2012證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》沖刺題(7)

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一、單選題:
    1、詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個(gè)月內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié),并就其是否持續(xù)符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求作出說明。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.6
    標(biāo)準(zhǔn)答案:a
    2、上網(wǎng)資金申購,一個(gè)證券賬戶能夠申購(  )次。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.無數(shù)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:a
    3、在行使超額配售選擇權(quán)時(shí),主承銷商可以按照不超過包銷數(shù)額( )比例向投資者發(fā)售。
    A.100%
    B.105%
    C.115%
    D.125%
    標(biāo)準(zhǔn)答案:c
    4、某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當(dāng)年10月30日,當(dāng)年預(yù)計(jì)稅后凈利潤為8000萬元,屆時(shí)公司累計(jì)總股本數(shù)為18000萬股,其中2007年發(fā)行新股6000萬股,新股發(fā)行前的總股本為12000萬股,用加權(quán)平均法計(jì)算其每股凈利潤為( )元。
    A.0.44
    B.0.62
    C.0.65
    D.0.50
    標(biāo)準(zhǔn)答案:b
    5、發(fā)行人股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市時(shí),其公司股本總額應(yīng)不少于( )萬元。
    A.1000
    B.2000
    C.3000
    D.4000
    標(biāo)準(zhǔn)答案:c
    6、當(dāng)詢價(jià)對(duì)象不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》時(shí),( )應(yīng)當(dāng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單去除。
    A.國務(wù)院
    B.主承銷商
    C.中國證監(jiān)會(huì)
    D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:d
    7、在深交所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中,組織搖號(hào)抽簽、公布中簽結(jié)果的是( )。
    A.T+1
    B.T+2
    C.T+3
    D.T+4
    標(biāo)準(zhǔn)答案:b
    8、上網(wǎng)資金申購新股時(shí),如中簽失敗,投資者最快可于申購T日后的第( )日得到被凍結(jié)的資金。
    A.T+1
    B.T+2
    C.T+3
    D.T+4
    標(biāo)準(zhǔn)答案:d
    9、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足( )家的,發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)中止發(fā)行。
    A.10
    B.20
    C.50
    D.100
    標(biāo)準(zhǔn)答案:c
    10、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.4
    標(biāo)準(zhǔn)答案:d
    二、多選題:
    11、詢價(jià)分為( )。
    A.初步詢價(jià)
    B.再次詢價(jià)
    C.累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
    D.逐步投標(biāo)詢價(jià)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c
    12、股票上市條件包括(  )。
    A.開業(yè)時(shí)間在3年以上,最近3年連續(xù)盈利
    B.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
    C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
    D.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的,股份的比例為10%
    標(biāo)準(zhǔn)答案:b, c, d
    13、在公司招股說明書、年度財(cái)務(wù)報(bào)告、中期財(cái)務(wù)報(bào)告等公開披露信息中應(yīng)披露每股收益的( )
    A.基本每股收益
    B.平均每股收益
    C.稀釋每股收益
    D.優(yōu)先每股收益
    標(biāo)準(zhǔn)答案:a, c
    14、發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議,股票上市協(xié)議主要包括( )。
    A.經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
    B.董事會(huì)秘書和董事會(huì)證券事務(wù)代表
    C.定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告的報(bào)告程序及上市公司回復(fù)證券交易所質(zhì)詢的規(guī)定
    D.違約責(zé)任
    標(biāo)準(zhǔn)答案:b, c, d
    三、判斷題:
    15、上網(wǎng)資金申購時(shí),一經(jīng)申報(bào)后,如若想放棄申購可以撤單。( )
    對(duì) 錯(cuò)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
    16、由于超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只是對(duì)目前股票發(fā)行方式的一種補(bǔ)充,因此它只能用于上市公司首次公開發(fā)行股票。( )
    對(duì) 錯(cuò)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
    解  析:其還可以用于上市公司增發(fā)新股。
    17、戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個(gè)月,持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算。( )
    對(duì) 錯(cuò)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
    18、某上市公司董事甲在公司股票上市3個(gè)月后因個(gè)人原因離職,由于其已離職不再是公司員工,因此其名下股份可以立即進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
    對(duì) 錯(cuò)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:錯(cuò)誤
    解  析:高管離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    19、股票首次公募時(shí)的網(wǎng)上直播推介活動(dòng)應(yīng)與招股說明書摘要的刊登同日進(jìn)行。( )
    對(duì) 錯(cuò)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:正確
    20、根據(jù)《證券法》規(guī)定,股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。( )
    對(duì) 錯(cuò)
    標(biāo)準(zhǔn)答案:正確