2012年證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測(cè)卷（1）
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為（ ）。
A.申報(bào)
B.開(kāi)戶
C.委托
D.成交
2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。
A.證券賬戶
B.會(huì)員席位
C.交易席位
D.交易單元
3.2005年10月重新修訂后的（ ）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)所得稅法》
D.《企業(yè)破產(chǎn)法》
4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.數(shù)量?jī)?yōu)先
D.客戶優(yōu)先
5.某國(guó)債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。
A.165
B.166
C.167
D.168
6.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等，這體現(xiàn)了（ ）的要求。
A.透明原則B.公開(kāi)原則
C.公正原則D.公平原則
7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（ ）。
A.可轉(zhuǎn)換債券 B.權(quán)證
C.外資股（即B股） D.國(guó)債
8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.5億
9.在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A.2‰
B.3‰
C.3.5%
D.5‰
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
11.（ ）是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。
A.交易
B.證券代理買(mǎi)賣(mài)
C.委托交易
D.委托買(mǎi)賣(mài)
12.下列哪一項(xiàng)不屬于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股時(shí)，不允許使用（ ）。
A.其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔
C.外幣現(xiàn)鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
13.開(kāi)立證券賬戶的基本原則是（ ）。
A.合法性和公正性
B.真實(shí)性和公開(kāi)性
C.合法性和真實(shí)性
D.公正性和公平性
14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ）。
A.1股（份）或其整數(shù)倍 B.10股（份）或其整數(shù)倍
C.100股（份）或其整數(shù)倍 D.500股（份）或其整數(shù)倍
15.上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（ ）為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9：10～9：20 B.9：10～9：25
C.9：15～9：25 D.9：15～9：20
16.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ）。
A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交
17.投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（ ）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+3
18.證券投資基金按照其（ ），可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A.發(fā)行規(guī)模不同
B.是否上市交易
C.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
D.申購(gòu)和贖回的方式不同
19.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。
A.25 000
B.2 500
C.100
D.10
20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自（ ）起施行。
A.2004年l2月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
21.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（ ）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.2 B.3 C.1 D.4
22.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（ ）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。
A.5 B.15 C.20 D.30
23.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣（ ）。
A.3千萬(wàn)元 B.5千萬(wàn)元 C.8千萬(wàn)元 D.1億元
24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款
A.5、30 B.10、30 C.5、50 D.10、50
25.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
A.3、60 B.5、60 C.3、300 D.5、300
26.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ）萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30
27.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（ ）的方式產(chǎn)生。
A.連續(xù)競(jìng)價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.基準(zhǔn)價(jià)格競(jìng)價(jià)
D.完全競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)價(jià)
28.上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其（ ）。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.資產(chǎn)凈值
D.發(fā)行價(jià)
29.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ）手。
A.10，5000 B.10，10000
C.20，5000 D.20，10000
30.中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（ ）個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值時(shí)，深圳交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.10 B.15 C.20 D.30
31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1 B.3 C.5 D.10
32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）元。
A.1億 B.100萬(wàn) C.50萬(wàn) D.10萬(wàn)
33.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過(guò)（ ）億元。
A.5%、2 B.10%、2 C.5%、5 D.10%、5
34.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）%。
A.5 B.10 C.20 D.30
35.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
