期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年考試真題（多選題及答案解析）
多項選擇題（本題共60個小題。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。）
1．期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以（ ）為依據(jù)。
A.分類
B．流動性
C．賬齡
D．可回收性
2．期貨公司可以采取以下（ ）形式報送風險監(jiān)管報表。
A．月度風險監(jiān)管報表
B．年度風險監(jiān)管報表
C．按周報送風險監(jiān)管報表
D．按日報送風險監(jiān)管報表
3．期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（ ）。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復交易品種
C．變更住所或者營業(yè)場所
D．修改或者終止合約
4．期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（ ） 。
A．保守國家秘密
B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C．保守投資者的商業(yè)秘密
D．保守投資者的個人隱私
5．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。
A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（ ）。
A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
7．期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（ ）。
A．對單位判處罰金
B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8．（ ）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀公司
C．證券交易所
D．保險公司
9．A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（ ）可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A．A市中級人民法院
B．B市中級的人民法院
C．D市中級的人民法院
D．D市E區(qū)人民法院
10．客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（ ）。
A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D．穿倉造成的損失，由客戶承擔
多項選擇題（本題共60個小題。在每題給出的4個選項中，至少有兩個符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。）
1．期貨公司對風險進行調(diào)整時應當以（ ）為依據(jù)。
A.分類
B．流動性
C．賬齡
D．可回收性
2．期貨公司可以采取以下（ ）形式報送風險監(jiān)管報表。
A．月度風險監(jiān)管報表
B．年度風險監(jiān)管報表
C．按周報送風險監(jiān)管報表
D．按日報送風險監(jiān)管報表
3．期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（ ）。
A．制定或者修改章程、交易規(guī)則
B．上市、中止、取消或者恢復交易品種
C．變更住所或者營業(yè)場所
D．修改或者終止合約
4．期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（ ） 。
A．保守國家秘密
B．保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密
C．保守投資者的商業(yè)秘密
D．保守投資者的個人隱私
5．期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（ ）行為。
A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)
D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金
6．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（ ）。
A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金
C．情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
D．情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金
7．期貨經(jīng)紀公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，（ ）。
A．對單位判處罰金
B．對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
C．對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役
D．對直接負責的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑
8．（ ）的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。
A．期貨交易所
B．期貨經(jīng)紀公司
C．證券交易所
D．保險公司
9．A市B區(qū)的時遷與B市c區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下（ ）可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。
A．A市中級人民法院
B．B市中級的人民法院
C．D市中級的人民法院
D．D市E區(qū)人民法院
10．客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（ ）。
A．保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔
B．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
D．穿倉造成的損失，由客戶承擔