二、不定項(xiàng)選擇題
21.在國際資本市場上，常用的反收購策略包括（ ）。
A.實(shí)施金降落傘策略
B.事先在公司章程中加入反收購條款
C.“毒丸”策略
D.白衣騎士策略
正確答案：ABCD
22.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ）情形。
A.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B.最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C.最近36個月內(nèi)曾向證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見
正確答案：ABCD
23.為保證股份有限公司的正常經(jīng)營活動和保護(hù)公司債權(quán)人的利益，股份有限公司資本的確立應(yīng)堅(jiān)持（ ）原則。
A.資本確定
B資本維持
C.資本不變
D.資本保值
正確答案：ABC
24.詢價(jià)對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（ ）。
A.證券投資基金管理公司
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
正確答案：ABCD
25.首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況采取（ ）等方式。
A.向社會公眾配售
B.向戰(zhàn)略投資者配售
C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售
D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
正確答案：BCD
26.股份一般具有（ ）的特點(diǎn)。
A.金額性
B.平等性
C.不可分性
D.可轉(zhuǎn)讓性
正確答案：ABCD
27.我國股份有限公司發(fā)起人可以以（ ）出資
A.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
B.非專利技術(shù)
C.商譽(yù)
D.土地使用權(quán)
正確答案：ABD
28.發(fā)行人應(yīng)披露（ ）做出的重要承諾及其履行情況。
A.持有5%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級管理人員
正確答案：ABCD
29.發(fā)行人應(yīng)披露（ ）的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.核心技術(shù)人員
正確答案：ABCD
30.中國注冊會計(jì)師出具的審計(jì)意見類型包括（ ）。
A.無保留意見
B保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
正確答案：ABCD
31.證券公司向（ ）報(bào)送年度報(bào)告
A.財(cái)政部
B滬、深證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：BCD
32.首次公開發(fā)行股票的基本原則有（ ）。
A.融資化原則
B.“公開、公平、公正”原則
C.高效原則
D.經(jīng)濟(jì)原則
正確答案：BCD
33.以下不屬于外部融資范圍的是（ ）。
A.公司獲得的商業(yè)信用
B.發(fā)行債券
C.融資租賃
D.將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
正確答案：A
34.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是（ ）。
A.最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
B.高管人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)
D.最近24個月內(nèi)層公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降30%以上的情況
正確答案：BD
35.上市公司非公開發(fā)行新股是指向（ ）發(fā)行股票。
A.不特定對象
B.特定機(jī)構(gòu)投資者
C.個人
D.特定對象
正確答案：D
36.公司創(chuàng)立大會由（ ）組成。
A.發(fā)起人
B.認(rèn)股人
C.董事
D.經(jīng)理
正確答案：AB
37.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（ ）。
A.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價(jià)的80%
B.不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價(jià)的90%
C.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價(jià)的90%
D.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價(jià)的90%
正確答案：D
38.股份有限公司的監(jiān)事會成員不少于3人，可以由（ ）組成。
A.股東代表
B.適當(dāng)比例的公司職工代表
C.董事會代表
D.工會代表和獨(dú)立監(jiān)事
正確答案：AB
39.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是（ ）。
A.發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00前，向證交所提交全部文件
B.發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證交所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)
C.發(fā)行公司及其主承銷商未在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要
D.發(fā)行公司及其主承銷商在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用
正確答案：BC
40.關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的是（ ）。
A.自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
B.自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行
C.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后，可再次提出發(fā)行申請
D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報(bào)告證監(jiān)會
正確答案：ABD
21.在國際資本市場上，常用的反收購策略包括（ ）。
A.實(shí)施金降落傘策略
B.事先在公司章程中加入反收購條款
C.“毒丸”策略
D.白衣騎士策略
正確答案：ABCD
22.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人不得有（ ）情形。