36.由于自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)（ ），但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
37.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
38.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息是（ ）。
A.有效市場(chǎng)信息
B.內(nèi)幕信息
C.自營(yíng)賬戶
D.內(nèi)幕交易
39.證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與次月（ ）日前報(bào)送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算托管部門(mén)
D.托管銀行
D.發(fā)行價(jià)格
41.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1
B.3
C.5
D.10
42.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15
B.30
C.60
D.180
43.標(biāo)的證券為股票的，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于（ ）或不低于（ ）。
A.1000萬(wàn)股、2億元 B.5000萬(wàn)股、3億元
C.1億股、5億元 D.2億股、8億元
44.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中折算率的是（ ）。
A.上證180指數(shù)成分股股票
B.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.國(guó)債
D.深證100指數(shù)成分股股票
45.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例， 當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比例低于（ ）時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A.130% B.140% C.150% D.160%
46.客戶融入證券后、歸還證券前，當(dāng)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，正確的處理方法是（ ）。
A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.由融券客戶直接享有
C.由證券公司直接享有
D.證券公司應(yīng)當(dāng)向融券客戶補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
47.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采?。?）方式進(jìn)行保管。
A.第三方存管
B.抵押
C.質(zhì)押
D.托管
48.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
49.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ）。
A.凈值
B.最新成交價(jià)
C.收盤(pán)價(jià)
D.前一日平均收盤(pán)價(jià)
50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ）計(jì)算。
A.凈值
B.面值
C.市值
D.發(fā)行價(jià)格
51.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ）或其整數(shù)倍。
A.1000股（份）
B.100股（份）
C.1000手
D.100手
52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.招標(biāo)方式
C.溢價(jià)方式
D.撮合方式
53.目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（ ）個(gè)品種。
A.4
B.8
C.9
D.11
54.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（ ）個(gè)品種。
A.4
B.9
C.11
D.13
55.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括（ ）。
A.中國(guó)人民銀行
B.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
56.上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰金。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
57.通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日），那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)予（ ）日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。
A.N+1
B.N+2
C.N+3
D.N+4
58.下列計(jì)算中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ）。
A.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額
B.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額
C.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額
D.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額
59.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）進(jìn)行T日交易的資金交收。
A.T+0日16：00
B.T+1日16：00
C.T+0日l(shuí)7：00
D.T+1日17：00
60.下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
B.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行 “凈額交收”制度
C.上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
D.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1. C
2. D
3. B
4. A
5. C
6. B
7. C
8. D
9. B
10. B
11. D
12. B
13. C
14. C
15. C
16. D
17. B
18. C
19. A
20. B
21. A
22. B
23. B
24. A
25. D
26. A
27. B
28. D
29. A
30. C
31. C
32. B
33. A
34. B
35. B
36. A
37. D
38. B
39. B
40. D
41. C
42. C
43. C
44. C
45. A
46. A
47. D
48. B
49. B
50. C
51. B
52. A
53. C
54. C
55. A
56. B
57. D
58. B
59. B
60. C
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。
1.投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券的指令，稱(chēng)為（ ）。
A.申報(bào)
B.開(kāi)戶
C.委托
D.成交
2.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的（ ）進(jìn)行證券交易。
A.證券賬戶
B.會(huì)員席位
C.交易席位
D.交易單元
3.2005年10月重新修訂后的（ ）取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《企業(yè)所得稅法》
D.《企業(yè)破產(chǎn)法》
4.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（ ）原則作為第一優(yōu)先原則。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.數(shù)量?jī)?yōu)先
