2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測卷（9）
三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。
101.1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 （ ）
102.證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。 （ ）
103.深圳證券交易所會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。 （ ）
104.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。 （ ）
105.會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。 （ ）
106.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。 （ ）
107.百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。 （ ）
108.證券交易所是有組織的市場，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買賣，在某種程度上決定著證券交易的價格。 （ ）
109.從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價交易。 （ ）
110.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則競價成交。 （ ）
111.營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。 （ ）
112.過戶費是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （ ）
113.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司主要依靠證券的買賣差價作為業(yè)務(wù)收入。 （ ）
114.委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，但當(dāng)市場發(fā)生重大變化，可以避免客戶重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置客戶的證券。 （ ）
115.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式對客戶而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 （ ）
116.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。 （ ）
117.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 （ ）
118.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。 （ ）
119.交易所將轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。 （ ）
120.證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，只能從事上市證券的買賣，不得從事非上市證券的買賣。 （ ）
121.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營業(yè)務(wù)存在虧損的可能性;而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 （ ）
122.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款。
123.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 （ ）
124.B股實行T+3日回轉(zhuǎn)交易。 （ ）
125.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。 （ ）
126.除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅的基準(zhǔn)。 （ ）
127.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 （ ）
128.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元。
129.證券公司為集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
130.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。 （ ）
131.公司分配股利和增資的計劃屬于內(nèi)幕信息。 （ ）
132.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。 （ ）
133.持有公司10%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 （ ）
134.柜臺自營買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較大。 （ ）
135.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。 （ ）
136.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。 （ ）
137.客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 （ ）
138.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司與客戶之間是“一對一”的關(guān)系。 （ ）
139.證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。 （ ）
140.集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 （ ）
141.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 （ ）
142.經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 （ ）
143.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。 （ ）
144.融資融券保證金為現(xiàn)金。 （ ）
145.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 （ ）
146.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 （ ）
147.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （ ）
148.標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點。且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。 （ ）
149.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （ ）
150.證券交易的清算，是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。 （ ）
151.滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。 （ ）。
152.上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+2下午17：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。 （ ）
153.證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。 （ ）
154.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 （ ）
155.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 （ ）
156.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。 （ ）
157.質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 （ ）
158.美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+2和 T+3。 （ ）
159.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。 （ ）
160.中國結(jié)算上海分公司按照分級結(jié)算原則，對結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算。 （ ）
三、判斷題
101. √
102. √
103. ×
104. ×
105. √
106. √
107. ×
108. ×
109. √
110. √
111. √
112. ×
113. ×
114. ×
115. √
116. ×
117. ×
118. ×
119. √
120. ×
121. ×
122. ×
123. ×
124. ×
125. √
126. √
127. √
128. ×
129. √
130. √
131. √
132. √
133. ×
134. ×
135. √
136. √
137. ×
138. ×
139. ×
140. √
141. √
142. √
143. √
144. ×
145. ×
146. √
147. √
148. √
149. √
150. √
151. √
152. ×
153. √
154. ×
155. √
156. √
157. √
158. ×
159. √
160. ×
三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×，不選、錯選、放棄均不得分。
101.1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 （ ）
102.證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時效的訂單失效。 （ ）
103.深圳證券交易所會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個交易單元的交易申報，也可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報。 （ ）
104.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。 （ ）
105.會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。 （ ）
106.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報價方式。 （ ）
107.百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)。 （ ）
108.證券交易所是有組織的市場，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買賣，在某種程度上決定著證券交易的價格。 （ ）
109.從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價交易。 （ ）
110.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先，時間優(yōu)先”原則競價成交。 （ ）
111.營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險等。 （ ）
112.過戶費是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 （ ）
113.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司主要依靠證券的買賣差價作為業(yè)務(wù)收入。 （ ）
114.委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，但當(dāng)市場發(fā)生重大變化，可以避免客戶重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置客戶的證券。 （ ）
115.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式對客戶而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 （ ）
116.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報。 （ ）
117.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。 （ ）
118.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。 （ ）
119.交易所將轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。 （ ）
120.證券公司開展自營業(yè)務(wù)時，只能從事上市證券的買賣，不得從事非上市證券的買賣。 （ ）
121.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營業(yè)務(wù)存在虧損的可能性;而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 （ ）
122.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款。
123.大宗交易納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。 （ ）
124.B股實行T+3日回轉(zhuǎn)交易。 （ ）
125.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價。 （ ）
126.除權(quán)（息）日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權(quán)（息）價作為計算漲跌幅的基準(zhǔn)。 （ ）
127.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 （ ）
128.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣3億元。
129.證券公司為集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
130.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。 （ ）
131.公司分配股利和增資的計劃屬于內(nèi)幕信息。 （ ）
132.自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部門對賬。 （ ）
133.持有公司10%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，屬于內(nèi)幕信息。 （ ）
134.柜臺自營買賣比較集中，交易品種單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較大。 （ ）
135.客戶信用證券賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級證券賬戶。 （ ）
136.客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。 （ ）
137.客戶融資買入證券后，必須以直接還款的方式向證券公司償還融入資金。 （ ）
138.專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是證券公司與客戶之間是“一對一”的關(guān)系。 （ ）
139.證券公司不可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。 （ ）
140.集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 （ ）
141.證券公司不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。 （ ）
142.經(jīng)營風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 （ ）
143.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。 （ ）
144.融資融券保證金為現(xiàn)金。 （ ）
145.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價款，可以先購入證券，然后再償還其融資欠款。 （ ）
146.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。 （ ）
147.買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （ ）
148.標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點。且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500%以上。 （ ）
149.客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。 （ ）
150.證券交易的清算，是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。 （ ）
151.滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。 （ ）。
152.上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶出現(xiàn)透支，如在T+2下午17：00之前未能彌補，則每天按透支金額的0.4%處以罰款。 （ ）
153.證券交易所質(zhì)押式回購實行質(zhì)押庫制度。 （ ）
154.證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。 （ ）
155.當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。 （ ）
156.全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。 （ ）
157.質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 （ ）
158.美國和我國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+2和 T+3。 （ ）
159.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種（包括現(xiàn)券交易和回購交易）按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。 （ ）
160.中國結(jié)算上海分公司按照分級結(jié)算原則，對結(jié)算參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算。 （ ）
三、判斷題
101. √
102. √
103. ×
104. ×
105. √
106. √
107. ×
108. ×
109. √
110. √
111. √
112. ×
113. ×
114. ×
115. √
116. ×
117. ×
118. ×
119. √
120. ×
121. ×
122. ×
123. ×
124. ×
125. √
126. √
127. √
128. ×
129. √
130. √
131. √
132. √
133. ×
134. ×
135. √
136. √
137. ×
138. ×
139. ×
140. √
141. √
142. √
143. √
144. ×
145. ×
146. √
147. √
148. √
149. √
150. √
151. √
152. ×
153. √
154. ×
155. √
156. √
157. √
158. ×
159. √
160. ×