證券從業(yè)資格考試證券交易考前每日一練9.7

證券從業(yè)資格考試《證券交易》考前每日一練9.7
    單選題
    證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求之一是以債券回購(gòu)交易資金的（）進(jìn)行報(bào)價(jià)。
    A.月收益率
    B.季度收益率
    C.年收益率
    D.加權(quán)平均收益率
    標(biāo)準(zhǔn)答案：C
    多選題
    客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（　　）。
    A.因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失
    B.因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
    C.因證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)操作人員違反資產(chǎn)管理合同約定買賣證券或劃轉(zhuǎn)資金損害委托人的利益，導(dǎo)致承擔(dān)賠償責(zé)任而造成的損失
    D.證券公司在客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異等，導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤使管理的客戶資產(chǎn)受到損失
    標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
    判斷題
    證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。 （）
    標(biāo)準(zhǔn)答案：正確