D.客戶優(yōu)先
5.某國(guó)債面值為100元，票面利息為5%，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。
A.165
B.166
C.167
D.168
6.上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，股份公司的一些重大事項(xiàng)也必須及時(shí)向社會(huì)公布等等，這體現(xiàn)了（ ）的要求。
A.透明原則B.公開(kāi)原則
C.公正原則D.公平原則
7.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的（ ）。
A.可轉(zhuǎn)換債券 B.權(quán)證
C.外資股（即B股） D.國(guó)債
8.富爾證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦和證券自營(yíng)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.5000萬(wàn)B.1億C.2億D.5億
9.在我國(guó)，證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A.2‰
B.3‰
C.3.5%
D.5‰
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
11.（ ）是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。
A.交易
B.證券代理買(mǎi)賣(mài)
C.委托交易
D.委托買(mǎi)賣(mài)
12.下列哪一項(xiàng)不屬于境內(nèi)居民個(gè)人投資B股時(shí)，不允許使用（ ）。
A.其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款
B.外幣現(xiàn)鈔
C.外幣現(xiàn)鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
13.開(kāi)立證券賬戶的基本原則是（ ）。
A.合法性和公正性
B.真實(shí)性和公開(kāi)性
C.合法性和真實(shí)性
D.公正性和公平性
14.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ）。
A.1股（份）或其整數(shù)倍 B.10股（份）或其整數(shù)倍
C.100股（份）或其整數(shù)倍 D.500股（份）或其整數(shù)倍
15.上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的（ ）為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A.9：10～9：20 B.9：10～9：25
C.9：15～9：25 D.9：15～9：20
16.證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ）。
A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交
17.投資者申請(qǐng)將開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)的，可在（ ）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會(huì)員營(yíng)業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)。
A.T-1
B.T
C.T+1
D.T+3
18.證券投資基金按照其（ ），可以分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。
A.發(fā)行規(guī)模不同
B.是否上市交易
C.設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)
D.申購(gòu)和贖回的方式不同
19.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ）股。
A.25 000
B.2 500
C.100
D.10
20.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度自（ ）起施行。
A.2004年l2月7日
B.2005年1月1日
C.2006年5月19日
D.2006年5月20日
21.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下（ ）個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.2 B.3 C.1 D.4
22.對(duì)于《關(guān)于作好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》施行前已退市的公司、在此指導(dǎo)意見(jiàn)施行后（ ）個(gè)工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的、由證券交易所指定臨對(duì)代辦機(jī)構(gòu)。
A.5 B.15 C.20 D.30
23.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司凈資本不得低于人民幣（ ）。
A.3千萬(wàn)元 B.5千萬(wàn)元 C.8千萬(wàn)元 D.1億元
24.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款
A.5、30 B.10、30 C.5、50 D.10、50
25.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上（ ）倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
A.3、60 B.5、60 C.3、300 D.5、300
26.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（ ）萬(wàn)元以上（ ）萬(wàn)元以下的罰款。
A.3、10 B.5、10 C.3、30 D.5、30
27.深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)（ ）的方式產(chǎn)生。
A.連續(xù)競(jìng)價(jià)
B.集合競(jìng)價(jià)
C.基準(zhǔn)價(jià)格競(jìng)價(jià)
D.完全競(jìng)爭(zhēng)競(jìng)價(jià)
28.上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤(pán)價(jià)格為其（ ）。
A.開(kāi)盤(pán)價(jià)
B.收盤(pán)價(jià)
C.資產(chǎn)凈值
D.發(fā)行價(jià)
29.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）個(gè)基點(diǎn)，單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于（ ）手。
A.10，5000 B.10，10000
C.20，5000 D.20，10000
30.中小企業(yè)板上市公司連續(xù)（ ）個(gè)交易日，公司股票每日收盤(pán)價(jià)均低于每股面值時(shí)，深圳交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.10 B.15 C.20 D.30
31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1 B.3 C.5 D.10
32.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（ ）元。
A.1億 B.100萬(wàn) C.50萬(wàn) D.10萬(wàn)
33.證券公司參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金，不得超過(guò)計(jì)劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過(guò)（ ）億元。
A.5%、2 B.10%、2 C.5%、5 D.10%、5
34.一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ）%。
A.5 B.10 C.20 D.30
35.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.政策風(fēng)險(xiǎn)
