二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。)
1．2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ）形式。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．上網(wǎng)定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
2．證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
A．辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B．報送統(tǒng)計(jì)月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D．組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
3．證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（ ?。┑?。
A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔(dān)保
C．以營利為目的的業(yè)務(wù)
D．履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能
4．證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（ ?。┓矫孢M(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
A．從業(yè)人員資格
B．財(cái)務(wù)狀況
C．內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D．遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
5．場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（ ）。
A．風(fēng)險性
B．公開性
C．組織性
D．集中性
6．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（ ?。┦马?xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B．證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C．可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D．證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
7．非交易性過戶主要有以下情況（ ?。?BR> A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
8．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ?。?BR> A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
9．防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ?。?BR> A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
10．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A．近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
11．下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案
12．我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
D．接受證券交易所的監(jiān)督
13．關(guān)于上海證券市場債券買斷式回購履約保證金的歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（ ?。?。
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金
14．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．財(cái)務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
15．國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
16．根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是（ ?。?。
A．可實(shí)現(xiàn)大成交量的價格
B．使未成交量小的申報價格
C．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
D．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
17．下列各項(xiàng)關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說明正確的是（ ）。
A．交易日(T日)收市后，交易所將每個會員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司
B．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個結(jié)算參與人在T日的應(yīng)收或應(yīng)付金額，并于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結(jié)算參與人
C．結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入其資金交收賬戶，應(yīng)付款則由登記結(jié)算公司于T+1日開市前直接從結(jié)算參與人的備付金賬戶中扣除
D．如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T日17：00前及時補(bǔ)足
18．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
19．下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是（ ?。?。
A．金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買人的權(quán)利
C．金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
D．金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
20．下列對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（ ）。
A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來源為傭金收入
D．我國沒有股票的柜臺交易
21．證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列（ ?。┵~戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。
A．資金賬戶的開立、注銷
B．信用賬戶的開立、注銷
C．客戶資料修改
D．增加服務(wù)品種
22．（ ）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶卡號
C．?dāng)?shù)字證書
D．網(wǎng)上委托通訊密碼
23．用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列（ ?。┮?guī)定，交易方可成立。
A．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定
B．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
C．債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定
24．下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有（ ?。?。
A．證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
25．客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有（ ?。?BR> A．縮短了申報時間與成交回報時間
B．省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)
C．降低了申報的差錯
D．減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛
26．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（ ?。?BR> A．客戶
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
27．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
28．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（ ?。┑仁马?xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔(dān)保物的收取和管理
29．下列各項(xiàng)關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的組合證券認(rèn)購的凍結(jié)的說明，正確的是（ ?。?。
A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購的，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)ETF招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購數(shù)量后，向中國結(jié)算公司上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購的凍結(jié)
C．中國結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
30．在（ ?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C．將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部
31．可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ ）進(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價格
32．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．知情的權(quán)利
D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
33．證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ）。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
34．證券公司應(yīng)通過（ ?。﹣砜刂谱誀I業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
35．關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是（ ）。
A．中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
36．主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．向協(xié)會提交的推薦報告
C．在公司披露定期報告后的5個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告
D．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ?。?。
A．客戶(含個人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
38．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供（ ?。?BR> A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
39．買斷式回購的到期結(jié)算中，中國結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（ ?。?。
A．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C．不作為對手方
D．不提供交收擔(dān)保
40．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（ ?。┣闆r時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
A．不能按約定期限償還債務(wù)
B．信用資源狀況降低
C．維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物
D．證券公司提高融資融券利率
二、多項(xiàng)選擇題答案解析
1．【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。
2．【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。(2)報送統(tǒng)計(jì)月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)。(4)組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。(5)協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)。(7)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業(yè)務(wù)。(9)督促會員及時交納各項(xiàng)費(fèi)用。(10)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
3．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
5．【解析】答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀(jì)制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。
6．【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；(2)證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
7．【解析】答案為BCD。A選項(xiàng)屬于交易性過戶的情形。
8．【解析】答案為ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者外在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項(xiàng)外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
