第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過(guò)程中的有關(guān)公告
一、發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告，對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
二、發(fā)行公告的內(nèi)容
發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知。
其主要內(nèi)容包括：9項(xiàng)
提示;發(fā)行額度、面值與價(jià)格;發(fā)行方式;發(fā)行對(duì)象;發(fā)行時(shí)間和范圍;認(rèn)購(gòu)股數(shù)的規(guī)定;認(rèn)購(gòu)原則;認(rèn)購(gòu)程序;承銷機(jī)構(gòu)。
發(fā)行人、承銷商以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者提示新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
公告包括的主要內(nèi)容：證監(jiān)會(huì)的與本次發(fā)行有關(guān)的所有決定和意見(jiàn)、……、發(fā)行人上市后所有股票均為流通股份
三、詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告
1.招股意向書(shū)公告的同時(shí)，刊登初步詢價(jià)公告
2.發(fā)行價(jià)格區(qū)間報(bào)備后，刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告
3.股票配售完成后，刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
第四節(jié) 股票上市公告書(shū)
一、股票上市公告書(shū)編制和披露的要求
上市公告書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。
交易所的《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》
(一)《指引》的規(guī)定是對(duì)發(fā)行人上市公告書(shū)信息披露的最低要求
凡在招股說(shuō)明書(shū)披露日至本上市公告書(shū)刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。
發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)告證券交易所同意。
(二)上市公告的一般要求(與本章第二節(jié)中“招股說(shuō)明書(shū)”一致)
(三)披露上市公告書(shū)
發(fā)行人應(yīng)在股票上市前，將上市公告書(shū)全文刊登在至少一種報(bào)刊和媒體，可將上市公告書(shū)刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。
(四)報(bào)送上市公告書(shū)
發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后10日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
(五)上市公告書(shū)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
全體董事、監(jiān)事、高管應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn);上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。
二、股票上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式
(一)重要聲明與提示
1.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書(shū)顯要位置作出重要聲明與提示。
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、承諾上市公告書(shū)在存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
2.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高管就上市而作出的相關(guān)承諾。
(二)股票上市情況
1.發(fā)行人應(yīng)披露的相關(guān)信息：編制的法律依據(jù)、股票發(fā)行與上市的核準(zhǔn)部門和文號(hào)
2.發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息：12項(xiàng)
(三)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況
1.發(fā)行人應(yīng)披露其基本情況
2.發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱和姓名，前10名股東的名稱和姓名、持股數(shù)量及持股比例。
(四)股票發(fā)行情況
(五)其他重要事項(xiàng)
(六)上市保薦人及其意見(jiàn)
1.發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的有關(guān)情況
2.發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的推薦意見(jiàn)
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
一、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告
創(chuàng)業(yè)板上市投資鞥西安特別提示的主要內(nèi)容：各類風(fēng)險(xiǎn)
二、創(chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書(shū)的編制和披露的特殊規(guī)定
1.創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)提示：在顯要位置提示投資風(fēng)險(xiǎn)
2.招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式的主要差異：6個(gè)方面
3.上市公告書(shū)的特殊披露要求
一、發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書(shū)或者招股說(shuō)明書(shū)摘要的同時(shí)刊登發(fā)行公告，對(duì)發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明。
二、發(fā)行公告的內(nèi)容
發(fā)行公告是承銷商對(duì)公眾投資人作出的事實(shí)通知。
其主要內(nèi)容包括：9項(xiàng)
提示;發(fā)行額度、面值與價(jià)格;發(fā)行方式;發(fā)行對(duì)象;發(fā)行時(shí)間和范圍;認(rèn)購(gòu)股數(shù)的規(guī)定;認(rèn)購(gòu)原則;認(rèn)購(gòu)程序;承銷機(jī)構(gòu)。
發(fā)行人、承銷商以及證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)向投資者提示新股認(rèn)購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)
公告包括的主要內(nèi)容：證監(jiān)會(huì)的與本次發(fā)行有關(guān)的所有決定和意見(jiàn)、……、發(fā)行人上市后所有股票均為流通股份
三、詢價(jià)區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告
1.招股意向書(shū)公告的同時(shí)，刊登初步詢價(jià)公告
2.發(fā)行價(jià)格區(qū)間報(bào)備后，刊登初步詢價(jià)結(jié)果公告
3.股票配售完成后，刊登定價(jià)公告和網(wǎng)下配售結(jié)果公告
第四節(jié) 股票上市公告書(shū)
一、股票上市公告書(shū)編制和披露的要求
上市公告書(shū)是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關(guān)事項(xiàng)的信息披露文件。
交易所的《股票上市公告書(shū)內(nèi)容與格式指引》
(一)《指引》的規(guī)定是對(duì)發(fā)行人上市公告書(shū)信息披露的最低要求
凡在招股說(shuō)明書(shū)披露日至本上市公告書(shū)刊登日期間所發(fā)生的對(duì)投資者投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)披露。
發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內(nèi)容的，應(yīng)以書(shū)面形式報(bào)告證券交易所同意。
(二)上市公告的一般要求(與本章第二節(jié)中“招股說(shuō)明書(shū)”一致)
(三)披露上市公告書(shū)
發(fā)行人應(yīng)在股票上市前，將上市公告書(shū)全文刊登在至少一種報(bào)刊和媒體，可將上市公告書(shū)刊載于其他報(bào)刊和網(wǎng)站，但其披露時(shí)間不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和網(wǎng)站的披露時(shí)間。
(四)報(bào)送上市公告書(shū)
發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后10日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。
(五)上市公告書(shū)應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
全體董事、監(jiān)事、高管應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn);上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。
二、股票上市公告書(shū)的內(nèi)容與格式
(一)重要聲明與提示
1.發(fā)行人應(yīng)在上市公告書(shū)顯要位置作出重要聲明與提示。
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員保證上市公告書(shū)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、承諾上市公告書(shū)在存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
2.發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高管就上市而作出的相關(guān)承諾。
(二)股票上市情況
1.發(fā)行人應(yīng)披露的相關(guān)信息：編制的法律依據(jù)、股票發(fā)行與上市的核準(zhǔn)部門和文號(hào)
2.發(fā)行人應(yīng)披露股票上市的相關(guān)信息：12項(xiàng)
(三)發(fā)行人、股東和實(shí)際控制人情況
1.發(fā)行人應(yīng)披露其基本情況
2.發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱和姓名，前10名股東的名稱和姓名、持股數(shù)量及持股比例。
(四)股票發(fā)行情況
(五)其他重要事項(xiàng)
(六)上市保薦人及其意見(jiàn)
1.發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的有關(guān)情況
2.發(fā)行人應(yīng)披露保薦人的推薦意見(jiàn)
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
一、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告
創(chuàng)業(yè)板上市投資鞥西安特別提示的主要內(nèi)容：各類風(fēng)險(xiǎn)
二、創(chuàng)業(yè)板招股說(shuō)明書(shū)的編制和披露的特殊規(guī)定
1.創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)提示：在顯要位置提示投資風(fēng)險(xiǎn)
2.招股說(shuō)明書(shū)的一般內(nèi)容與格式的主要差異：6個(gè)方面
3.上市公告書(shū)的特殊披露要求