單選題
41：《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、（）億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
A:1
B:2
C:3
D:4
42：投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付（）。
A：申購(gòu)費(fèi)
B：贖回費(fèi)
C：管理費(fèi)
D：手續(xù)費(fèi)
43：外國(guó)居民在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券為（）。
A：揚(yáng)基債券
B：武士債券
C：熊貓債券
D：歐洲債券
44：外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A：投資者所在國(guó)
B：發(fā)行人所在國(guó)
C：發(fā)行地所在國(guó)
D：第三國(guó)
45：將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（）來(lái)劃分的。
A：證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B：資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C：證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D：資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
46：美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是（）。
A：費(fèi)城證券交易所
B：紐約證券交易所
C：美國(guó)證券交易所
D：太平洋證券交易所
47：QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，（）年我國(guó)推出了首批QDII基金。
A:2006
B:2007
C:2008
D:2009
48：目前，的衍生交易品種為（）。
A：按名義金額計(jì)算的互換交易
B：按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C：遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D：金融期貨合約
49：設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。
A:1
B:2
C:3
D:4
50：下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（）。
A：便于掛失
B：股東權(quán)利歸屬于記名股東
C：可以一次或分次繳納出資
D：轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制
51：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。
A:30％
B:40％
C:50％
D:60％
52：下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（）。
A：按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B：負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C：負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D：負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
53：我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A：公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D：公司有重大違法行為
54：對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是（ ）。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B：封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式
C:1998年3月，兩只封閉式基金--基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立。分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D：到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
55：債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。
A：資金使用方向
B：市場(chǎng)利率變化
C：債券發(fā)行的數(shù)量
D：債券的變現(xiàn)能力
56：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。
A：國(guó)務(wù)院
B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C：證券交易所
D：國(guó)家外匯管理局
57：（ ）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A：參與優(yōu)先股票
B：非參與優(yōu)先股票
C：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D：可贖回優(yōu)先股票
58：因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性，是金融衍生工具的（）。
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C：法律風(fēng)險(xiǎn)
D：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
59：債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。
A：質(zhì)量控制原則
B：數(shù)量控制原則
C：實(shí)質(zhì)管理原則
D：公開(kāi)原則
60：證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（）。
A：交易結(jié)構(gòu)
B：層次結(jié)構(gòu)
C：品種結(jié)構(gòu)
D：主體結(jié)構(gòu)
41：《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了較為全面的規(guī)定，包括對(duì)公司章程的要求，對(duì)主要股東資格的限制條件，明確提出了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度，要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、（）億元和5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)等。
A:1
B:2
C:3
D:4
42：投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付（）。
A：申購(gòu)費(fèi)
B：贖回費(fèi)
C：管理費(fèi)
D：手續(xù)費(fèi)
43：外國(guó)居民在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券為（）。
A：揚(yáng)基債券
B：武士債券
C：熊貓債券
D：歐洲債券
44：外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。
A：投資者所在國(guó)
B：發(fā)行人所在國(guó)
C：發(fā)行地所在國(guó)
D：第三國(guó)
45：將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（）來(lái)劃分的。
A：證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B：資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C：證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D：資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同
46：美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是（）。
A：費(fèi)城證券交易所
B：紐約證券交易所
C：美國(guó)證券交易所
D：太平洋證券交易所
47：QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金，（）年我國(guó)推出了首批QDII基金。
A:2006
B:2007
C:2008
D:2009
48：目前，的衍生交易品種為（）。
A：按名義金額計(jì)算的互換交易
B：按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C：遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D：金融期貨合約
49：設(shè)立證券公司的主要股東，其凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。
A:1
B:2
C:3
D:4
50：下列不屬于記名股票特點(diǎn)的是（）。
A：便于掛失
B：股東權(quán)利歸屬于記名股東
C：可以一次或分次繳納出資
D：轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制
51：發(fā)行人及其主承銷商向參與網(wǎng)下配售的詢價(jià)對(duì)象配售股票，公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的（）。
A:30％
B:40％
C:50％
D:60％
52：下列屬于存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)的是（）。
A：按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)
B：負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶
C：負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D：負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督
53：我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A：公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
C：公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D：公司有重大違法行為
54：對(duì)我國(guó)證券投資基金的敘述正確的是（ ）。
A：《證券投資基金管理暫行辦法》以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用
B：封閉式基金一直是我國(guó)基金設(shè)立的主流形式
C:1998年3月，兩只封閉式基金--基金金泰、基金開(kāi)元設(shè)立。分別由國(guó)泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D：到2009年年底，已有30多只封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金
55：債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮多種因素的影響，其中不包括（ ）。
A：資金使用方向
B：市場(chǎng)利率變化
C：債券發(fā)行的數(shù)量
D：債券的變現(xiàn)能力
56：根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會(huì)員的申請(qǐng)可由（）受理。
A：國(guó)務(wù)院
B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C：證券交易所
D：國(guó)家外匯管理局
57：（ ）是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
A：參與優(yōu)先股票
B：非參與優(yōu)先股票
C：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D：可贖回優(yōu)先股票
58：因交易對(duì)手無(wú)法按時(shí)付款或交割而帶來(lái)?yè)p失的可能性，是金融衍生工具的（）。
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C：法律風(fēng)險(xiǎn)
D：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
59：債券發(fā)行注冊(cè)制的核心是（）。
A：質(zhì)量控制原則
B：數(shù)量控制原則
C：實(shí)質(zhì)管理原則
D：公開(kāi)原則
60：證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（）。
A：交易結(jié)構(gòu)
B：層次結(jié)構(gòu)
C：品種結(jié)構(gòu)
D：主體結(jié)構(gòu)