第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關公告
一、發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告，對發(fā)行方案進行詳細說明。
二、發(fā)行公告的內(nèi)容
發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。
其主要內(nèi)容包括：9項
提示;發(fā)行額度、面值與價格;發(fā)行方式;發(fā)行對象;發(fā)行時間和范圍;認購股數(shù)的規(guī)定;認購原則;認購程序;承銷機構。
發(fā)行人、承銷商以及證券經(jīng)營機構應向投資者提示新股認購風險
公告包括的主要內(nèi)容：證監(jiān)會的與本次發(fā)行有關的所有決定和意見、……、發(fā)行人上市后所有股票均為流通股份
三、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告
1.招股意向書公告的同時，刊登初步詢價公告
2.發(fā)行價格區(qū)間報備后，刊登初步詢價結果公告
3.股票配售完成后，刊登定價公告和網(wǎng)下配售結果公告
第四節(jié) 股票上市公告書
一、股票上市公告書編制和披露的要求
上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關事項的信息披露文件。
交易所的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》
(一)《指引》的規(guī)定是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求
凡在招股說明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者投資決策有重大影響的信息，均應披露。
發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內(nèi)容的，應以書面形式報告證券交易所同意。
(二)上市公告的一般要求(與本章第二節(jié)中“招股說明書”一致)
(三)披露上市公告書
發(fā)行人應在股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種報刊和媒體，可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。
(四)報送上市公告書
發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構、上市的證券交易所。
(五)上市公告書應真實、準確、完整
全體董事、監(jiān)事、高管應當對上市公告書簽署書面確認意見;上市公告書應當加蓋發(fā)行人公章。
二、股票上市公告書的內(nèi)容與格式
(一)重要聲明與提示
1.發(fā)行人應在上市公告書顯要位置作出重要聲明與提示。
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準確性、完整性、承諾上市公告書在存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
2.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高管就上市而作出的相關承諾。
(二)股票上市情況
1.發(fā)行人應披露的相關信息：編制的法律依據(jù)、股票發(fā)行與上市的核準部門和文號
2.發(fā)行人應披露股票上市的相關信息：12項
(三)發(fā)行人、股東和實際控制人情況
1.發(fā)行人應披露其基本情況
2.發(fā)行人應披露控股股東及實際控制人的名稱和姓名，前10名股東的名稱和姓名、持股數(shù)量及持股比例。
(四)股票發(fā)行情況
(五)其他重要事項
(六)上市保薦人及其意見
1.發(fā)行人應披露保薦人的有關情況
2.發(fā)行人應披露保薦人的推薦意見
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
一、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別公告
創(chuàng)業(yè)板上市投資鞥西安特別提示的主要內(nèi)容：各類風險
二、創(chuàng)業(yè)板招股說明書的編制和披露的特殊規(guī)定
1.創(chuàng)業(yè)板投資風險提示：在顯要位置提示投資風險
2.招股說明書的一般內(nèi)容與格式的主要差異：6個方面
3.上市公告書的特殊披露要求
一、發(fā)行公告的披露
發(fā)行人及其主承銷商應當在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登發(fā)行公告，對發(fā)行方案進行詳細說明。
二、發(fā)行公告的內(nèi)容
發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知。
其主要內(nèi)容包括：9項
提示;發(fā)行額度、面值與價格;發(fā)行方式;發(fā)行對象;發(fā)行時間和范圍;認購股數(shù)的規(guī)定;認購原則;認購程序;承銷機構。
發(fā)行人、承銷商以及證券經(jīng)營機構應向投資者提示新股認購風險
公告包括的主要內(nèi)容：證監(jiān)會的與本次發(fā)行有關的所有決定和意見、……、發(fā)行人上市后所有股票均為流通股份
三、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結果公告
1.招股意向書公告的同時，刊登初步詢價公告
2.發(fā)行價格區(qū)間報備后，刊登初步詢價結果公告
3.股票配售完成后，刊登定價公告和網(wǎng)下配售結果公告
第四節(jié) 股票上市公告書
一、股票上市公告書編制和披露的要求
上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關事項的信息披露文件。
交易所的《股票上市公告書內(nèi)容與格式指引》
(一)《指引》的規(guī)定是對發(fā)行人上市公告書信息披露的最低要求
凡在招股說明書披露日至本上市公告書刊登日期間所發(fā)生的對投資者投資決策有重大影響的信息，均應披露。
發(fā)行人未披露《指引》規(guī)定內(nèi)容的，應以書面形式報告證券交易所同意。
(二)上市公告的一般要求(與本章第二節(jié)中“招股說明書”一致)
(三)披露上市公告書
發(fā)行人應在股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種報刊和媒體，可將上市公告書刊載于其他報刊和網(wǎng)站，但其披露時間不得早于在中國證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站的披露時間。
(四)報送上市公告書
發(fā)行人應在披露上市公告書后10日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報送發(fā)行人注冊地的中國證監(jiān)會派出機構、上市的證券交易所。
(五)上市公告書應真實、準確、完整
全體董事、監(jiān)事、高管應當對上市公告書簽署書面確認意見;上市公告書應當加蓋發(fā)行人公章。
二、股票上市公告書的內(nèi)容與格式
(一)重要聲明與提示
1.發(fā)行人應在上市公告書顯要位置作出重要聲明與提示。
本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準確性、完整性、承諾上市公告書在存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。
2.發(fā)行人應披露董事、監(jiān)事、高管就上市而作出的相關承諾。
(二)股票上市情況
1.發(fā)行人應披露的相關信息：編制的法律依據(jù)、股票發(fā)行與上市的核準部門和文號
2.發(fā)行人應披露股票上市的相關信息：12項
(三)發(fā)行人、股東和實際控制人情況
1.發(fā)行人應披露其基本情況
2.發(fā)行人應披露控股股東及實際控制人的名稱和姓名，前10名股東的名稱和姓名、持股數(shù)量及持股比例。
(四)股票發(fā)行情況
(五)其他重要事項
(六)上市保薦人及其意見
1.發(fā)行人應披露保薦人的有關情況
2.發(fā)行人應披露保薦人的推薦意見
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求
一、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風險特別公告
創(chuàng)業(yè)板上市投資鞥西安特別提示的主要內(nèi)容：各類風險
二、創(chuàng)業(yè)板招股說明書的編制和披露的特殊規(guī)定
1.創(chuàng)業(yè)板投資風險提示：在顯要位置提示投資風險
2.招股說明書的一般內(nèi)容與格式的主要差異：6個方面
3.上市公告書的特殊披露要求