A.最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行過證券;或有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)
B.最近36個月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重
C.最近36個月內(nèi)曾向證監(jiān)會提出發(fā)行申請，但報(bào)送的發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
D.涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論意見
正確答案：ABCD
23.為保證股份有限公司的正常經(jīng)營活動和保護(hù)公司債權(quán)人的利益，股份有限公司資本的確立應(yīng)堅(jiān)持（ ）原則。
A.資本確定
B資本維持
C.資本不變
D.資本保值
正確答案：ABC
24.詢價(jià)對象是指符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定條件的（ ）。
A.證券投資基金管理公司
B.證券公司
C.信托投資公司
D.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者
正確答案：ABCD
25.首次公開發(fā)行股票可根據(jù)實(shí)際情況采取（ ）等方式。
A.向社會公眾配售
B.向戰(zhàn)略投資者配售
C.向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對象配售
D.向參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者配售
正確答案：BCD
26.股份一般具有（ ）的特點(diǎn)。
A.金額性
B.平等性
C.不可分性
D.可轉(zhuǎn)讓性
正確答案：ABCD
27.我國股份有限公司發(fā)起人可以以（ ）出資
A.工業(yè)產(chǎn)權(quán)
B.非專利技術(shù)
C.商譽(yù)
D.土地使用權(quán)
正確答案：ABD
28.發(fā)行人應(yīng)披露（ ）做出的重要承諾及其履行情況。
A.持有5%以上股份的主要股東
B.作為股東的董事
C.作為股東的監(jiān)事
D.作為股東的高級管理人員
正確答案：ABCD
29.發(fā)行人應(yīng)披露（ ）的兼職情況及所兼職單位與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系。
A.董事
B.監(jiān)事
C.高級管理人員
D.核心技術(shù)人員
正確答案：ABCD
30.中國注冊會計(jì)師出具的審計(jì)意見類型包括（ ）。
A.無保留意見
B保留意見
C.否定意見
D.拒絕表示意見
正確答案：ABCD
31.證券公司向（ ）報(bào)送年度報(bào)告
A.財(cái)政部
B滬、深證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案：BCD
32.首次公開發(fā)行股票的基本原則有（ ）。
A.融資化原則
B.“公開、公平、公正”原則
C.高效原則
D.經(jīng)濟(jì)原則
正確答案：BCD
33.以下不屬于外部融資范圍的是（ ）。
A.公司獲得的商業(yè)信用
B.發(fā)行債券
C.融資租賃
D.將未分配利潤和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
正確答案：A
34.關(guān)于發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的“上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性”，下列說法錯誤的是（ ）。
A.最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計(jì)算依據(jù)
B.高管人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近24個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化
C.不存在可能嚴(yán)重影響公司持續(xù)經(jīng)營的擔(dān)保、訴訟、仲裁或其他重大事項(xiàng)
D.最近24個月內(nèi)層公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下降30%以上的情況
正確答案：BD
35.上市公司非公開發(fā)行新股是指向（ ）發(fā)行股票。
A.不特定對象
B.特定機(jī)構(gòu)投資者
C.個人
D.特定對象
正確答案：D
36.公司創(chuàng)立大會由（ ）組成。
A.發(fā)起人
B.認(rèn)股人
C.董事
D.經(jīng)理
正確答案：AB
37.非公開發(fā)行股票，發(fā)行價(jià)格應(yīng)（ ）。
A.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價(jià)的80%
B.不高于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價(jià)的90%
C.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價(jià)的90%
D.不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價(jià)的90%
正確答案：D
38.股份有限公司的監(jiān)事會成員不少于3人，可以由（ ）組成。
A.股東代表
B.適當(dāng)比例的公司職工代表
C.董事會代表
D.工會代表和獨(dú)立監(jiān)事
正確答案：AB
39.增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是（ ）。
A.發(fā)行公司及其主承銷商必須在刊登招股意向書摘要前5個工作日17：00前，向證交所提交全部文件
B.發(fā)行公司及其主承銷商須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證交所網(wǎng)站上披露，并對其內(nèi)容負(fù)責(zé)
C.發(fā)行公司及其主承銷商未在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要
D.發(fā)行公司及其主承銷商在證交所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用
正確答案：BC
40.關(guān)于核準(zhǔn)發(fā)行，下列說法正確的是（ ）。
A.自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在6個月內(nèi)發(fā)行證券
B.自證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行
C.證券發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起3個月后，可再次提出發(fā)行申請
D.上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時報(bào)告證監(jiān)會
正確答案：ABD