格 D.沒收其所有資產(chǎn)
5.行政處分是指國家行政機(jī)關(guān)對國家公務(wù)員和國家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的()。
A.開除處分 B.刑事處分 C.行政制裁措施 D.撤職處分
6.行政處罰()
A.是對犯有輕微違法行為，尚不構(gòu)成犯半的行為人的法律制裁
B.是對觸犯《刑法》的行為給予的刑事制裁
C.是對違反行政紀(jì)律的行為給予的行政制裁
D.只針對公民，不針對法人
7.暫扣或者吊銷執(zhí)照屬于()
A.刑事制裁 B.行政處分 C.行政處罰 D.追究民事責(zé)任
8.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶必須經(jīng)()批準(zhǔn)。
A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者銀監(jiān)會(huì)市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)
負(fù)責(zé)人
C.地方政府
D.當(dāng)?shù)毓膊块T
9.對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)()批準(zhǔn)，可以申請司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。
A.中國人民銀行 B.地方政府 C.紀(jì)檢部門 D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
10.金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識(shí)別措施的，由()承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。
A.第三方 B.客戶 C.該金融機(jī)構(gòu) D.該金融機(jī)構(gòu)和第三方按比例
11.建立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機(jī)構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報(bào)告信息是()的職責(zé)之一。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B.所有商業(yè)銀行 C.中國銀行業(yè)協(xié)會(huì) D.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
12.《反洗錢法》自()起施行。
A.2006年1月1日 B.2006年6月1日 C.2007年1月1日 D.2007年6月1日
13.中國反洗錢監(jiān)測分析中心由()設(shè)立。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B.財(cái)政部 C.中國人民銀行 D.國家外匯管理局
14.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)不包括()。
A.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果 B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章
C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告 D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
15以下不屬于金融機(jī)構(gòu)的反洗餞義務(wù)的是()。
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)銷毀個(gè)部資料和記錄
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度
16.國務(wù)院反洗錢行政主管部門是()。
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) B.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì) D.中國人民銀行
17.有權(quán)向反洗錢行政主管部門或公安機(jī)關(guān)舉報(bào)洗錢活動(dòng)的()。
A.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員 B.只能是金融機(jī)構(gòu)
C.只能是金融機(jī)構(gòu)工作人員或金融機(jī)構(gòu) D.可以是任何單位和個(gè)人
18.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》自()起施行。
A.2001年3月1日 B.2003年3月1日 C.2005年3月1日 D.2007年3月1日
19.金融機(jī)構(gòu)的以下行為沒有違反反洗錢規(guī)定的是()。
A.擅自進(jìn)行檢查、調(diào)查或者采取臨時(shí)凍結(jié)措施 B.泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私 C.其他不依法履行職責(zé)的行為 D.按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度
20.下列屬于大額交易的是()。
A.一筆25萬元人民幣的現(xiàn)金匯款 B.當(dāng)日累計(jì)支取人民幣18萬元
C.個(gè)人銀行賬戶之間當(dāng)日累計(jì)45萬元人民幣的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn) D.單位銀行賬戶之間一筆150萬元人民幣的轉(zhuǎn)賬