第二節(jié) 證券市場(chǎng)的行政監(jiān)管
一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管意義
1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。
2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則。
2.保護(hù)投資者利益原則。
3.“三公”原則。公開(kāi)、公平、公正。來(lái)源：考試大的美女編輯們
(1)公開(kāi)原則。這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
(2)公平原則。這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。
(3)公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。國(guó)家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則。
二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)來(lái)源：www.examda.com
國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段
1.法律手段
這一手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟(jì)手段www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
這一手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。
【例題·多選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
A.罰款
B.利率政策
C.稅收政策
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
[答疑編號(hào)1150080202]
『正確答案』BCD
3.行政手段
這一手段是通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
【例題·判斷題】通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/
[答疑編號(hào)1150080203]
『正確答案』B 來(lái)_
一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管意義
1.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要。
2.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
3.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。
4.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則
1.依法監(jiān)管原則。
2.保護(hù)投資者利益原則。
3.“三公”原則。公開(kāi)、公平、公正。來(lái)源：考試大的美女編輯們
(1)公開(kāi)原則。這一原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。
(2)公平原則。這一原則要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。
(3)公正原則。這一原則要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。
4.監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。國(guó)家監(jiān)督與自我管理相結(jié)合的原則是世界各國(guó)共同奉行的原則。
二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段
(一)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)來(lái)源：www.examda.com
國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用;保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng);防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序;根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券發(fā)行與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段
1.法律手段
這一手段是通過(guò)建立完善的證券法律、法規(guī)體系和嚴(yán)格執(zhí)法來(lái)實(shí)現(xiàn)的。這是證券市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力。
2.經(jīng)濟(jì)手段www.Ｅxamda.CoM考試就上考試大
這一手段是通過(guò)運(yùn)用利率政策、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段，對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。
【例題·多選題】證券市場(chǎng)監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指通過(guò)運(yùn)用( )等經(jīng)濟(jì)手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)。
A.罰款
B.利率政策
C.稅收政策
D.公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)
[答疑編號(hào)1150080202]
『正確答案』BCD
3.行政手段
這一手段是通過(guò)制定計(jì)劃、政策等對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行行政性的干預(yù)。這種手段比較直接，但運(yùn)用不當(dāng)可能違背市場(chǎng)規(guī)律，無(wú)法發(fā)揮作用甚至遭到懲罰。
【例題·判斷題】通過(guò)制定計(jì)劃、政策等行政手段對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)，相對(duì)比較靈活，但調(diào)節(jié)過(guò)程可能較慢，存在時(shí)滯。( )
A.正確 B.錯(cuò)誤請(qǐng)?jiān)L問(wèn)考試大網(wǎng)站/
[答疑編號(hào)1150080203]
『正確答案』B 來(lái)_