證券從業(yè)資格證申請流程圖通用

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    證券從業(yè)資格證申請流程圖篇一
     機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認(rèn),書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會。下面由小編為大家分享整理的證券從業(yè)資格證申請流程及考試計劃,歡迎大家點擊查看。
     機構(gòu)申請登錄系統(tǒng)---填表提交材料--機構(gòu)初審復(fù)審--協(xié)會審核--通過發(fā)證
     (一)由機構(gòu)資格管理員在執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)中為申請人分配登錄號。
     (二)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng),填寫執(zhí)業(yè)證書申請表【填寫注意事項】,連同打印的'書面申請表及身份證復(fù)印件、學(xué)歷證明復(fù)印件、2寸彩色證件照一張等材料提交所在機構(gòu)。
     (三)機構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復(fù)審并確認(rèn),書面申請表由機構(gòu)保管備查,電子申請表提交協(xié)會。
     (四)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核,必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料。
     (五)對于符合條件的申請,協(xié)會予以通過,生成電子版執(zhí)業(yè)證書,并在協(xié)會網(wǎng)站公告。對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員,協(xié)會以書面方式通知所在機構(gòu)并說明原因。
     特別說明:取得內(nèi)地證券從業(yè)資格的香港專業(yè)人員如果被一家內(nèi)地證券從業(yè)機構(gòu)聘用,可按照與內(nèi)地其他專業(yè)人員同樣的條件和程序通過其聘用機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請取得執(zhí)業(yè)資格證書。
     協(xié)會通常在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢,對于證券經(jīng)紀(jì)人證書的申請,協(xié)會自受理之日起二十個工作日內(nèi)審核完畢。但是,如果申請材料不全,或者協(xié)會對申請材料的真實性存有合理的懷疑,可要求申請人所在機構(gòu)提供補充材料進行說明。需要提供補充材料的申請需要花費更多的時間。
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     從業(yè)考試:金融市場基礎(chǔ)知識、證券市場基本法律法規(guī)
     專項考試:發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)(證券分析師勝任能力考試);證券投資顧問業(yè)務(wù)(證券投資顧問勝任能力考試)
     第一次:2017年2月25日至2017年2月26日
     第三次:2017年10月21日至2017年10月22日
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     專項考試:發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)(證券分析師勝任能力考試);證券投資顧問業(yè)務(wù)(證券投資顧問勝任能力考試)投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表人勝任能力考試)
     第二次:2017年6月24日至2017年6月25日
     第三次:2017年9月2日至2017年9月3日
     第四次:2017年11月18日至2017年11月19日
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