2011年證劵從業(yè)資格押題：證券交易
1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率不超過( )。
A80% B 90% C 70% D 60%
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難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
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難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是( )。
A證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
B 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
C 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
D 證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
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難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A履行交割清算義務(wù) B 按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C 按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D 按規(guī)定報告進(jìn)行證券買賣的原因
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難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。
A證券賬號 B 買賣數(shù)量 C 委托地點 D 買賣方向
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難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得( )。
A從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B 從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C 從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D 由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
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難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為( )。
A人民幣0.001元
B 人民幣0.01元
C 人民幣0.005元
D 人民幣1元
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難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為 0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001 元，B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。
A投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B 投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C 投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
D 對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
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難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C
9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時點為T+1日( )。
A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30
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難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A A股指數(shù) B 綜合指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 基金指數(shù)
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難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。
11下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是( )。
A增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識
B 配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C 使用合格的交易場所
D 加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
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難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A
答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識主要針對的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險。
12交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括( )。
A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
B 前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C 前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
D 前一交易日市場融資融券交易總量信息
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難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C
13在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。
A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)
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難易程度：中 頁碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向( )報告。
A證券登記結(jié)算公司 B 中國證監(jiān)會 C 證券承銷商 D 證券交易所
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難易程度：中 頁碼： 答案：D
答案解釋：會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托, 并及時向交易所報告。會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。
A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30
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難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D
16根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )屬于異常波動。
A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%
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難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券
A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券
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難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商
C 如實填寫開戶書 D 采用正確的委托手段
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19 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A 7天…1年 B 1天…1年 C 1天…4個月 D 7天…4個月
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難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B
20( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A虛擬匹配剩余量 B 虛擬未匹配量 C 虛擬開盤參考價格 D 虛擬匹配量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D
答案解釋：(六)虛擬開盤參考價格:指特定時點的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 (七)虛擬匹配量:指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A技術(shù)風(fēng)險 B 管理風(fēng)險 C 合規(guī)風(fēng)險 D 政策風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A
22國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A市場利率按天 B 銀行利率按天 C 票面利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
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頁碼：第 41 頁 答案：C 應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數(shù)/365(天)
23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。
A 20% B 30% C 10% D 50%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C
債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
24我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準(zhǔn)確
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難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A 2個月 B 1個月 C 3個月 D 半年
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難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C
26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A自有資金或證券…買賣證券差價 B 客戶資金或證券…手續(xù)費收入
C 客戶資金或證券…買賣證券差價 D 自有資金或證券…手續(xù)費收入
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A
27客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A 3 B 2 C 4 D 1
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。
A證券公司 B 投資者 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A
29嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A現(xiàn)金股利和股票股利 B 投票權(quán)和表決權(quán) C 權(quán)益 D 投資回報
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頁碼：第 1 頁 答案：C 證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。
A收益性 B 流動性 C 安全性 D 市場性
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難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B
31上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股
