2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測(cè)卷（7）
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的，這屬于（ ）的特點(diǎn)。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) D.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
2.證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A.公平 B.公開 C.公正 D.安全
3.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.人工報(bào)價(jià)
4.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.5 B.7 C.10 D.30
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）元。
A.5000萬(wàn) B.1億 C.2億 D.5億
6.（ ）的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
A.透明原則 B.公開原則 C.公正原則 D.公平原則
7.（ ）是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
A.回購(gòu)交易合約 B.遠(yuǎn)期交易合約
C.現(xiàn)貨交易合約 D.期貨合約
8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
9.（ ）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
A.中介公司
B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)
C.中介銀行
D.證券經(jīng)紀(jì)商
10.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
11.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C.開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷
12.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。
A.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）
B.漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）
C.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×（1±漲跌幅比例）
D.漲跌幅價(jià)格=前價(jià)×（1±漲跌幅比例）
13.通常，企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（ ）個(gè)證券賬戶。
A.10 B.5 C.2 D.1
14.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（ ）。
A.以15.35元成交600股
B.以15.35元成交100股、15.50元成交500股
C.以15.50元成交600股
D.以15.35元成交100股、其余500股的申報(bào)失效
15.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（ ）。
A.效率低
B.手續(xù)繁瑣
C.股價(jià)易被操縱
D.發(fā)行價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格有很大差別
16.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A.50%
B.40%
C.20%
D.10%
17.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（ ）開始，認(rèn)購(gòu)期為（ ）個(gè)工作日。
A.R+1日，5
B.R日，l0
C.R+1日，l0
D.R-1日，l5
18.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（ ）進(jìn)行的。
A.各銀行
B.各證券公司
C.交易所
D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
19.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（ ）。
A.基金份額平均值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額總值
20.上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（ ）確定。
A.1元
B.前日基金份額凈值
C.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
D.當(dāng)日基金份額凈值
21.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。
A.5 B.10 C.15 D.20
22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A.5% B.20% C.30% D.100%
23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在收盤價(jià)的上下（ ）或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
24.債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行（ ）。
A.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
B.T+1日回轉(zhuǎn)交易
C.T+2日回轉(zhuǎn)交易
D.T+3日回轉(zhuǎn)交易
25.詢價(jià)交易中，交易商以（ ）方式申報(bào)。
A.匿名
B.匿名或?qū)嵜?BR> C.實(shí)名
D.匿名和實(shí)名
26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（ ）及其后每增加（ ）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A.10%，1%
B.10%，2%
C.15%，3%
D.16%，2%
27.下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。
A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1 B.2 C.5 D.10
29.以下不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（ ）。
A.國(guó)債
B.權(quán)證
C.B股
D.證券投資基金
30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A.7
8.10
C.15
D.20
31.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A.敏感性指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
32.柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A.銀行柜臺(tái)
B.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
C.證券交易所
D.證券交易系統(tǒng)
3311.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 （ ）。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
34.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年。
A.2 B.3 C.4 D.5
35.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
36.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
37.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.2 B.3 C.5 D.15
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.12 B.6 C.3 D.1
39.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
40.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ）。
A.10% B.15% C.20% D.25%
41.買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于（ ）。
