一、單選題:
1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于( )。
A.2%
B.4%
C.6%
D.8%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.3000，5000
B.4000，5000
C.3000，6000
D.4000，6000
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、可轉(zhuǎn)換公司債券獲批上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前( )個(gè)交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書。
A.3
B.4
C.5
D.6
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的( )交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。
A.12
B.15
C.20
D.25
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的數(shù)量少于( )元時(shí)，上市公司就要進(jìn)行披露。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
6、當(dāng)上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于( )萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、保薦人(主承銷商)對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
A.1
B.2
C.3
D.4
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
8、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )核準(zhǔn)。
A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
B.國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門
C.省級(jí)人民政府
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
9、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( )以上的情形。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
10、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指( )。
A.可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間
B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日
C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日
D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
11、上市公司的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí)，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
二、多選題:
12、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合條件( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為l年以上。
B.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元。
C.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。
D.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
13、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值中股權(quán)部分的價(jià)值的定價(jià)方法有( )。
A.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型
B.市盈率法
C.二叉樹模型
D.市凈率法
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
14、我國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式的主要類型有( )。
A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合;
C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;
D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
三、判斷題:
15、可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，它兼有公司債券和股票的雙重特征。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
16、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的公司必須為股份有限公司。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：有限責(zé)任公司也能發(fā)行
17、可轉(zhuǎn)換公司債券本身僅具有債權(quán)性質(zhì)，在轉(zhuǎn)換成公司股票前代表債權(quán)與債務(wù)的關(guān)系，轉(zhuǎn)換成股票后才代表上市公司所有權(quán)的關(guān)系。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：本身僅具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)
18、根據(jù)我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，采用布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行定價(jià)方法較為可行。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：應(yīng)為二叉樹模型。
19、可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
20、股票波動(dòng)率越大，持有股票風(fēng)險(xiǎn)也就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;反之，股票波動(dòng)率越低，持有股票風(fēng)險(xiǎn)也就越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
1、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不得低于( )。
A.2%
B.4%
C.6%
D.8%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )萬元。
A.3000，5000
B.4000，5000
C.3000，6000
D.4000，6000
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、可轉(zhuǎn)換公司債券獲批上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前( )個(gè)交易日內(nèi)，在法定媒體上披露公告書。
A.3
B.4
C.5
D.6
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、上市公司在可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換期結(jié)束的( )交易日前，應(yīng)當(dāng)至少發(fā)布3次提示公告，提醒投資者有關(guān)在可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的l0個(gè)交易日停止交易的事項(xiàng)。
A.12
B.15
C.20
D.25
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換債券的數(shù)量少于( )元時(shí)，上市公司就要進(jìn)行披露。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
6、當(dāng)上市公司可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于( )萬元時(shí)，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告3個(gè)交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易。
A.3000萬元
B.4000萬元
C.5000萬元
D.6000萬元
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、保薦人(主承銷商)對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度，自上市之日算起。
A.1
B.2
C.3
D.4
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
8、發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)報(bào)( )核準(zhǔn)。
A.國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)
B.國(guó)務(wù)院有關(guān)企業(yè)主管部門
C.省級(jí)人民政府
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
9、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司要求最近24個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降( )以上的情形。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
10、可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換期是指( )。
A.可轉(zhuǎn)債發(fā)行期間
B.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日
C.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日
D.可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
11、上市公司的股東申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券時(shí)，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
二、多選題:
12、上市公司申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合條件( )。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為l年以上。
B.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣3 000萬元。
C.可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元。
D.申請(qǐng)上市時(shí)仍符合法定的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條件。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d
13、可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值中股權(quán)部分的價(jià)值的定價(jià)方法有( )。
A.布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型
B.市盈率法
C.二叉樹模型
D.市凈率法
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
14、我國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式的主要類型有( )。
A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合;
C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行;
D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式。
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d
三、判斷題:
15、可轉(zhuǎn)換公司債券是一種含權(quán)債券，它兼有公司債券和股票的雙重特征。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
16、發(fā)行可轉(zhuǎn)債的公司必須為股份有限公司。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：有限責(zé)任公司也能發(fā)行
17、可轉(zhuǎn)換公司債券本身僅具有債權(quán)性質(zhì)，在轉(zhuǎn)換成公司股票前代表債權(quán)與債務(wù)的關(guān)系，轉(zhuǎn)換成股票后才代表上市公司所有權(quán)的關(guān)系。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：本身僅具有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)
18、根據(jù)我國(guó)可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的特點(diǎn)，采用布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)模型進(jìn)行定價(jià)方法較為可行。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤
解 析：應(yīng)為二叉樹模型。
19、可交換公司債券是指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券。( )
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
20、股票波動(dòng)率越大，持有股票風(fēng)險(xiǎn)也就越大，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低;反之，股票波動(dòng)率越低，持有股票風(fēng)險(xiǎn)也就越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高。
對(duì) 錯(cuò)
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確