2011年證券從業(yè)資格考試發(fā)行與承銷第八章試題
證券發(fā)行與承銷第八章上市公司發(fā)行新股試題，分單項選擇題、多項選擇題、判斷題，更多試題進入考試大在線考試中心！
第八章 上市公司發(fā)行新股
單項選擇題
1、上市公司非公開發(fā)行新股是指（ ）。
A、上市公司向特定對象發(fā)行新股
B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股
C、向原股東配售股份
D、向不特定對象公開募集股份
2、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的（ ?。?，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A、《證券法》
B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D、《公司法》
3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（ ?。┟?BR> A、10
B、20
C、30
D、50
4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（ ?。?。
A、證券上市當年剩余時間
B、證券上市后1個完整會計年度
C、證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
D、證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
5、公開募集證券說明書自（ ?。﹥?nèi)有效。
A、最后簽署之日起3個月
B、最后簽署之日起6個月
C、最后簽署之日起l2個月
D、最后簽署之日起2年
6、上市公司最近（ ）內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A、6個月
B、12個月
C、2年來源：www..com
D、3年
7、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為（ ?。灾袊C監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（ ）發(fā)行證券。
A、3個月，6個月內(nèi)
B、6個月，6個月內(nèi)
C、3個月，3個月內(nèi)
D、6個月，3個月內(nèi)
8、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（ ?。┑模l(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
9、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近（ ?。┠陜?nèi)募集資金運用的基本情況。
A、2
B、3
C、4
D、5
10、發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ?。┰聝?nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份，（ ?。┰聝?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、6個，l2個
B、6個，36個
C、12個，l2個
D、12個，36個
證券發(fā)行與承銷第八章上市公司發(fā)行新股試題，分單項選擇題、多項選擇題、判斷題，更多試題進入考試大在線考試中心！
第八章 上市公司發(fā)行新股
單項選擇題
1、上市公司非公開發(fā)行新股是指（ ）。
A、上市公司向特定對象發(fā)行新股
B、上市公司向不特定對象發(fā)行新股
C、向原股東配售股份
D、向不特定對象公開募集股份
2、中國證監(jiān)會于2006年5月6日發(fā)布的（ ?。?，對上市公司申請發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A、《證券法》
B、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C、《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D、《公司法》
3、非公開發(fā)行股票發(fā)行對象不超過（ ?。┟?BR> A、10
B、20
C、30
D、50
4、上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為（ ?。?。
A、證券上市當年剩余時間
B、證券上市后1個完整會計年度
C、證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度
D、證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度
5、公開募集證券說明書自（ ?。﹥?nèi)有效。
A、最后簽署之日起3個月
B、最后簽署之日起6個月
C、最后簽署之日起l2個月
D、最后簽署之日起2年
6、上市公司最近（ ）內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的，不得公開發(fā)行證券。
A、6個月
B、12個月
C、2年來源：www..com
D、3年
7、中國證監(jiān)會自受理申請文件到作出決定的期限為（ ?。灾袊C監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在（ ）發(fā)行證券。
A、3個月，6個月內(nèi)
B、6個月，6個月內(nèi)
C、3個月，3個月內(nèi)
D、6個月，3個月內(nèi)
8、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（ ?。┑模l(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A、30%
B、40%
C、50%
D、70%
9、上市公司發(fā)行新股時的《招股說明書》中發(fā)行人應(yīng)披露最近（ ?。┠陜?nèi)募集資金運用的基本情況。
A、2
B、3
C、4
D、5
10、發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，（ ?。┰聝?nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實際控制人或其控制的關(guān)聯(lián)人認購的股份，（ ?。┰聝?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、6個，l2個
B、6個，36個
C、12個，l2個
D、12個，36個