9．【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識；(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；(3)加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制；(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的主要措施。
10．【解析】答案為ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司近2年連續(xù)虧損。
11．【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
12．【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
13．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項(xiàng)錯誤。
14．【解析】答案為ABCD。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；(2)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；(3)有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
15．【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。
16．【解析】答案為ACD。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實(shí)現(xiàn)大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
17．【解析】答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個結(jié)算參與人在T+1目的應(yīng)收或應(yīng)付金額，所以B選項(xiàng)錯誤；如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T+1日17：00前及時補(bǔ)足，所以D選項(xiàng)錯誤。
18．【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險；(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。
19．【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以A選項(xiàng)錯誤。
20．【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項(xiàng)錯誤。
21．【解析】答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
22．【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
23．【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。
24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項(xiàng)錯誤。
25．【解析】答案為ABCD?？蛻糇孕休斎胛兄噶?，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。
26．【解析】答案為ABC。《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。
27．【解析】答案為ABC?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
29．【解析】答案為BC。A選項(xiàng)描述的是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購；D選項(xiàng)應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。
30．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
31．【解析】答案為ABC?？赊D(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
32．【解析】答案為ABC。D選項(xiàng)違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中主要承擔(dān)的義務(wù)，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。
33．【解析】答案為BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”；C選項(xiàng)應(yīng)為“近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
34．【解析】答案為ABCD。證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。
35．【解析】答案為ACD。標(biāo)準(zhǔn)券折算率的公布時間是：上交所每季度后一個營業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項(xiàng)說法錯誤。
36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。
37．【解析】答案為ACD?？蛻魣鰞?nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。
38．【解析】答案為BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
39．【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結(jié)算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔(dān)保。
40．【解析】答案為AC。客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
1．2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過（ ）形式。
A．網(wǎng)上競價發(fā)行
B．上網(wǎng)定價發(fā)行
C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行
D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
2．證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
A．辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B．報送統(tǒng)計(jì)月報、年報及證券交易所要求的其他文件
C．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)
D．組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
3．證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（ ?。┑?。
A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔(dān)保
C．以營利為目的的業(yè)務(wù)
D．履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能
4．證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的（ ?。┓矫孢M(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
A．從業(yè)人員資格
B．財(cái)務(wù)狀況
C．內(nèi)部風(fēng)險控制制度
D．遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況
5．場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于（ ）。
A．風(fēng)險性
B．公開性
C．組織性
D．集中性
6．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列（ ?。┦马?xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B．證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C．可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為
D．證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形
7．非交易性過戶主要有以下情況（ ?。?BR> A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
8．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ?。?BR> A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
9．防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括（ ?。?BR> A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識
D．提高差錯或糾紛的處理效率
10．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A．近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
11．下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有（ ?。?BR> A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C．要求會員按季編制庫存證券報表
D．對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，并報中國證監(jiān)會備案
12．我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
D．接受證券交易所的監(jiān)督
13．關(guān)于上海證券市場債券買斷式回購履約保證金的歸屬，以下說法符合規(guī)則的是（ ?。?。
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風(fēng)險基金
C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險基金
14．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。
A．財(cái)務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
15．國債買斷式回購的交易主體限于（ ）。
A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
16．根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是（ ?。?。
A．可實(shí)現(xiàn)大成交量的價格
B．使未成交量小的申報價格
C．高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格
D．與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格
17．下列各項(xiàng)關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說明正確的是（ ）。
A．交易日(T日)收市后，交易所將每個會員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司
B．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個結(jié)算參與人在T日的應(yīng)收或應(yīng)付金額，并于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個結(jié)算參與人
C．結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入其資金交收賬戶，應(yīng)付款則由登記結(jié)算公司于T+1日開市前直接從結(jié)算參與人的備付金賬戶中扣除
D．如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T日17：00前及時補(bǔ)足
18．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
19．下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是（ ?。?。
A．金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動
B．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買人的權(quán)利
C．金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
D．金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
20．下列對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是（ ）。
A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來源為傭金收入
D．我國沒有股票的柜臺交易
21．證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列（ ?。┵~戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別。
A．資金賬戶的開立、注銷
B．信用賬戶的開立、注銷
C．客戶資料修改
D．增加服務(wù)品種
22．（ ）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶卡號
C．?dāng)?shù)字證書
D．網(wǎng)上委托通訊密碼
23．用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列（ ?。┮?guī)定，交易方可成立。
A．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定
B．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
C．債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定
24．下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有（ ?。?。
A．證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
25．客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有（ ?。?BR> A．縮短了申報時間與成交回報時間
