2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》精選模擬試題1.2
多選題部分
01：財務顧問為收購公司提供的服務有（ ）。
A：尋找目標公司
B：提出收購建議
C：商議收購條款
D：幫助準備要約文件、股東通知和收購公告
02：存在（ ）情形的，不得擔任獨立財務顧問。
A：持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
B：上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C：最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務
D：財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
03：首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ）情形。
A：最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B：最近36個月內違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重
C：最近36個月內曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D：涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見
04：發(fā)起人以非貨幣性資產出資，應將開展業(yè)務所必需的（）投入擬發(fā)行上市公司。
A：固定資產
B：在建工程
C：無形資產
D：其他資產
05：發(fā)行保薦書應由保薦機構（ ）簽字，加蓋保薦機構公章并注明簽署日期。
A：法定代表人
B：內核負責人
C：保薦代表人
D：項目協(xié)辦人
06：創(chuàng)立大會對（ ）事項作出決議，必須經出席會議的認股人所持表決權過半數(shù)通過。
A：通過公司章程
B：選舉董事會成員
C：對公司的設立費用進行審核
D：審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告
07：證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（ ）。
A：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
B：凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C：凈資產與負債的比例不得低于20%
D：凈資本與負債的比例不得低于8%
08：董事對公司負有的其他忠實義務有（ ）。
A：不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
B：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務
C：應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍
D：應公平對待所有股東
09：關于發(fā)行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是（）。
A：公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元的公司除外
B：提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用
C：以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額
D：發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保
10：發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務和資產應獨立完整，遵循（）原則。
A：人員、機構、資產相結合
B：人員、機構、資產按照業(yè)務劃分
C：債務、收入與成本、費用相配比
D：債務、收入、成本、費用等因素與業(yè)務劃分相配比
多選題部分
01：財務顧問為收購公司提供的服務有（ ）。
A：尋找目標公司
B：提出收購建議
C：商議收購條款
D：幫助準備要約文件、股東通知和收購公告
02：存在（ ）情形的，不得擔任獨立財務顧問。
A：持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任上市公司董事
B：上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事
C：最近2年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近1年財務顧問為上市公司提供融資服務
D：財務顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形
03：首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ）情形。
A：最近36個月內未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券;或者有關違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B：最近36個月內違反工商、稅收：土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重
C：最近36個月內曾向中國證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
D：涉嫌犯罪被司法機關立案偵查，尚未有明確結論意見
04：發(fā)起人以非貨幣性資產出資，應將開展業(yè)務所必需的（）投入擬發(fā)行上市公司。
A：固定資產
B：在建工程
C：無形資產
D：其他資產
05：發(fā)行保薦書應由保薦機構（ ）簽字，加蓋保薦機構公章并注明簽署日期。
A：法定代表人
B：內核負責人
C：保薦代表人
D：項目協(xié)辦人
06：創(chuàng)立大會對（ ）事項作出決議，必須經出席會議的認股人所持表決權過半數(shù)通過。
A：通過公司章程
B：選舉董事會成員
C：對公司的設立費用進行審核
D：審議發(fā)起人關于公司籌辦情況的報告
07：證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準有（ ）。
A：凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于l0%
B：凈資本與凈資產的比例不得低于40%
C：凈資產與負債的比例不得低于20%
D：凈資本與負債的比例不得低于8%
08：董事對公司負有的其他忠實義務有（ ）。
A：不得利用其關聯(lián)關系損害公司利益
B：法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他忠實義務
C：應謹慎、認真、勤勉地行使公司賦予的權利，以保證公司的商業(yè)行為符合國家法律、行政法規(guī)以及國家各項經濟政策的要求，商業(yè)活動不超過營業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務范圍
D：應公平對待所有股東
09：關于發(fā)行可轉換公司債券的擔保要求，下列說法正確的是（）。
A：公開發(fā)行可轉換公司債券，應當提供擔保，但最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元的公司除外
B：提供擔保的，應當為全額擔保，擔保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權的費用
C：以保證方式提供擔保的，應當為連帶責任擔保，且保證人最近1期經審計的凈資產額應不低于其累計對外擔保的金額
D：發(fā)行分離交易的可轉換公司債券，可以不提供擔保
10：發(fā)起人投入擬發(fā)行上市公司的業(yè)務和資產應獨立完整，遵循（）原則。
A：人員、機構、資產相結合
B：人員、機構、資產按照業(yè)務劃分
C：債務、收入與成本、費用相配比
D：債務、收入、成本、費用等因素與業(yè)務劃分相配比