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答案：B 交易單位：委托買賣及清算的價格以一股為準(zhǔn)。深市B股買賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進(jìn)。滬市B股買賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生( )等事項，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A公積金轉(zhuǎn)增股本 B 權(quán)益分派 C 配股 D 兼并
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難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D
答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )。
A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股
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難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。
A期貨交易 B 回購交易 C 遠(yuǎn)期交易 D 現(xiàn)貨交易
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難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B 此題考察回購交易的定義。
35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭
C B字頭和C字頭 D A字頭和B字頭
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難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A
36下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。
A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
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難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B
答案解釋：會員公司承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
37網(wǎng)上競價發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。
A市場性 B 連續(xù)性 C 經(jīng)濟(jì)性 D 高效性
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難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C
38在下列各項委托方式中，投資者采用( )時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A自助委托 B 電話轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話自動委托
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難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險保證基金，下列說法錯誤的是( )
A風(fēng)險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B 風(fēng)險保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C 風(fēng)險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D 風(fēng)險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
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難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D
答案解釋：證券登記結(jié)算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國結(jié)算上海分公司對B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行( )，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行( )。
A逐項交收……逐項交收 B 凈額交收……凈額交收
C 逐項交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項交收
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難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D
1充抵保證金的證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按一定折算率進(jìn)行折算，其中深證100指數(shù)成份股股票的折算率不超過( )。
A80% B 90% C 70% D 60%
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 233 頁 答案：C
2按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，為合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立證券賬戶的申請人是( )。
A合格境外機(jī)構(gòu)投資者選定的托管人 B 合格境外機(jī)構(gòu)投資者自身
C合格境外機(jī)構(gòu)投資選定的境內(nèi)證券公司 D 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)
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難易程度：易 頁碼：第 100 頁： 答案：A
3根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是( )。
A證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
B 證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
C 證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
D 證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 104 頁 答案：A
4下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是( )。
A履行交割清算義務(wù) B 按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C 按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查 D 按規(guī)定報告進(jìn)行證券買賣的原因
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 33、34 頁 答案：D
5下列各項中，不屬于證券交易委托指令的基本要素是( )。
A證券賬號 B 買賣數(shù)量 C 委托地點 D 買賣方向
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難易程度：易 頁碼：第 36 頁 答案：C
6我國證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險基金不得( )。
A從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
B 從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取
C 從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
D 由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：B
7在我國，目前債券現(xiàn)貨交易的價格最小變動單位為( )。
A人民幣0.001元
B 人民幣0.01元
C 人民幣0.005元
D 人民幣1元
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難易程度：中 頁碼：第 41 頁 答案：B
答案解釋：上海證券交易所A股、債券交易和債券買斷式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金、權(quán)證交易為0.001元，B股為 0.001美元，債券質(zhì)押式回購交易為0.005元;深圳交易所A股、債券、債券質(zhì)押式回購的申報價格最小變動價位為0.01元，基金交易為0.001 元，B股交易為0.01港元。
8按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于委托撤單的說法，不正確的是( )。
A投資者的委托在未成交前，委托人有權(quán)撤銷原有委托令
B 投資者可以對未成交部分的委托申請撤單，但不得撤銷已成交部分的委托
C 投資者可以對未申報的委托申請撤單，委托一經(jīng)申報至證券交易所，不管成交與否，投資者都不得申請撤單
D 對委托人撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 47 頁 答案：C
9按照中國結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金量終交收時點為T+1日( )。
A15：00 B 13：00 C 16：00 D 11：30
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 290 頁 答案：C
10目前，我國上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A A股指數(shù) B 綜合指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 基金指數(shù)
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難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：C
答案解釋：中小企業(yè)板指數(shù)屬于深圳證券交易所目前公布的指數(shù)。
11下列各項中，不能有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的措施是( )。
A增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識
B 配備數(shù)量適當(dāng)、質(zhì)量可靠的交易設(shè)施
C 使用合格的交易場所
D 加強(qiáng)交易設(shè)施的日常管理和維護(hù)保養(yǎng)
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難易程度：易 頁碼：第 90、92 頁 答案：A
答案解釋：增強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識主要針對的是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險。
12交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)，向市場公布的信息中不包括( )。
A前一交易日單只標(biāo)的證券融資買入額
B 前一交易日單只標(biāo)的證券融資余額
C 前一交易日融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量
D 前一交易日市場融資融券交易總量信息
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難易程度：易 頁碼：第 238 頁 答案：C
13在證券交易風(fēng)險防范方面，對于證券公司來說，下面除了( )外，都屬于其自律管理內(nèi)容。
A行業(yè)檢查 B 內(nèi)部監(jiān)察 C 法律約束 D 制度建設(shè)
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難易程度：中 頁碼： 答案：C
自律管理是防范證券交易風(fēng)險的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險防范。自律管理包括行業(yè)檢查、內(nèi)部監(jiān)察和制度建設(shè)。
14證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時向( )報告。
A證券登記結(jié)算公司 B 中國證監(jiān)會 C 證券承銷商 D 證券交易所
※專家點評:
難易程度：中 頁碼： 答案：D
答案解釋：會員接受客戶委托時，發(fā)現(xiàn)其存在異常交易行為,應(yīng)當(dāng)告知、提醒客戶，對可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的異常交易行為，可以拒絕接受委托, 并及時向交易所報告。會員證券自營及資產(chǎn)管理等交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)異常交易行為的，也應(yīng)當(dāng)及時向交易所報告。而交易所將對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。
