證券從業(yè)資格考試重點講義證券投資基金

2011年證券從業(yè)資格考試證券市場基礎知識重點講義之證券投資基金
    第四章　證券投資基金
    大綱要求：
    掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同。
    熟悉基金份額持有人的權利與義務；掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件；熟悉基金當事人之間的關系。
    熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。
    掌握基金資產凈值的含義；熟悉基金資產估值的概念及估值的基本原則。
    熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風險；了解基金的信息披露要求。