理財(cái)規(guī)劃師基金管理人復(fù)習(xí)筆記1

熟悉：
    1、基金管理公司的組織架構(gòu)與部門職責(zé);
    2、基金管理人的職責(zé)和作用;
    3、內(nèi)部控制的目標(biāo)、原則、基本要求以及主要內(nèi)容;
    4、投資決策委員會(huì)的主要職責(zé); 理財(cái)規(guī)劃師二級(jí)
    5、基金投資管理人員的監(jiān)督管理;
    6、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理;
    7、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定。
    第一節(jié)：基金管理人概述：
    考點(diǎn)分析：這一節(jié)中要掌握的是我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定;要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責(zé)及其在基金運(yùn)作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務(wù)、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定。而關(guān)于基金管理公司的主要業(yè)務(wù)和特點(diǎn)了解即可。
    一 基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)定
    基金管理公司的注冊(cè)資金應(yīng)不低于1億元人民幣，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
    1 持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部控制制度完善。
    2 注冊(cè)資本不低于3億元人民幣。理財(cái)規(guī)劃師從業(yè)資格
    3 具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好。
    4 沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查或正處于整改階段。
    5 最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰。
    6 沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。
    7 從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或其他金融資產(chǎn)管理。