B．省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)
C．降低了申報的差錯
D．減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛
26．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括（ ?。?BR> A．客戶
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
27．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
28．證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動中涉及的（ ?。┑仁马?xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔(dān)保物的收取和管理
29．下列各項(xiàng)關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的組合證券認(rèn)購的凍結(jié)的說明，正確的是（ ?。?。
A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購的，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認(rèn)購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)ETF招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購數(shù)量后，向中國結(jié)算公司上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購的凍結(jié)
C．中國結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
30．在（ ?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C．將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部
31．可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司（ ）進(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價格
32．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．知情的權(quán)利
D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
33．證券公司申請從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ）。
A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營行為規(guī)范，近半年沒有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度
34．證券公司應(yīng)通過（ ?。﹣砜刂谱誀I業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
35．關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是（ ）。
A．中國結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
36．主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報告
B．向協(xié)會提交的推薦報告
C．在公司披露定期報告后的5個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告
D．在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ?。?。
A．客戶(含個人和機(jī)構(gòu))憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
38．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供（ ?。?BR> A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
39．買斷式回購的到期結(jié)算中，中國結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（ ?。?。
A．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C．不作為對手方
D．不提供交收擔(dān)保
40．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（ ?。┣闆r時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。
A．不能按約定期限償還債務(wù)
B．信用資源狀況降低
C．維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物
D．證券公司提高融資融券利率
二、多項(xiàng)選擇題答案解析
1．【解析】答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。
2．【解析】答案為ABCD。證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。(2)報送統(tǒng)計(jì)月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)。(4)組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。(5)協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)。(7)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業(yè)務(wù)。(9)督促會員及時交納各項(xiàng)費(fèi)用。(10)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
3．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：①以營利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
5．【解析】答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所；(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀(jì)制；(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。
6．【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為；(2)證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為；(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形；(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
7．【解析】答案為BCD。A選項(xiàng)屬于交易性過戶的情形。
8．【解析】答案為ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者外在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項(xiàng)外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
9．【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識；(2)要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；(3)加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點(diǎn)的控制；(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的主要措施。
10．【解析】答案為ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為；(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；(5)公司近2年連續(xù)虧損。
11．【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。
12．【解析】答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔(dān)的義務(wù)包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
13．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸融資方，所以B選項(xiàng)錯誤。
14．【解析】答案為ABCD。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；(2)風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；(3)有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
15．【解析】答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。
16．【解析】答案為ACD。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則是(1)可實(shí)現(xiàn)大成交量的價格；(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格；(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。
17．【解析】答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個結(jié)算參與人在T+1目的應(yīng)收或應(yīng)付金額，所以B選項(xiàng)錯誤；如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T+1日17：00前及時補(bǔ)足，所以D選項(xiàng)錯誤。
18．【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險；(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性；(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。
19．【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動，所以A選項(xiàng)錯誤。
20．【解析】答案為ABC。我國存在股票的柜臺交易，所以D選項(xiàng)錯誤。
21．【解析】答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷；(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷；(5)客戶資料修改；(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；(8)開通非柜面交易委托方式；(9)增加服務(wù)品種；(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
22．【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。
23．【解析】答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定；該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。
24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項(xiàng)錯誤。
25．【解析】答案為ABCD?？蛻糇孕休斎胛兄噶?，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。
26．【解析】答案為ABC。《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。
27．【解析】答案為ABC?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
29．【解析】答案為BC。A選項(xiàng)描述的是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購；D選項(xiàng)應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購。
30．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
31．【解析】答案為ABC?？赊D(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
32．【解析】答案為ABC。D選項(xiàng)違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中主要承擔(dān)的義務(wù)，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。
33．【解析】答案為BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍”；C選項(xiàng)應(yīng)為“近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰”。
34．【解析】答案為ABCD。證券公司應(yīng)通過合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。
35．【解析】答案為ACD。標(biāo)準(zhǔn)券折算率的公布時間是：上交所每季度后一個營業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項(xiàng)說法錯誤。
36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。
37．【解析】答案為ACD?？蛻魣鰞?nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。
38．【解析】答案為BD。根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
39．【解析】答案為ACD。買斷式回購的到期結(jié)算由中國結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時，中國結(jié)算公司上海分公司不作為對手方，不提供交收擔(dān)保。
40．【解析】答案為AC。客戶從事融資融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過低且不能及時追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉的風(fēng)險。