二、變更、索賠的成因分析
（一）水電工程合同管理中變更、索賠成因及主要內容見下表。
（二）變更的種類1.因設計修改增加或減少工程量或工程項目；2.因設計修改，改變招標文件中的技術標準；3.招標文件的工程量清單所列出的工程項目和工程量與施工圖有較大的出入；4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項目等；5.會議紀要的要求：如防汛項目；6.合同范圍外周邊的零星項目，因業(yè)主的要求納入該合同的；7.為確保工程質量，經監(jiān)理和業(yè)主批準的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標號等；8.地質情況與招標文件不一致，經設計院地質工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調整等；9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經驗的承包方當初投標時難以估計到的，而經監(jiān)理和業(yè)主批準而增加的臨時設施；10.其他
（三）索賠種類1.不可抗力，如發(fā)生颶風、暴雨、洪水、地震等自然災害或戰(zhàn)爭、*等社會因素；2.因設計精度不夠，過多地修改、增加或減少工程量和工程項目；3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務和責任：①征地移民未按合同文件規(guī)定完成；②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設備未按時提供，或質量有缺陷；④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機電設備、金屬結構未按時提供或有質量缺陷；⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供電、水；⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供施工圖；⑦因業(yè)主的責任或意外（雷擊、颶風造成停水、停電）；⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場地和生活場地；⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價款。4.業(yè)主指令：暫停或提前某施工工序；5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機械或臨建設施；6.各標段間的施工干擾；7.業(yè)主要求合同工程項目提前交面，而打破原施工計劃；8.因承包方責任未按期完成形象面貌進度，而最終未按期完工；9.因承包方責任，工程質量有缺陷（工程質量有缺陷指工程驗收時發(fā)現不合格，雖經返工還達不到技術指標要求，但結構穩(wěn)定，不影響其基本功能）；10.其他違約；11.低價中標風險。
三、合同管理的各階段中變更、索賠風險分析
一般情況，合同管理的全過程大致劃分為五個階段：一為準備階段，二為招評標階段，三為決標及合同簽署階段，四為合同實施階段，五為完工驗收決算階段。在以上各階段因工作質量或其他情況都可能產生變更和索賠。
（一）合同管理各階段的主要工作1.準備階段主要工作：合同立項申請及批準、招標文件的編寫和審查等。
2.招評標階段的主要工作：發(fā)布招標公告、對潛在的投標人的資質預審、發(fā)招標邀請書。發(fā)售招標文件，組織標前會，投標、開標、評標及評標報告等。
3.決標和合同簽訂階段的主要工作：根據評標報告確定中標者、發(fā)中標通知書、合同談判、合同的簽訂等。
4.合同實施階段的主要工作：發(fā)開工令、批準施工組織設計文件、組織協調施工、變更索賠處理、工程價款結算、完成合同等。
5.完工驗收和決算階段工作：完工申請報告、完工驗收資料、完工鑒定書、完工移交書、完工決算。
（二）合同管理各階段的工作與變更索賠1.準備階段：這是合同管理的基礎、根本，若招標文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實施過程中變更和索賠絕對少不了。
2.招評標階段：是合同管理好壞的前提。若對潛在的投標人的資質預審不認真、不嚴格，使不合格者入圍，并中標，則后果嚴重，合同工程的進度、質量、投資都很難控制。又，招評標時的補遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴密、不全面，在合同實施會出現對合同文件條款的解釋發(fā)生異議時，也會引起索賠。
3.決標和合同簽訂階段：是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據。在不改變招標文件的實質性意愿前提下，對評標中提出的問題和評標中發(fā)現的問題、潛在問題，在合同談判中有必要以書面形成加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。
4.合同實施階段：是合同管理關鍵階段，在合同實施過程中，對前三階段隱含的問題，在該階段全部顯露出來，并還可能出現一些意想不到的事件的發(fā)生，再加上管理協調不善，會出現原不該發(fā)生的變更和索賠。
