二．多選題
01：內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）。，
A：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B：泄露內(nèi)幕信息
C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
D：挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
02：深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（）。（1分）
A：有一定的上市交易時(shí)問
B：有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
C：交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
D：公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
03：中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（ ）。
A：發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B：恒生指數(shù)
C：滬深300指數(shù)
D：中證規(guī)模指數(shù)
04：有價(jià)證券是（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A：財(cái)產(chǎn)權(quán)利
B：財(cái)產(chǎn)價(jià)值
C：財(cái)產(chǎn)證明
D：財(cái)產(chǎn)要求
05：在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式（ ）。
A：利息收入
B：投機(jī)性收入
C：資本損益
D：再投資收益
06：下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間關(guān)系的說法正確的是（ ）。
A：基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D：基金管理人與托管人是相互獨(dú)立的關(guān)系
07：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的（ ）。
A：金融債券
B：貨幣市場(chǎng)工具
C：資產(chǎn)支持證券
D：權(quán)證
08：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（ ）。
A：分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B：參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C：按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
D：在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
09：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D：利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
10：關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處，闡述正確的是（ ）。
A：可交換債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換債券更接近于股權(quán)融資
B：發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
C：發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目
D：所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
11：證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ）渠道組成。
A：交易通信網(wǎng)
B：信息服務(wù)網(wǎng)
C：證券報(bào)刊
D：因特網(wǎng)
12：新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（ ）。
A，完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B：加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C：加強(qiáng)對(duì)投資者特別是大投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D：完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
13：關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是（ ）。
A:1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券
B:1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
C:1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券
D:2007年國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
14：衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（ ）。
A：流動(dòng)比率
B：市盈率
C：杠桿比率
D：速動(dòng)比率
15：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是（ ）。
A：公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
B：股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
C：公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0％以上
D：交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市
16：合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括（）。
A：證券投資基金
B：在證券交易所掛牌交易的債券
C：在證券交易所掛牌交易的股票
D：在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具
17：關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是（ ）。
A：優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B：優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C：優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D：優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
18：債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（ ）。
A：投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
B：發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體
C：發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
D：債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
19：證券投資基金的特點(diǎn)是（ ）。
A：集合投資
B：分散風(fēng)險(xiǎn)
C：專業(yè)理財(cái)
D：穩(wěn)定市場(chǎng)
20：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有（ ）。
A：停業(yè)整頓
B：托管
C：接管
D：行政重組和撤銷
01：內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為（）。，
A：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為
B：泄露內(nèi)幕信息
C：不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
D：挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
02：深證成分股指數(shù)選取成分股的一般原則有（）。（1分）
A：有一定的上市交易時(shí)問
B：有一定的上市規(guī)模，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的平均可流通股市值和平均總市值作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
C：交易活躍，以每家公司一段時(shí)期內(nèi)的總成交金額和換手率作為衡量標(biāo)準(zhǔn)
D：公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
03：中證指數(shù)公司發(fā)布的指數(shù)有（ ）。
A：發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B：恒生指數(shù)
C：滬深300指數(shù)
D：中證規(guī)模指數(shù)
04：有價(jià)證券是（ ）的統(tǒng)一表現(xiàn)形式。
A：財(cái)產(chǎn)權(quán)利
B：財(cái)產(chǎn)價(jià)值
C：財(cái)產(chǎn)證明
D：財(cái)產(chǎn)要求
05：在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式（ ）。
A：利息收入
B：投機(jī)性收入
C：資本損益
D：再投資收益
06：下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間關(guān)系的說法正確的是（ ）。
A：基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系
B：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系
C：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系
D：基金管理人與托管人是相互獨(dú)立的關(guān)系
07：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)投資于國(guó)內(nèi)依法公開發(fā)行上市的（ ）。
A：金融債券
B：貨幣市場(chǎng)工具
C：資產(chǎn)支持證券
D：權(quán)證
08：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（ ）。
A：分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B：參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C：按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
D：在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額
09：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（ ）。
A：協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B：提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C：代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，代期貨公司、客戶收付期貨保證金
D：利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
10：關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處，闡述正確的是（ ）。
A：可交換債券側(cè)重于債券融資，可轉(zhuǎn)換債券更接近于股權(quán)融資
B：發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
C：發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動(dòng)性管理等，不一定要用于投資項(xiàng)目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項(xiàng)目
D：所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股
11：證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)可由以下（ ）渠道組成。
A：交易通信網(wǎng)
B：信息服務(wù)網(wǎng)
C：證券報(bào)刊
D：因特網(wǎng)
12：新《證券法》的主要修訂內(nèi)容包括（ ）。
A，完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B：加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C：加強(qiáng)對(duì)投資者特別是大投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D：完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結(jié)算制度，規(guī)范市場(chǎng)秩序
13：關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是（ ）。
A:1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券
B:1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
C:1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券
D:2007年國(guó)家開發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
14：衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括（ ）。
A：流動(dòng)比率
B：市盈率
C：杠桿比率
D：速動(dòng)比率
15：根據(jù)《公司法》規(guī)定，下面敘述正確的是（ ）。
A：公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為
B：股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件
C：公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬(wàn)元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25％以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0％以上
D：交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市
16：合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，具體包括（）。
A：證券投資基金
B：在證券交易所掛牌交易的債券
C：在證券交易所掛牌交易的股票
D：在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具
17：關(guān)于優(yōu)先股票的闡述不正確的是（ ）。
A：優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B：優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)，它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
C：優(yōu)先股票股東具備普通股票股東所具有的基本權(quán)利
D：優(yōu)先股票股東有表決權(quán)
18：債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包含的含義有（ ）。
A：投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體
B：發(fā)行人是借人資金的經(jīng)濟(jì)主體
C：發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
D：債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
19：證券投資基金的特點(diǎn)是（ ）。
A：集合投資
B：分散風(fēng)險(xiǎn)
C：專業(yè)理財(cái)
D：穩(wěn)定市場(chǎng)
20：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有（ ）。
A：停業(yè)整頓
B：托管
C：接管
D：行政重組和撤銷