15按照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。
A正常交易日15：00-15：15 B 正常交易日14：57-15：00
C 正常交易日13：00-15：00 D 正常交易日15：00-15：30
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難易程度：易 頁碼：第 146 頁 答案：D
16根據(jù)我國證券交易所交易規(guī)則，ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到( )屬于異常波動。
A +/-20% B +/-15% C +/-10% D +/-5%
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難易程度：易 頁碼：第 162 頁 答案：B
17可轉(zhuǎn)換債券是指可轉(zhuǎn)換成( )的債券
A權(quán)證 B 股票 C 基金 D 另一種債券
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 6 頁 答案：B
答案解釋：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成普通股票，因此它具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。
18下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A了解交易風(fēng)險，明確買賣方式 B 選擇經(jīng)紀(jì)商
C 如實填寫開戶書 D 采用正確的委托手段
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19 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A 7天…1年 B 1天…1年 C 1天…4個月 D 7天…4個月
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難易程度：易 頁碼：第 251 頁 答案：B
20( )指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A虛擬匹配剩余量 B 虛擬未匹配量 C 虛擬開盤參考價格 D 虛擬匹配量
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 160 頁 答案：D
答案解釋：(六)虛擬開盤參考價格:指特定時點的所有有效申報按照集合競價規(guī)則虛擬成交并予以即時揭示的價格。 (七)虛擬匹配量:指特定時點按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
21從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易設(shè)施使其滿足證券交易業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。
A技術(shù)風(fēng)險 B 管理風(fēng)險 C 合規(guī)風(fēng)險 D 政策風(fēng)險
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 92 頁 答案：A
22國債在凈價交易的情況下，應(yīng)計利息是根據(jù)( )計算的。
A市場利率按天 B 銀行利率按天 C 票面利率按天 D 同業(yè)拆借利率按天
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頁碼：第 41 頁 答案：C 應(yīng)計利息額=債券面值*票面利率*已計利息天數(shù)/365(天)
23對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易，其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下( )。
A 20% B 30% C 10% D 50%
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難易程度：易 頁碼：第 53 頁 答案：C
債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%;非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10%。
24我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。
A公平及時 B 公開透明 C 簡便易用 D 高效準(zhǔn)確
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 161 頁 答案：B
答案解釋：證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。
25集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。
A 2個月 B 1個月 C 3個月 D 半年
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 202 頁 答案：C
26做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A自有資金或證券…買賣證券差價 B 客戶資金或證券…手續(xù)費收入
C 客戶資金或證券…買賣證券差價 D 自有資金或證券…手續(xù)費收入
※專家點評: 難易程度：易 頁碼：第 17 頁 答案：A
27客戶最多可以與( )家證券公司簽訂融資融券合同。
A 3 B 2 C 4 D 1
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 227 頁 答案：D
客戶只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。
28柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由( )報出。
A證券公司 B 投資者 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 11 頁 答案：A
29嚴(yán)格地說，證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)( )的憑證。
A現(xiàn)金股利和股票股利 B 投票權(quán)和表決權(quán) C 權(quán)益 D 投資回報
※專家點評:
頁碼：第 1 頁 答案：C 證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)依據(jù)券面所載內(nèi)容取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
30證券交易體現(xiàn)出證券的( )特征。
A收益性 B 流動性 C 安全性 D 市場性
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 1 頁 答案：B
31上海證券交易所B股買賣委托，一個交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為( )。
A1500股 B 1000股 C 500股 D 100股
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答案：B 交易單位：委托買賣及清算的價格以一股為準(zhǔn)。深市B股買賣數(shù)額以一手即100股或其整數(shù)倍為單位。不足100股的零股可以賣出，但不可買進(jìn)。滬市B股買賣數(shù)額一手為1000股或其整數(shù)倍為單位，不足1000股的零股可以賣出，但不能買進(jìn)。
32如果上市證券發(fā)生( )等事項，不需進(jìn)行除息或除權(quán)。
A公積金轉(zhuǎn)增股本 B 權(quán)益分派 C 配股 D 兼并
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難易程度：易 頁碼：第 156 頁 答案：D
答案解釋：根據(jù)交易所交易規(guī)則，上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等情況，需對該證券作除權(quán)除息處理。
33某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”150手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股25元，股票當(dāng)日市價為每股30元，則該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為( )。
A500股 B 6000股 C 5000股 D 600股
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難易程度：易 題型：計算題 頁碼：第 134 頁 答案：B
可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)*1000/當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價格=150*1000/25=6000股
34在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行反向交易的行為稱為( )。
A期貨交易 B 回購交易 C 遠(yuǎn)期交易 D 現(xiàn)貨交易
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難易程度：易 頁碼：第 7 頁 答案：B 此題考察回購交易的定義。
35海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立( )賬戶的投資者。
A B字頭和D字頭 B A字頭和D字頭
C B字頭和C字頭 D A字頭和B字頭
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難易程度：易 頁碼：第 249 頁 答案：A
36下列關(guān)于上海證券交易所買斷式回購參與主體的說法，正確的有( )。
A國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者
B 不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
C 所有在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的投資者均可進(jìn)行買斷式回購交易
D 會員公司不承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險
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難易程度：易 頁碼：第 256 頁 答案：B
答案解釋：會員公司承擔(dān)代理客戶參與買斷式回購交易的資金結(jié)算風(fēng)險;國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B和D字頭證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者;不是所有交易所會員均可參與買斷式回購
37網(wǎng)上競價發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作的壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。
A市場性 B 連續(xù)性 C 經(jīng)濟(jì)性 D 高效性
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難易程度：易 頁碼：第 109 頁 答案：C
38在下列各項委托方式中，投資者采用( )時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A自助委托 B 電話轉(zhuǎn)委托 C 網(wǎng)上委托 D 電話自動委托
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難易程度：難 頁碼：第 57 頁 答案：B
39關(guān)于證券登記結(jié)算公司的風(fēng)險保證基金，下列說法錯誤的是( )
A風(fēng)險保證基金的來源之一是由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的比例繳納
B 風(fēng)險保證基金可用于因技術(shù)故障、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算公司的損失
C 風(fēng)險保證基金的來源之一是按一定比例從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中提取
D 風(fēng)險保證基金不得用于因操作失誤造成的證券登記結(jié)算公司的損失
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 12 頁 答案：D
答案解釋：證券登記結(jié)算公司對于重要的原始憑證，其保存期不少于20年，同時需設(shè)立結(jié)算系統(tǒng)風(fēng)險保證基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算公司的損失。風(fēng)險保證基金從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，同時由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。
40中國結(jié)算上海分公司對B股的境內(nèi)結(jié)算參與人不涉及托管銀行客戶的交易實行( )，對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶的交易實行( )。
A逐項交收……逐項交收 B 凈額交收……凈額交收
C 逐項交收……凈額交收 D 凈額交收……逐項交收
※專家點評:
難易程度：易 頁碼：第 273 頁 答案：D