5.完工驗收和決算階段：是實施對合同的是否達到預期經濟目標的總結。特別是完工決算，對工程合同的經濟往來、存在的問題進一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請書，經項目部、監(jiān)理工程師審核，還必須通過內部審計，根據合同條款，對完成的工程量、費用進行逐項核實，尤其是對變更索賠為審核的重點，使決算真實、準確。
（一）水電工程合同管理中變更、索賠成因及主要內容見下表。
（二）變更的種類1.因設計修改增加或減少工程量或工程項目；2.因設計修改，改變招標文件中的技術標準；3.招標文件的工程量清單所列出的工程項目和工程量與施工圖有較大的出入；4.業(yè)主、監(jiān)理指令：如改變施工順序、增加為完成合同而必須的零星工程項目等；5.會議紀要的要求：如防汛項目；6.合同范圍外周邊的零星項目，因業(yè)主的要求納入該合同的；7.為確保工程質量，經監(jiān)理和業(yè)主批準的必要的工程量，如因鋼筋過密改變混凝土級配或提高混凝土標號等；8.地質情況與招標文件不一致，經設計院地質工程師確認后引起的變更，如土石比例、巖石級別調整等；9.因外部環(huán)境發(fā)生變化，而有經驗的承包方當初投標時難以估計到的，而經監(jiān)理和業(yè)主批準而增加的臨時設施；10.其他
（三）索賠種類1.不可抗力，如發(fā)生颶風、暴雨、洪水、地震等自然災害或戰(zhàn)爭、*等社會因素；2.因設計精度不夠，過多地修改、增加或減少工程量和工程項目；3.業(yè)主未履行合同規(guī)定的義務和責任：①征地移民未按合同文件規(guī)定完成；②三通一平未按合同文件規(guī)定提供；③合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的特定的施工設備未按時提供，或質量有缺陷；④合同文件中規(guī)定由業(yè)主提供的主材、永久性機電設備、金屬結構未按時提供或有質量缺陷；⑤業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供電、水；⑥業(yè)主未按合同文件規(guī)定及時提供施工圖；⑦因業(yè)主的責任或意外（雷擊、颶風造成停水、停電）；⑧業(yè)主未按合同文件規(guī)定向承包方提供施工場地和生活場地；⑨業(yè)主未按合同文件規(guī)定支付工程價款。4.業(yè)主指令：暫停或提前某施工工序；5.業(yè)主指令：因施工需要提前拆遷大型施工機械或臨建設施；6.各標段間的施工干擾；7.業(yè)主要求合同工程項目提前交面，而打破原施工計劃；8.因承包方責任未按期完成形象面貌進度，而最終未按期完工；9.因承包方責任，工程質量有缺陷（工程質量有缺陷指工程驗收時發(fā)現不合格，雖經返工還達不到技術指標要求，但結構穩(wěn)定，不影響其基本功能）；10.其他違約；11.低價中標風險。
三、合同管理的各階段中變更、索賠風險分析
一般情況，合同管理的全過程大致劃分為五個階段：一為準備階段，二為招評標階段，三為決標及合同簽署階段，四為合同實施階段，五為完工驗收決算階段。在以上各階段因工作質量或其他情況都可能產生變更和索賠。
（一）合同管理各階段的主要工作1.準備階段主要工作：合同立項申請及批準、招標文件的編寫和審查等。
2.招評標階段的主要工作：發(fā)布招標公告、對潛在的投標人的資質預審、發(fā)招標邀請書。發(fā)售招標文件，組織標前會，投標、開標、評標及評標報告等。
3.決標和合同簽訂階段的主要工作：根據評標報告確定中標者、發(fā)中標通知書、合同談判、合同的簽訂等。
4.合同實施階段的主要工作：發(fā)開工令、批準施工組織設計文件、組織協調施工、變更索賠處理、工程價款結算、完成合同等。
5.完工驗收和決算階段工作：完工申請報告、完工驗收資料、完工鑒定書、完工移交書、完工決算。
（二）合同管理各階段的工作與變更索賠1.準備階段：這是合同管理的基礎、根本，若招標文件精度不夠，合同文件編制粗糙，則該合同管理先天不足，實施過程中變更和索賠絕對少不了。
2.招評標階段：是合同管理好壞的前提。若對潛在的投標人的資質預審不認真、不嚴格，使不合格者入圍，并中標，則后果嚴重，合同工程的進度、質量、投資都很難控制。又，招評標時的補遺、答疑材料都是合同文件的組成，如合同文件不嚴密、不全面，在合同實施會出現對合同文件條款的解釋發(fā)生異議時，也會引起索賠。
3.決標和合同簽訂階段：是合同雙方簽約、承諾的階段，也是合同管理的依據。在不改變招標文件的實質性意愿前提下，對評標中提出的問題和評標中發(fā)現的問題、潛在問題，在合同談判中有必要以書面形成加以澄清，可以減少不必要的變更和索賠。
4.合同實施階段：是合同管理關鍵階段，在合同實施過程中，對前三階段隱含的問題，在該階段全部顯露出來，并還可能出現一些意想不到的事件的發(fā)生，再加上管理協調不善，會出現原不該發(fā)生的變更和索賠。
5.完工驗收和決算階段：是實施對合同的是否達到預期經濟目標的總結。特別是完工決算，對工程合同的經濟往來、存在的問題進一步一次性清算。首先由施工單位提出決算申請書，經項目部、監(jiān)理工程師審核，還必須通過內部審計，根據合同條款，對完成的工程量、費用進行逐項核實，尤其是對變更索賠為審核的重點，使決算真實、準確。