銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定
5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關規(guī)定
1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點
2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權的范圍
3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權
4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權的特殊情況及措施
5.2銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關規(guī)定
1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時間
2.監(jiān)管對象范圍
3.對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強制性監(jiān)管措施
4.對銀行業(yè)金融機構接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)
5.審慎性監(jiān)管談話
6.強制風險披露
7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機關凍結有關涉嫌違法資金
5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施
1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類
2.對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施
3.對擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的單位和個人的處理措施
4.對銀行業(yè)金融機構的處理措施
5.4反洗錢法律制度
1.洗錢的概念及其三個階段
2.洗錢的常見方式
3.《反洗錢法》的通過、施行時間
4.中國人民銀行的反洗錢職責
5.國務院金融監(jiān)督管理機構的反洗錢職責
6.反洗錢義務的主要內(nèi)容
7.《金融機構反洗錢規(guī)定》的通過、施行時間
8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責
9.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中有關大額交易、可疑交易和免于報告交易的規(guī)定
10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責任
5.1中國人民銀行監(jiān)督管理措施相關規(guī)定
1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點
2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權的范圍
3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權
4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權的特殊情況及措施
5.2銀監(jiān)會監(jiān)督管理措施相關規(guī)定
1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過、施行時間
2.監(jiān)管對象范圍
3.對違反審慎經(jīng)營規(guī)則的強制性監(jiān)管措施
4.對銀行業(yè)金融機構接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)
5.審慎性監(jiān)管談話
6.強制風險披露
7.查詢涉嫌違法賬戶和申請司法機關凍結有關涉嫌違法資金
5.3違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施
1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類
2.對銀監(jiān)會從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施
3.對擅自設立銀行業(yè)金融機構或者非法從事銀行業(yè)金融機構的業(yè)務活動的單位和個人的處理措施
4.對銀行業(yè)金融機構的處理措施
5.4反洗錢法律制度
1.洗錢的概念及其三個階段
2.洗錢的常見方式
3.《反洗錢法》的通過、施行時間
4.中國人民銀行的反洗錢職責
5.國務院金融監(jiān)督管理機構的反洗錢職責
6.反洗錢義務的主要內(nèi)容
7.《金融機構反洗錢規(guī)定》的通過、施行時間
8.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責
9.《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》中有關大額交易、可疑交易和免于報告交易的規(guī)定
10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責任