2011年證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》第七章試題及答案
第七章 證券中介機構(gòu)
不定項選擇題
1.關(guān)于證券公司的說法正確的是（ ）。
A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
2.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準包括（ ?。?BR> A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?BR> A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準備
4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列（ ）規(guī)定。
A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
5.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列（ ?。┐胧?。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機構(gòu)托管、接管
6.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的（ ?。┯嬎闳谫Y融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
7.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?BR> A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元
8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。
A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
9.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（ ）信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
10.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?。
A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險隔離制度
第七章 證券中介機構(gòu)
不定項選擇題
1.關(guān)于證券公司的說法正確的是（ ）。
A.在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準
B.證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C.在我國，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準
D.美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行
2.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標標準包括（ ?。?BR> A.凈資本與各項風(fēng)險準備之和的比例不得低于l00%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資本與負債的比例不得低于l0%
D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
3.證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是（ ?。?BR> A.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的l0%
C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險準備
4.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列（ ）規(guī)定。
A.自營權(quán)益類證券及證券衍生產(chǎn)品的合計額不得超過凈資本的100%
B.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D.持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
5.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對其采取下列（ ?。┐胧?。
A.限制業(yè)務(wù)活動
B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C.撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.指定其他機構(gòu)托管、接管
6.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按對客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模、融券業(yè)務(wù)規(guī)模的（ ?。┯嬎闳谫Y融券業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備。
A.8%
B.10%
C.15%
D.20%
7.會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?BR> A.依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B.60周歲以內(nèi)注冊會計師不少于40人
C.上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
D.有限責(zé)任會計師事務(wù)所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元
8.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。
A.具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B.具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度
C.最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
9.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列（ ）信息。
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式
D.客戶開戶和交易流程、出入金流程
10.對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有（ ?。?。
A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險隔離制度