2011證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷第十章試題(2)

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    11、公開發(fā)行企業(yè)債券,若募集資金用于固定資產(chǎn)投資項目的,累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的( );若募集資金用于補充營運資金的,不超過發(fā)債總額的( )。
    A、60%,30%
    B、60%,20%
    C、20%,60%
    D、20%,20%
    12、發(fā)行人應在中國人民銀行核準金融債券發(fā)行之日起( )個工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券,并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
    A、20
    B、30
    C、60
    D、100
    13、發(fā)行人應于金融債券每次付息日前( )個工作日公布付息公告,最后一次付息及兌付日前( )個工作日公布兌付公告。
    A、1,3
    B、2,5
    C、3,5
    D、2,3
    14、次級債務是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。
    A、不低于5年(包括5年)
    B、不低于3年(包括3年)
    C、不低于5年(不包括5年)
    D、不低于3年(不包括3年)
    15、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構,注冊資本不低于( )億元人民幣,并且最近3年年末的凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。
    A、5,5
    B、3,3
    C、3,5
    D、5,3
    16、保險公司募集的定期次級債務應當在到期日前按照一定比例折算確認為認可負債,以折算后的賬面余額作為其認可價值。剩余年限在1年以內(nèi)的,折算比例為( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以內(nèi)的,折算比例為( )。
    A、60%, 80%
    B、70%,60%
    C、80%,70%
    D、80%,60%
    17、發(fā)行公司債券,公司應在( )內(nèi)首期發(fā)行,剩余數(shù)量應在( )內(nèi)發(fā)行完畢。
    A、12個月,24個月
    B、12個月,12個月
    C、6個月,24個月
    D、12個月,6個月
    18、首期發(fā)行短期融資券的,應至少于發(fā)行日前( )工作日公布發(fā)行文件;后續(xù)發(fā)行的,應至少于發(fā)行日期( )工作日公布發(fā)行文件。
    A、3個,3個
    B、5個,5個
    C、5個,3個
    D、3個,5個
    19、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券后資本充足率不低于( )。
    A、4%
    B、5%
    C、8%
    D、10%