A.在初始交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
B.在最終交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
C.在最終交易中，回購(gòu)金額的計(jì)算方法不同
D.在最終交易中，回購(gòu)的債券的種類不同
42.在證券回購(gòu)交易中，（ ）是被允許的行為。
A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B.以租券等方式從事證券回購(gòu)交易
C.以借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D.金融機(jī)構(gòu)以個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
43.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見(jiàn)。
A.3
B.5
C.10
D.15
44.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券相關(guān)情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
45.以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
D.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
46.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的 （ ）證券賬戶。
A.初始
B.一級(jí)
C.二級(jí)
D.三級(jí)
47.客戶只能與（ ）家證券公司簽訂融資融券合同，向（ ）家證券公司融入資金和證券。
A.1，2
B.2，2
C.2，1
D.1，1
48.在我國(guó)，（ ）事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)證券交易結(jié)算公司
D.上海證券交易所
49.某客戶持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是（ ）（不考慮交易費(fèi)用）。
A.1218.50萬(wàn)元 B.1000.00萬(wàn)元
C.1270.00萬(wàn)元 D.1200.00萬(wàn)元
50.滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開辦時(shí)間分別是（ ）。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1993年12月和1994年10月
D.1994年10月和1993年12月
51.國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照（ ）原則進(jìn)行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
52.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（ ）折合相加而成。
A.面值
B.折算率
C.收益率
D.折現(xiàn)率
53.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
A.1萬(wàn)手
B.5萬(wàn)手
C.1萬(wàn)張
D.5萬(wàn)張
54.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)交易資金的（ ）進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.平均收益率
B.年收益率
C.內(nèi)部報(bào)酬率
D.再投資收益率
55.下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
A.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算
B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算
C.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
D.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
56.國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ ）。
A.R日（R為到期日）14：00
B.R日（R為到期日）17：00
C.R+1日（R為到期日）14：00
D.R+1日（R為到期日）17：00
57.由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ）作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.書面劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.電話劃款憑證
D.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
58.關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收
B.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收
C.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 （有托管銀行客戶交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的的實(shí)行凈額交收
D.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收
59.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)
B.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款
D.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣
60.在證券交易中，信用交易的主要特征在于（ ）。
A.證券賣出者向證券買入者提供了信用
B.證券買入者向證券賣出者提供了信用
C.經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用
D.銀行向證券買入者提供了信用
參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1. A
2. B
3. C
4. A
5. B
6. B
7. D
8. B
9. D
10. A
11. D
12. A
13. A
14. B
15. C
16. A
17. A
18. D
19. B
20. D
21. D
22. D
23. C
24. A
25. C
26. D
27. D
28. B
29. C
30. D
31. B
32. B
33. C
34. B
35. D
36. C
37. B
38. B
39. D
40. B
41. A
42. A
43. C
44. A
45. C
46. C
47. D
48. A
49. C
50. C
51. B
52. B
53. A
54. B
55. A
56. C
57. B
58. D
59. A
60. C
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.在競(jìng)價(jià)市場(chǎng)中，證券交易價(jià)格是由市場(chǎng)上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動(dòng)的，這屬于（ ）的特點(diǎn)。
A.指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) B.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動(dòng)系統(tǒng) D.時(shí)間驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)
2.證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。
A.公平 B.公開 C.公正 D.安全
3.我國(guó)證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。
A.口頭報(bào)價(jià) B.書面報(bào)價(jià) C.電腦報(bào)價(jià) D.人工報(bào)價(jià)
4.證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
A.5 B.7 C.10 D.30
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（ ）元。
A.5000萬(wàn) B.1億 C.2億 D.5億
6.（ ）的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
A.透明原則 B.公開原則 C.公正原則 D.公平原則
