保薦機(jī)構(gòu)的資格
(一)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
3.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。
4.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
6.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(二)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料
1.申請(qǐng)報(bào)告。
2.股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
3.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。
4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
5.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明。
6.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明。
7.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明。
8.保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。
9.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
10.保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明。
11.研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說(shuō)明。
12.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷。
13.證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明。
14.證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由全體董事簽字。
15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
(一)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
1.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
2.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
3.保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持。
4.具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
5.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。
6.近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
(二)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料
1.申請(qǐng)報(bào)告。
2.股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
3.公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。
4.營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
5.公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明。
6.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明。
7.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明。
8.保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。
9.經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
10.保薦業(yè)務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明。
11.研究、銷售等后臺(tái)支持部門的情況說(shuō)明。
12.保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷。
13.證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明。
14.證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的函，并應(yīng)由全體董事簽字。
15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。