證券公司的投資業(yè)務(wù)(掌握)
經(jīng)紀(jì)類(lèi)和綜合性證券公司
(一)證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)
1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)：指綜合類(lèi)證券公司用自有資金和貪污籌集的資金，用自己的名義買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
2、自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍
(1)上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)包括：股票、債券、基金。
(2)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的自營(yíng)業(yè)務(wù)(如包銷(xiāo))
(3)場(chǎng)外市場(chǎng)的自營(yíng)業(yè)務(wù)
3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理原則
(1)一般性原則：自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)分賬、分業(yè)管理;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)先;公平交易原則;嚴(yán)格內(nèi)部控制原則。
(2)特殊規(guī)范原則：風(fēng)險(xiǎn)控制原則;禁止內(nèi)幕交易行為;禁止操縱市場(chǎng)的行為。
財(cái)務(wù)公司的投資業(yè)務(wù)(掌握)
信托投資公司的投資業(yè)務(wù)(掌握)
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1、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)：指綜合類(lèi)證券公司用自有資金和貪污籌集的資金，用自己的名義買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券，以獲取盈利的行為。
2、自營(yíng)業(yè)務(wù)范圍
(1)上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)包括：股票、債券、基金。
(2)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的自營(yíng)業(yè)務(wù)(如包銷(xiāo))
(3)場(chǎng)外市場(chǎng)的自營(yíng)業(yè)務(wù)
3、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理原則
(1)一般性原則：自營(yíng)與其他業(yè)務(wù)分賬、分業(yè)管理;經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)優(yōu)先;公平交易原則;嚴(yán)格內(nèi)部控制原則。
(2)特殊規(guī)范原則：風(fēng)險(xiǎn)控制原則;禁止內(nèi)幕交易行為;禁止操縱市場(chǎng)的行為。
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