2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》第七章試題及答案
第七章 證券中介機構(gòu)
單項選擇題
1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是（ ）。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨立性
2.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是（ ?。?BR> A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性
B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
3.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（ ）。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
4.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（ ?。┯嬎銧I運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
6.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在（ ?。﹥|元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（ ）。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
8.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ?。﹤€工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ）。
A.獨立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)
第七章 證券中介機構(gòu)
單項選擇題
1.不屬于證券公司內(nèi)部控制機制原則的是（ ）。
A.健全性
B.合法性
C.制衡性
D.獨立性
2.對證券自營業(yè)務(wù)認(rèn)識錯誤的是（ ?。?BR> A.證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性
B.自營賬戶應(yīng)由獨立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度，采取措施防范變相自營、賬外自營、借用賬戶等風(fēng)險，防止自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作
C.證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為l億元
D.投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的管理機構(gòu)，負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等
3.關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述錯誤的是（ ）。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
4.證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年營業(yè)費用總額的（ ?。┯嬎銧I運風(fēng)險的風(fēng)險準(zhǔn)備。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
5.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（ ?。┯嬎憬?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
A.0.5%
B.1%
C.3%
D.5%
6.2010年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見》，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在（ ?。﹥|元以上。
A.50
B.60
C.70
D.80
7.下面可以擔(dān)任某證券公司獨立董事的人員是（ ）。
A.持有或控制該上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人
B.從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C.在該證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員
D.為該證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬
8.投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ?。┠暌陨系慕?jīng)驗。
A.1
B.2
C.3
D.5
9.證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（ ?。﹤€工作日。
A.10
B.15
C.20
D.30
10.證券公司合規(guī)總監(jiān)的履職保障不包括（ ）。
A.獨立性
B.知情權(quán)
C.必要的工作條件
D.調(diào)查權(quán)