7.（ ）是由交易雙方訂立的、約定在未來(lái)某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
A.回購(gòu)交易合約 B.遠(yuǎn)期交易合約
C.現(xiàn)貨交易合約 D.期貨合約
8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。
A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容（可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格）向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托
D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
9.（ ）是證券交易的中介，是獨(dú)立于買賣雙方的第三者，與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。
A.中介公司
B.中國(guó)監(jiān)管協(xié)會(huì)
C.中介銀行
D.證券經(jīng)紀(jì)商
10.目前，我國(guó)具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（ ）。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
11.下列關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
B.在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效
C.開盤集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)撤銷
12.漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。
A.漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）
B.漲跌幅價(jià)格=今開盤價(jià)×（1±漲跌幅比例）
C.漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×（1±漲跌幅比例）
D.漲跌幅價(jià)格=前價(jià)×（1±漲跌幅比例）
13.通常，企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立（ ）個(gè)證券賬戶。
A.10 B.5 C.2 D.1
14.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則相應(yīng)的成交結(jié)果為（ ）。
A.以15.35元成交600股
B.以15.35元成交100股、15.50元成交500股
C.以15.50元成交600股
D.以15.35元成交100股、其余500股的申報(bào)失效
15.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺陷是（ ）。
A.效率低
B.手續(xù)繁瑣
C.股價(jià)易被操縱
D.發(fā)行價(jià)格與二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格有很大差別
16.A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是6元，A公司股票收盤價(jià)是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ）。
A.50%
B.40%
C.20%
D.10%
17.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于（ ）開始，認(rèn)購(gòu)期為（ ）個(gè)工作日。
A.R+1日，5
B.R日，l0
C.R+1日，l0
D.R-1日，l5
18.上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)（ ）進(jìn)行的。
A.各銀行
B.各證券公司
C.交易所
D.登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)
19.上市開放式基金的上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的（ ）。
A.基金份額平均值
B.基金份額凈值
C.基金份額市值
D.基金份額總值
20.上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按（ ）確定。
A.1元
B.前日基金份額凈值
C.當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
D.當(dāng)日基金份額凈值
21.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。
A.5 B.10 C.15 D.20
22.中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A.5% B.20% C.30% D.100%
23.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在收盤價(jià)的上下（ ）或當(dāng)日已成交的、之間自行協(xié)商確定。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
24.債券大宗交易以及專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易實(shí)行（ ）。
A.當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易
B.T+1日回轉(zhuǎn)交易
C.T+2日回轉(zhuǎn)交易
D.T+3日回轉(zhuǎn)交易
25.詢價(jià)交易中，交易商以（ ）方式申報(bào)。
A.匿名
B.匿名或?qū)嵜?BR> C.實(shí)名
D.匿名和實(shí)名
26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（ ）及其后每增加（ ）時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
A.10%，1%
B.10%，2%
C.15%，3%
D.16%，2%
27.下列各項(xiàng)不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ）。
A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D.通過(guò)專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)
28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1 B.2 C.5 D.10
29.以下不屬于證券自營(yíng)買賣對(duì)象的是（ ）。
A.國(guó)債
B.權(quán)證
C.B股
D.證券投資基金
30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A.7
8.10
C.15
D.20
31.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ），通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A.敏感性指標(biāo)
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
32.柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在（ ）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A.銀行柜臺(tái)
B.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
C.證券交易所
D.證券交易系統(tǒng)
3311.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 （ ）。
A.3000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.2億元
34.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（ ）年。
A.2 B.3 C.4 D.5
35.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
36.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ），并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
37.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。
A.2 B.3 C.5 D.15
38.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起（ ）個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.12 B.6 C.3 D.1
