一、單選題:
1、詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監(jiān)管要求作出說明。
A.1
B.2
C.3
D.6
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
2、上網(wǎng)資金申購，一個證券賬戶能夠申購( )次。
A.1
B.2
C.3
D.無數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、在行使超額配售選擇權(quán)時，主承銷商可以按照不超過包銷數(shù)額( )比例向投資者發(fā)售。
A.100%
B.105%
C.115%
D.125%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當(dāng)年10月30日，當(dāng)年預(yù)計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數(shù)為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用加權(quán)平均法計算其每股凈利潤為( )元。
A.0.44
B.0.62
C.0.65
D.0.50
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
5、發(fā)行人股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市時，其公司股本總額應(yīng)不少于( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
6、當(dāng)詢價對象不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》時，( )應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單去除。
A.國務(wù)院
B.主承銷商
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
7、在深交所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，組織搖號抽簽、公布中簽結(jié)果的是( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
8、上網(wǎng)資金申購新股時，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第( )日得到被凍結(jié)的資金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
9、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
10、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
二、多選題:
11、詢價分為( )。
A.初步詢價
B.再次詢價
C.累計投標(biāo)詢價
D.逐步投標(biāo)詢價
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
12、股票上市條件包括( )。
A.開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
B.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
13、在公司招股說明書、年度財務(wù)報告、中期財務(wù)報告等公開披露信息中應(yīng)披露每股收益的( )
A.基本每股收益
B.平均每股收益
C.稀釋每股收益
D.優(yōu)先每股收益
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
14、發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議，股票上市協(xié)議主要包括( )。
A.經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近3年或者公司成立以來的財務(wù)會計報告
B.董事會秘書和董事會證券事務(wù)代表
C.定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復(fù)證券交易所質(zhì)詢的規(guī)定
D.違約責(zé)任
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
三、判斷題:
15、上網(wǎng)資金申購時，一經(jīng)申報后，如若想放棄申購可以撤單。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
16、由于超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只是對目前股票發(fā)行方式的一種補(bǔ)充，因此它只能用于上市公司首次公開發(fā)行股票。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
解 析：其還可以用于上市公司增發(fā)新股。
17、戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
18、某上市公司董事甲在公司股票上市3個月后因個人原因離職，由于其已離職不再是公司員工，因此其名下股份可以立即進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
解 析：高管離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
19、股票首次公募時的網(wǎng)上直播推介活動應(yīng)與招股說明書摘要的刊登同日進(jìn)行。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
1、詢價對象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后( )個月內(nèi)對上年度參與詢價的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否持續(xù)符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的條件以及是否遵守本辦法對詢價對象的監(jiān)管要求作出說明。
A.1
B.2
C.3
D.6
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
2、上網(wǎng)資金申購，一個證券賬戶能夠申購( )次。
A.1
B.2
C.3
D.無數(shù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
3、在行使超額配售選擇權(quán)時，主承銷商可以按照不超過包銷數(shù)額( )比例向投資者發(fā)售。
A.100%
B.105%
C.115%
D.125%
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
4、某股份有限公司2007年繳款結(jié)束日為當(dāng)年10月30日，當(dāng)年預(yù)計稅后凈利潤為8000萬元，屆時公司累計總股本數(shù)為18000萬股，其中2007年發(fā)行新股6000萬股，新股發(fā)行前的總股本為12000萬股，用加權(quán)平均法計算其每股凈利潤為( )元。
A.0.44
B.0.62
C.0.65
D.0.50
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
5、發(fā)行人股票在深交所創(chuàng)業(yè)板上市時，其公司股本總額應(yīng)不少于( )萬元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.4000
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
6、當(dāng)詢價對象不再符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》時，( )應(yīng)當(dāng)將其從詢價對象名單去除。
A.國務(wù)院
B.主承銷商
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
7、在深交所上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程中，組織搖號抽簽、公布中簽結(jié)果的是( )。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
8、上網(wǎng)資金申購新股時，如中簽失敗，投資者最快可于申購T日后的第( )日得到被凍結(jié)的資金。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
9、公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，提供有效報價的詢價對象不足( )家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)中止發(fā)行。
A.10
B.20
C.50
D.100
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
10、首次公開發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
二、多選題:
11、詢價分為( )。
A.初步詢價
B.再次詢價
C.累計投標(biāo)詢價
D.逐步投標(biāo)詢價
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
12、股票上市條件包括( )。
A.開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
B.公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
C.公司股本總額不少于人民幣5000萬元
D.公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的25%以上;人民幣4億元以上的，股份的比例為10%
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
13、在公司招股說明書、年度財務(wù)報告、中期財務(wù)報告等公開披露信息中應(yīng)披露每股收益的( )
A.基本每股收益
B.平均每股收益
C.稀釋每股收益
D.優(yōu)先每股收益
標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c
14、發(fā)行人在股票首次上市前應(yīng)與證券交易所簽訂股票上市協(xié)議，股票上市協(xié)議主要包括( )。
A.經(jīng)法定驗證機(jī)構(gòu)驗證的公司最近3年或者公司成立以來的財務(wù)會計報告
B.董事會秘書和董事會證券事務(wù)代表
C.定期報告、臨時報告的報告程序及上市公司回復(fù)證券交易所質(zhì)詢的規(guī)定
D.違約責(zé)任
標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d
三、判斷題:
15、上網(wǎng)資金申購時，一經(jīng)申報后，如若想放棄申購可以撤單。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
16、由于超額配售選擇權(quán)這種發(fā)行方式只是對目前股票發(fā)行方式的一種補(bǔ)充，因此它只能用于上市公司首次公開發(fā)行股票。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
解 析：其還可以用于上市公司增發(fā)新股。
17、戰(zhàn)略投資者不得參與首席公開發(fā)行股票的初步詢價和累計投標(biāo)詢價，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于12個月，持有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
18、某上市公司董事甲在公司股票上市3個月后因個人原因離職，由于其已離職不再是公司員工，因此其名下股份可以立即進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤
解 析：高管離職后半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
19、股票首次公募時的網(wǎng)上直播推介活動應(yīng)與招股說明書摘要的刊登同日進(jìn)行。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確
20、根據(jù)《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定。( )
對 錯
標(biāo)準(zhǔn)答案：正確