證券公司的合規(guī)管理
合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內(nèi)容。
合規(guī)總監(jiān)的任職條件
證券公司設合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。
合規(guī)總監(jiān)的任職條件如下：
(1)取得證券公司高級管理人員任職資格。外語學習網(wǎng)
(2)熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能。
(3)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
合規(guī)是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則。證券公司應當制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設置及其職責，以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內(nèi)容。
合規(guī)總監(jiān)的任職條件
證券公司設合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。
合規(guī)總監(jiān)的任職條件如下：
(1)取得證券公司高級管理人員任職資格。外語學習網(wǎng)
(2)熟悉證券業(yè)務，通曉證券法律、法規(guī)和準則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能。
(3)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。