39.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
40.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ）。
A.10% B.15% C.20% D.25%
41.買斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于（ ）。
A.在初始交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
B.在最終交易中，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移
C.在最終交易中，回購(gòu)金額的計(jì)算方法不同
D.在最終交易中，回購(gòu)的債券的種類不同
42.在證券回購(gòu)交易中，（ ）是被允許的行為。
A.將融得資金用于短期周轉(zhuǎn)
B.以租券等方式從事證券回購(gòu)交易
C.以借券等方式從事證券回購(gòu)交易
D.金融機(jī)構(gòu)以個(gè)人或機(jī)構(gòu)委托其保管的債券進(jìn)行回購(gòu)交易
43.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見(jiàn)。
A.3
B.5
C.10
D.15
44.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月的融資融券相關(guān)情況。
A.10
B.15
C.20
D.30
45.以下關(guān)于證券公司的賬戶體系的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
A.融券專用證券賬戶，用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C.信用交易資金交收賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算
D.融資專用資金賬戶，用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
46.客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的 （ ）證券賬戶。
A.初始
B.一級(jí)
C.二級(jí)
D.三級(jí)
47.客戶只能與（ ）家證券公司簽訂融資融券合同，向（ ）家證券公司融入資金和證券。
A.1，2
B.2，2
C.2，1
D.1，1
48.在我國(guó)，（ ）事實(shí)上是作為證券市場(chǎng)中央結(jié)算系統(tǒng)各參與方的共同對(duì)手方，與結(jié)算參與人之間進(jìn)行資金的多邊凈額結(jié)算。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)金融期貨交易所
C.中國(guó)證券交易結(jié)算公司
D.上海證券交易所
49.某客戶持有上海證券交易所上市96國(guó)債（6）現(xiàn)券1萬(wàn)手。該國(guó)債當(dāng)日收盤價(jià)為121.85元，當(dāng)月的標(biāo)準(zhǔn)券折算率為1∶1.27。該客戶最多可回購(gòu)融入的資金是（ ）（不考慮交易費(fèi)用）。
A.1218.50萬(wàn)元 B.1000.00萬(wàn)元
C.1270.00萬(wàn)元 D.1200.00萬(wàn)元
50.滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開辦時(shí)間分別是（ ）。
A.1993年12月和1994年11月
B.1993年10月和1994年12月
C.1993年12月和1994年10月
D.1994年10月和1993年12月
51.國(guó)債買斷式回購(gòu)交易按照（ ）原則進(jìn)行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
52.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券，是由各種債券根據(jù)一定（ ）折合相加而成。
A.面值
B.折算率
C.收益率
D.折現(xiàn)率
53.《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券回購(gòu)交易集中競(jìng)價(jià)時(shí)單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)（ ）。
A.1萬(wàn)手
B.5萬(wàn)手
C.1萬(wàn)張
D.5萬(wàn)張
54.證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式是以債券回購(gòu)交易資金的（ ）進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.平均收益率
B.年收益率
C.內(nèi)部報(bào)酬率
D.再投資收益率
55.下列關(guān)于凈額清算的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
A.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)不同種證券也能合并計(jì)算
B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算
C.可以簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
D.清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算
56.國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為（ ）。
A.R日（R為到期日）14：00
B.R日（R為到期日）17：00
C.R+1日（R為到期日）14：00
D.R+1日（R為到期日）17：00
57.由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ）作為應(yīng)急措施劃撥資金。
A.書面劃款憑證
B.傳真劃款憑證
C.電話劃款憑證
D.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
58.關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收
B.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收
C.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收 （有托管銀行客戶交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的的實(shí)行凈額交收
D.結(jié)算公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對(duì)境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收
59.下列關(guān)于托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空時(shí)的說(shuō)法，不正確的有（ ）。
A.結(jié)算公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由違約合格投資者承擔(dān)
B.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司以賣空價(jià)款為基數(shù)，按人民銀行公布的透支罰息利率計(jì)算對(duì)托管人的罰款
C.托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空，結(jié)算公司在T+1日交收時(shí)暫扣其賣空價(jià)款
D.托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足賣空證券的，結(jié)算公司解除對(duì)賣空價(jià)款的暫扣
60.在證券交易中，信用交易的主要特征在于（ ）。
A.證券賣出者向證券買入者提供了信用
B.證券買入者向證券賣出者提供了信用
C.經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用
D.銀行向證券買入者提供了信用
參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1. A
2. B
3. C
4. A
5. B
6. B
7. D
8. B
9. D
10. A
11. D
12. A
13. A
14. B
15. C
16. A
17. A
18. D
19. B
20. D
21. D
22. D
23. C
24. A
25. C
26. D
27. D
28. B
29. C
30. D
31. B
32. B
33. C
34. B
35. D
36. C
37. B
38. B
39. D
40. B
41. A
42. A
43. C
44. A
45. C
46. C
47. D
48. A
49. C
50. C
51. B
52. B
53. A
54. B
55. A
56. C
57. B
58. D
59. A
60. C