2012年中級經(jīng)濟師考試金融專業(yè)資料參考 證券經(jīng)紀(jì)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    (一)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)概述
    1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的涵義(掌握)
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：指具備證券經(jīng)紀(jì)商資格的投資銀行通過證券營業(yè)部接受客戶委托，按照客戶要求，并代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投行收取傭金。
    2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要素：委托人、證券經(jīng)紀(jì)商、證券交易場所、證券交易的標(biāo)的物。
    (1)委托人
    (2)證券經(jīng)紀(jì)商(掌握)
    證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中接受客戶委托、代理買賣證券并收取傭金的投資銀行。
    (3)證券交易場所
    ①證券交易所(掌握)：是掛牌上市證券進行交易的場所(指在一定場所、一定時間、按一定的規(guī)制集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場)。
    有公司制和會員制兩種，我國是會員制。
    ②其他交易場所指證券交易所以外的證券交易市場，無固定場所是交易的網(wǎng)絡(luò)。包括：柜臺交易市場、第三市場、第四市場
    柜臺交易市場(掌握)是在股票交易所以外的各種證券交易機構(gòu)柜上進行的股票交易市場(無形的市場)簡稱OTC。典型代表是NASDAQ系統(tǒng)。(主要交易者是券商)
    第三市場(掌握)，又稱“店外市場”它是靠交易所會員直接從事大宗上市股票交易而形成的市場。(上市股票的批量交易市場)
    第三市場交易成本低、成交迅速、其主要客房戶是機構(gòu)投資者
    第四市場(掌握)：指投資者完全繞過證券商，自己相互間直接進行證券交易而形成的市場。
    第四市場交易成本低、成交快、保密好、具有很大潛力;利用第四市場進行交易的一般都是大企業(yè)和大公司。
    (4)證券交易的標(biāo)的物
    所有上市的股票和債券，我國目前有：A股、B股、基金、債券(可轉(zhuǎn)債)