36.由于自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司持有一種證券的市值與該類(lèi)證券總市值的比例不得超過(guò)（ ），但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
37.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
38.在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息是（ ）。
A.有效市場(chǎng)信息
B.內(nèi)幕信息
C.自營(yíng)賬戶
D.內(nèi)幕交易
39.證券交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并與次月（ ）日前報(bào)送證券交易所。
A.3
B.5
C.7
D.10
40.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.推廣機(jī)構(gòu)
C.結(jié)算托管部門(mén)
D.托管銀行
D.發(fā)行價(jià)格
41.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A.1
B.3
C.5
D.10
42.證券公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.15
B.30
C.60
D.180
43.標(biāo)的證券為股票的，融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于（ ）或不低于（ ）。
A.1000萬(wàn)股、2億元 B.5000萬(wàn)股、3億元
C.1億股、5億元 D.2億股、8億元
44.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算，其中折算率的是（ ）。
A.上證180指數(shù)成分股股票
B.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C.國(guó)債
D.深證100指數(shù)成分股股票
45.維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例， 當(dāng)客戶的維持擔(dān)保比例低于（ ）時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A.130% B.140% C.150% D.160%
46.客戶融入證券后、歸還證券前，當(dāng)證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利的，正確的處理方法是（ ）。
A.融券客戶應(yīng)當(dāng)向證券公司補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
B.由融券客戶直接享有
C.由證券公司直接享有
D.證券公司應(yīng)當(dāng)向融券客戶補(bǔ)償對(duì)應(yīng)金額的現(xiàn)金紅利
47.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采?。?）方式進(jìn)行保管。
A.第三方存管
B.抵押
C.質(zhì)押
D.托管
48.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
49.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的（ ）。
A.凈值
B.最新成交價(jià)
C.收盤(pán)價(jià)
D.前一日平均收盤(pán)價(jià)
50.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ）計(jì)算。
A.凈值
B.面值
C.市值
D.發(fā)行價(jià)格
51.融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ）或其整數(shù)倍。
A.1000股（份）
B.100股（份）
C.1000手
D.100手
52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ）進(jìn)行的債券交易行為。
A.詢(xún)價(jià)方式
B.招標(biāo)方式
C.溢價(jià)方式
D.撮合方式
53.目前，上海證券交易所實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（ ）個(gè)品種。
A.4
B.8
C.9
D.11
54.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)有（ ）個(gè)品種。
A.4
B.9
C.11
D.13
55.全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者不包括（ ）。
A.中國(guó)人民銀行
B.商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)
D.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行
56.上海市場(chǎng)B股清算過(guò)程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國(guó)結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的（ ）收取罰金。
A.0.1%
B.0.5%
C.1%
D.1.5%
57.通過(guò)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)方式發(fā)售ETF的，如果發(fā)售時(shí)間為一個(gè)交易日（N日），那么中國(guó)結(jié)算上海分公司應(yīng)予（ ）日將實(shí)際到位資金劃入發(fā)行協(xié)調(diào)人結(jié)算備付金賬戶后，發(fā)行協(xié)調(diào)人可將該資金劃入預(yù)留銀行收款賬戶。
A.N+1
B.N+2
C.N+3
D.N+4
58.下列計(jì)算中國(guó)結(jié)算上海分公司結(jié)算參與人T+1日結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是（ ）。
A.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額
B.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額-最低備付限額
C.可用余額=賬戶余額+（T+0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額
D.可用余額=賬戶余額+（T+1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）-凍結(jié)金額
59.中國(guó)結(jié)算上海分公司在（ ）進(jìn)行T日交易的資金交收。
A.T+0日16：00
B.T+1日16：00
C.T+0日l(shuí)7：00
D.T+1日17：00
60.下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A.上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
B.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行 “凈額交收”制度
C.上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
D.上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
參考答案與精講
一、單項(xiàng)選擇題
1. C
2. D
3. B
4. A
5. C
6. B
7. C
8. D
9. B
10. B
11. D
12. B
13. C
14. C
15. C
16. D
17. B
18. C
19. A
20. B
21. A
22. B
23. B
24. A
25. D
26. A
27. B
28. D
29. A
30. C
31. C
32. B
33. A
34. B
35. B
36. A
37. D
38. B
39. B
40. D
41. C
42. C
43. C
44. C
45. A
46. A
47. D
48. B
49. B
50. C
51. B
52. A
53. C
54. C
55. A
56. B
57. D
58. B
59. B
60. C